s3-02b危险源辨识、风险评价和环境因素识别、评价规定

B 实施签名 日期 签名 日期 签名 日期 REV 版次 编写 AUTH. 审核 CHKD BY 批准 APPD BY MODI. 修改 STATUS 状态 广东拓奇电力技术发展有限公司 Guangdong Topkey Power Technical Development CO.,Ltd. 文件号 DOCUMENT NO. TPK/S3/02 密级 管 理 体 系 文 件 MANAGEMENT SYSTEM DOCUMENT 安全环境体系 危险源辨识、 风险评价和环境因素 识别、 评价规定 版权所有 COPYRIGHT TPK/2012 Page 1 of 18 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 2 of 19 目 录 1 目的 .3 2 范围 .3 3 定义 .3 4 职责 .3 5 相关文件 .3 6 程序 .4 7 记录 .9 8 附录 .9 发文范围：（共 48 份） 发文范围 序号 份数 发文范围 序号 份数 发文范围 序号 份数 总经理 拓 01 1 厦检中心 拓 16-05 1 宜宾维护 拓 16-25 1 总工室 拓 02 1 珞璜中心 拓 16-06 1 灵武维护 拓 16-26 1 副总会计师 拓 03 1 龙岩维护 拓 16-07 1 广发维护 拓 16-27 1 财务部 拓 04 1 台电维护 拓 16-08 1 印尼维护 拓 16-28 1 行政部 拓 05 1 潮电维护 拓 16-09 1 汕头分公司 拓 16-29 1 人力资源 拓 06 1 东部维护 拓 16-10 1 西南分公司 拓 16-30 1 工会 拓 07 1 惠来维护 拓 16-11 1 西北分公司 拓 16-31 1 技术部 拓 08 1 广安维护 拓 16-12 1 江西工程处 拓 16-32 1 档案室 拓 09 1 珠江维护 拓 16-13 1 经营部 拓 10 1 汕尾维护 拓 16-14 1 质量部 拓 11 1 重庆维护 拓 16-15 1 安全部 拓 12 1 阳西维护 拓 16-16 1 销售部 拓 13 1 达州维护 拓 16-17 1 科研中心 拓 14 1 河源维护 拓 16-18 1 市场开发部 拓 15 1 海门维护 拓 16-19 1 工程部 拓 16 1 平海维护 拓 16-20 1 沙检中心 拓 16-01 1 南海维护 拓 16-21 1 珠检中心 拓 16-02 1 三水维护 拓 16-22 1 汕检中心 拓 16-03 1 湛江维护 拓 16-23 1 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 3 of 19 深检中心 拓 16-04 1 乌海维护 拓 16-24 1 危险源辨 识、风险评价和环境因素识别、评价规定 1 目的 为了辨识拓奇公司范围内的职业健康安全危害，评价其风险程度，识别出能够 控制的以及可以期望对其施加影响的环境因素，判定出重大风险和重要环境因素，从 而进行有效控制，并持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。 2 范围 本程序适用于拓奇公司范围内危害辨识和风险评价、环境因素的识别、评价。 3 定义 3.1 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 3.2 重大危险因素：根据危险源辨识及风险评价，对于某项作业活动或项目，风险 评价分值较高时，结合实际状况，确定为公司重大危险因素。 3.3 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3.4 风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害 的严重性的组合。 3.5 风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑 以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.6 环境因素：组织的活动、产品或服务中与环境相互作用的要素。 3.7 重要环境因素：是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。 4 职责 4.1 管理者代表负责危险源辨识和风险评价的组织领导工作，并负责拓奇公司重大 风险因素和重要环境因素的最终批准和确认。 