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文档简介

证券公司客户资产管理业务规范解读 课后测验 100 分 一、单项选择题 1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司对 存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（ ）确 定公允价值。 A. 中间价 B. 开盘价 C. 收盘价 D. 最高价 2. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，协会对投资 主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 半 3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，申请投资主 办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ） 年内没有受到监管部门的行政处罚。 A. 三 B. 四 C. 五 D. 两 二、多项选择题 4. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司在 推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（ ）。 A. 不得含有误导性信息 B. 不得存在重大遗漏 C. 不得含有虚假信息 D. 真实、准确、完整 5. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客 户资产管理业务的估值，应当遵循（ ）原则。 A. 激进性 B. 稳健性 C. 一致性 D. 公允性 6. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人 从事投资管理活动，应当遵循（ ）的原则，自觉维护所在证券公司 及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。 A. 专业审慎 B. 诚实守信 C. 勤勉尽责 D. 独立客观 7. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，为规范和促 进证券公司客户资产管理业务发展，根据（ ）等规定，制定本规范。 A. 证券公司客户资产管理业务管理办法 B. 证券公司监督管理条例 C. 证券公司集合资产管理业务实施细则 D. 证券公司定向资产管理业务实施细则 三、判断题 8. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应 当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流 动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的 后果。（ ） 正确 错误 9. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应 当建立估值差错防范和处理机制，减少或避免估值差错的发生。（ ） 正确 错误 10. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公
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