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文档简介

证券公司开立客户账户规范解读 课后测验 90分 一、单项选择题 1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组织 客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A. 开通后 10个工作日内 B. 开通后 3个工作日内 C. 开通前 D. 开通后 5个工作日内 2. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司为客户办理开 户时，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 审慎 B. 合法 C. 公平 D. 自愿 二、多项选择题 3. 证券公司开立客户账户规范对证券公司针对新开户客户账 户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ ）等。 A. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 B. 确认客户开户为其真实意愿 C. 确认客户开户方式 D. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 E. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限 4. 下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司内部控 制要求的是（ ）。 A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 B. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户 制度 C. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账 户采取限期规范等措施 D. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 E. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 三、判断题 5. 证券公司开立客户账户规范中指出，在见证开户时，见证 地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（ ） 正确 错误 6. 证券公司开立客户账户规范发布前，关于资金账户开立的 相关规定，只在证监会发布的关于加强证券经纪业务管理的规定 中有所涉及，缺乏系统规范。（ ） 正确 错误 7. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司以一名工作人 员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。 （ ） 正确 错误 8. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当及时、准 确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料， 为客户保密。（ ） 正确 错误 9. 根据证券公司开立客户账户规范，客户委托他人代理开户 的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户 本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（ ） 正确 错误 10. 根据证券公司开立客户账户规范，网上开户仅适用于自 然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通 过数字证书办理
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