4.2 安全部负责监督、指导各部门、分公司和各检修（维护）项目进行危险源辨识 （包括生产有新的变化时的再辨识）和初步风险评价（包括生产有新的变化时 的再评价） 。 4.3 各部门和各项目部负责对存在的危险源进行初步分析、归纳、并进行风险评价， 项目专职安全管理人员负责督促、指导做好相关工作，并将结果汇总到安全部， 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 4 of 19 由安全部综合评价并确定重大风险因素和重要环境因素，报管理者代表批准。 5 相关文件 5.1 GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求 5.2 GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南 5.3 QB/GPEC20600002-2011危险源辨识、风险评价及环境因素识别评价管理规定 6 程序 6.1 危险源辨识、环境因素识别 6.1.1 公司每年进行一次危险源辨识，当有新的变化时，分两种辨识方式进行， （1）当发生局部的变化时，如某个生产环节采用新工艺，对局部环节进行重 新辨识；（2）当整个生产流程或重要环节（管理、施工）发生重大变化时， 应全面进行重新危险源辨识，由各部门或各检修（维护）项目负责组织每年 进行一次在各自所属范围内进行危险源辨识。 6.1.2 辨识的范围应覆盖公司所有的施工（生产）活动、产品或服务中能控制和可 能对其施加影响的各个方面。 6.1.3 危险源辨识应考虑常规和非常规（如周期的、偶然的、紧急的）活动和状况； 所有进入作业场所人员的活动；作业场所内的设施，无论是由组织还是由外 部所提供的设施。 6.1.4 辨识风险因素要依据有关的法律、法规、标准及有关要求，确定出对安全和 人体健康影响的所有职业健康安全危害。 6.1.5 进行危险源辨识和风险评价时，应结合公司的实际情况，考虑过去、现在和 将来三种时态。 6.1.6 在考虑人的因素时，危险源辨识过程应考虑如下情况： 1） 工作性质（工作场所布局、操作者信息、负荷、体力劳动和工作类型） 2） 环境（照明、噪声、温度、空气质量） 3） 人的行为（性格、习惯、态度） 4） 心理能力（知觉、注意力） 5） 生理能力（生物力学、人体测量或人的身体变化） 6.1.7 辨识风险因素要根据施工阶段选取作业活动对象 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 5 of 19 1） 前期施工准备； 2） 检修施工阶段； 3） 复装阶段； 4） 调试运行阶段； 5） 其他辅助活动（包括大型起重吊装作业、车辆运输等） 。 6.1.8 危险源的种类和识别方法 1） 危险源的分类 公司范围内的危险源可分为七大类，即机械类、电器类、防护类、消防类、材 料类、行政健康类、其他类别。 2） 危险源识别的方法 询问和交流； 现场观察； 查阅有关记录； 安全检查表； 作业条件风险性评价。 6.1.9 负责实施危险源辨识的人员需具备相关危险源辨识方法和技术方面的能力， 并具有相应工作活动知识。 6.2 风险评价 6.2.1 对作业过程中的危险源先采取 6.1 规定进行辨识，再通过定量评价法分析危 害导致风险事件发生可能性和后果，确定风险大小，定量评价主要采取作业 条件风险评价法。 6.2.2 对内部的重大变化（如引入新工艺、新操作程序等）和外部的变化（如法律 法规修订或技术的变化）对职业健康安全管理的影响都应进行评价,并采取适 当预防性措施。 6.2.3 当引入新的作业方法、材料、工艺或设备之前，作业场所通过 6.1 规定的辨 识后进行风险评价，评价时应与员工的职业健康安全代表进行协商。 6.3 环境因素的识别与评价步骤 6.3.1 公司各部门和各检修（维护）项目应识别与各自相关领域的环境因素，并填 写附录 3环境因素调查表报送安全部。其识别依据为： 1） 应遵守的法律法规及其他的要求。 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 6 of 19 2） 环境现状与环境保护法律、法规要求之间的符合程度；如噪声排放、化学物 质 使用、能源消耗、废弃物的回收处理等。 3） 以往的环境事故和治理情况。 4） 相关方提供的记录。 6.3.2 各检修（维护）项目和各班组确定可能造成环境影响的活动（施工的临时准 备、材料采购和储存、运输、设备检修和安装、设备安装过程中的烟尘、设 备的化学清洗和防腐、设备和构件的加工、用水、用电等） 。 6.3.3 识别：考虑上述活动所产生的废气、粉尘、废水、废油、固体废料、噪音、 弧光、核能源泄漏等给公司、周围的人群、地区带来的影响。 6.3.4 分类：对公司内环境因素可分为六大类：向大气排放、向水体排放、废弃物 管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、其他当地环境问题和社区性问 题等。 6.3.5 在识别上述因素时应考虑： 1） 过去、现在、将来三种时态。 2） 正常、异常和紧急（如火灾、爆炸事故等情况）三种状态。 3） 遗留的、现场的和可能带来的。 6.3.6 环境因素评价的准则见附录 4环境影响评价准则 。 6.3.7 当承接新项目或在施工过程中活动或服务发生变化时,由相关部门按 6.3、6.6 的规定及时识别、评价环境因素并予以必要的更新,并报安全部。 6.3.8 当国家法律法规和地方要求发生变化时，安全部要对相应的环境因素进行重 新评价。 6.3.9 安全部每年组织进行一次环境因素和重要环境因素的适宜性的评审。当环境 因素发生变化时，安全部应及时更新环境因素清单。 6.4 LEC 风险评价方法 LEC 风险评价又称作业条件风险评价法，用与系统风险性有关的三种因素指标值 之积来评价系统人员伤亡风险的大小，其简化公式是：D=LEC 1） L发生事故的可能性大小 事故或风险事件发生可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 7 of 19 概率为 0；而必然发生的事件的概率为 10，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故 是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为 0.1，而必然要发生 的事件的分数定为 10。将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表 1 所示。 表 1 发生事故的可能性（L ） 分数值 事故发生的可能性 10 完全可以预料 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 2） E暴露于风险环境的频繁程度 人员出现在风险环境中的时间越多，则风险性越大。规定连续暴露在此风险环 境的情况定为 10，而非常罕见地出现在风险环境中定为 0.5。同样，将介于两者之间 的各种情况规定若干个中间值，如表 2 所示。 表 2 暴露于风险环境的频繁程度（E） 分数值 暴露于风险环境的频繁程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次 2 每月一次 1 每年几次 0.5 非常罕见 3） C发生事故可能造成的后果 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多 人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分数值为 1-100，轻伤规定分数为 1， 把造成十人以上死亡的可能性分数规定为 100，其他情况的数值均在 1 与 100 之间， 如表 3 所示。 表 3 发生事故产生的后果（ C） 分数值 发生事故产生的后果 100 10 人以上死亡 40 29 人死亡 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 8 of 19 15 1 人死亡 7 伤残 3 重伤 1 轻伤 4） D风险性分值 根据公式就可以计算作业的风险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评 价。根据经验，总分在 20 以下被认为是低风险，这样的风险比日常生活中骑自行车 上班还要安全；如果风险分值到达 70160 之间，那就有显著的风险性，需要及时整 改。如果风险分值在 160320 之间那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度风 险环境；分值在 320 以上的表示环境非常风险，应立即停止生产直到环境得到改善为 止。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用 时需要根据实际情况予以修正。风险等级划分如表 4 所示。 表 4 风险等级划分（ D） D 值 风险程度 风险等级 320 极其风险 5 160320 高度风险 4 70160 显著风险 3 2070 一般风险 2 320 的。 6.5.2 安全部通过各部门和各检修（维护）项目的辨识情况汇总成OHS 危害辨识与 风险评价调查表 ，凭此组织进行重大职业健康安全风险的评价。 6.5.3 公司每年应进行至少一次重大风险因素清单评审。 6.5.4 安全部评价出重大风险因素并制定相应措施，填写各类重大 OHS 风险因素 及其控制计划清单 ，报管理者代表审批。 6.5.5 根据风险评价的结果，各类重大 OHS 危害（含 D320）应上报公司，通过再评 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 9 of 19 价确定为重大风险因素作为制定公司职业健康安全目标指标、管理方案的基 础和依据，公司组织控制；160D320 的危害由各检修（维护）项目和相关责 任部门控制， D160 的危害由各作业岗位自行控制。 6.5.6 公司和各项目应建立并维持辨识和评价职业安全健康危害和重大职业安全健 康危害的记录。 6.6 环境因素评价、重要环境因素的确定 6.6.1 安全部组织各部门和各检修（维护）项目对环境因素进行评价，从而确定重 要环境因素，其评价依据为： 1） 不符合相关法律法规和标准要求的； 2） 曾发生过环境污染事故的； 3） 顾客或相关方提出投诉或抱怨； 4） 存在有毒有害物品； 5） 具有发生严重环境污染事故的隐患。 6.6.2 评价方法 1） 现场观察和测试； 2） 与作业人员和管理人员的访谈； 3） 查阅以往的环境管理记录和事故统计资料； 4） 查阅有关媒体和资料。 6.6.3 各单位使用附录 5环境影响评价表 ，对照环境影响评价准则进行评价 与记分。 6.6.4 凡属有重大影响的项目均列为重要环境因素（即单项分为 5 分的）: 1） 不符合法律法规和其它要求的（包括列入国家危险废物名录的） ； 2） 相关方有合理抱怨和要求的； 3） 曾经发生过污染事故，且未有采取有效防范与控制措施的； 4） 直接观察到可能导致环境污染问题，且无适当控制措施的。 6.6.5 对于无重大影响项目，但总分在 13 分以上的也列为重要环境因素。 6.6.6 安全部审核各部门和各检修（维护）项目评价结果后进行综合评价，确定重 要环境因素并列入公司重要环境因素清单 ，由管理者代表审批后发至各相 安全环境体系 危险源辨识、风险评价和环境因素 识别、评价规定 版次：B 日期：2012 年 11 月 广东拓奇 TPK/S3/02 Page 10 of 19 关单位。 7 记录 7.1 OHS 危害辨识与风险评价调查表 7.2 重大 OHS 风险因素及其控制计划清单 8 附录 8.1 附录 1： OHS 危害辨识与风险评价调查表 8.2 附录 2： 重大 OHS 风险因素及其控制计划清单 8.3 附录 3：环境因素调查表 8.4 附录 4：环境影响评价准则 8.5 附录 5：环境影响评价表 8.6 附录 6：环境因素登记表 8.7 附录 7：重要环境因素清单 8.8 附录 8：风险因素分析表 附录 1： OHS 危害辨识与风险评价调查表 TPK/S3/02-01 部门： 填表人： 填表日期： 年 月 日 作业活动 风险因素 作业条件风 险性评价 序 号 可能导致 的事故 涉及的 相关方 L E C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 附录 2： 重大 OHS 风险因素及其控制计划清单 TPK/S3/02-02 部门： 序号 作业活动 风险因素 可能导致的事故 风险级别 控制措施（a f） 备注 a.制定目标、指标管理方案；b. 制定控制程序；c.培训与教育；d.应急预案； 控制措施 (af) e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 编制： 审核： 批准： 批准日期： 附录 3： 环境因素调查表 TPK/S3/02-03 编号： 序号 活动、产品或服务 环境因素 排放状况 环境影响 管理现状 备注 填表人： 年 月 日 附录 4： 环境影响评价准则 评价项目 影响大小 （分值） 环境法律、法规和 其他要求的符合性 环境污染（水、大气、 噪声、固废及土壤等） 能源、资源消耗 职业安全与健康 商务关系 重大影响 5 违反现行的法律、 法规和其他要求 连续排放大量有毒物 质 连续排放大量虽无毒 但有害的污染 造成了严重的环境影 响和损害 影响超出社区 连续大量地使用水、 电资（能）源 大量消耗原材料； 加强管理可明显见效 员工暴露于高毒性环境中可 能导致慢性疾病及永久丧失 劳动力 工作场所的噪声持续大于 85dB； 可能造成严重后果（人员伤 亡或残废； 没有安全防护工具 公司形象受到严重损环； 发生外部相关方投诉和 严重关注（政府主管部 门、当地团体或邻居） ； 导致经营活动受到严重 干扰（如停产整顿） 中等影响 3 符合法律、法规要 求，但对组织内部 标准、产