大型龙头企业监督巡查办法

附件 1 河南省畜牧大型龙头企业监督巡查办法 为做好畜牧大型龙头企业的监督巡查工作，保障畜产品质 量安全，促进畜牧业健康发展，制定本办法。 一、目标任务 在县级日常监管的基础上，建立省、市两级监督巡查制度， 形成省、市、县三级齐抓共管的工作机制，合力依法解决突出 的行业问题和监管难题，有效规范畜牧大型龙头企业的生产经 营行为，全力保障畜产品质量安全。 二、巡查对象 巡查的对象包括涉牧的国家级、省级重点龙头企业和其子 公司、分公司，以及外省国家级重点龙头企业在我省建立的子 公司、分公司。 三、巡查方法 通过召开座谈会、查阅资料、现场检查、抽样检测和结果 处理等方式，对畜牧大型龙头企业进行全方位、全链条、全过 程的巡查。一是召开座谈会。与县级监管部门座谈，主要了解 对大型龙头企业的监管措施和方法；与企业座谈，了解企业在 生产管理、质 量 控 制 、 法 律 法 规 规 定 义 务 的 执 行 和 接 受 监 督 管 理 等 情 况 。 二是查阅资料。主要查看企业资质原件、质量检验 信息、原始数据记录等，同时注意记录数据的逻辑性和合理性， 另外查阅的信息应与网上信息比对，核实真实性。三是现场检 查。检查企业的生产经营情况，重点检查投入品室、化验室、 原料库、生产车间和成品库等。四是抽样检测。主要对原料或 者出厂的成品没有检验记录或者记录不规范完整的，疑似使用 违禁超限的物质进行生产的，或者怀疑产品质量不合格的，进 行抽样检测。五是结果处理。对于巡查中发现的问题，该整改 的，由当地执法机构下发责令整改通知书，并监督整改。该立 案的，由当地执法机构立案查处，巡查单位全程督办；对于大 案要案，由巡查单位直接办理；涉嫌刑事犯罪的，依法移送公 安机关查处，并向有关部门建议取消大型龙头企业称号。具体 巡查内容见附表。 四、工作要求 一是建立健全机制。各省辖市和省直管县（市）要制定具 体的监督巡查制度和计划，每半年至少开展一次监督巡查工作， 做到规定的巡查对象全覆盖。省局也将根据工作实际，有力开 展监督巡查工作。二是巡查稽查结合。在进行监督巡查时，也 要重点稽查当地执法机构对企业的日常监管、执法办案等情况。 稽查中发现监管不到位、以权谋私、执法不公正不规范等行为 的，按照河南省畜牧兽医行政执法过错责任追究办法的有 关规定，严肃处理。三是纳入绩效考核。省局将定期不定期的 对巡查情况全省通报，工作开展好的给予表扬，开展不力的给 予批评。同时，监督巡查开展情况将作为重要内容，纳入对各 地的年度绩效考核。 附表： 1.动物养殖企业监督巡查表 2.种畜禽生产企业监督巡查表 3.屠宰加工企业屠宰环节监督巡查表 4.饲料生产企业监督巡查表 5.兽药生产企业监督巡查表 6.乳制品生产企业生鲜乳收购站和运输车辆监督巡 查表 附表 1 动物养殖企业监督巡查表 企业名称： 企业级别： 企业地址： 检查内容 检查方式 1. 有 无 接 受 县 级 执 法 机 构 的 监 督 管 理 查 看 监 管 痕 迹 2. 有 无 动 物 防 疫 条 件 合 格 证 查 看 原 件 3. 是 否 防 疫 制 度 健 全 ， 养 殖 档 案 健 全 完 整 （ 饲 料 和 兽 药 采 购 使 用 记 录 、 免 疫 记 录 、 消 毒 记 录 、 病 死 动 物 无 害 化 处 理 记 录 等 ） 查 看 相 关 制 度 、 档 案 4. 是 否 按 规 定 实 施 强 制 免 疫 查 看 免 疫 档 案 5. 是 否 出 售 动 物 按 要 求 进 行 申 报 检 疫 查 看 申 报 检 疫 存 单 6. 是 否 应 当 加 施 标 识 的 畜 禽 ， 在 指 定 部 位 加 施 标 识 现 场 查 看 畜 禽 标 识 佩 戴情 况 7. 是 否 有 无 害 化 处 理 设 施 并 正 常 运 转 现 场 查 看 相 关 设 施 8. 是 否 病 死 动 物 进 行 无 害 化 处 理 查 看 处 理 记 录 9. 是 否 跨 省 引 进 种 用 乳 用 动 物 的 ， 有 跨 省 引 进 乳 用 种 用 动 物 检 疫 审 批 表 查 看 相 关 审 批 材 料 10. 是 否 按 要 求 做 好 消 毒 查 看 消 毒 记 录 11. 是 否 饲 料 、 饲 料 原 料 有 证 号 、 标 签 、 质 量 检 验 报 告 查 看 饲 料 仓 库 和 相 关 材 料 12. 是 否 有 采 购 记 录 、 自 配 料 生 产 记 录 、 饲 料 使 用 记 录 等 ， 各 项 记 录 规 范 查 看 相 关 记 录 13. 有 无 在 饲 料 或 者 动 物 饮 水 中 添 加 违 禁 物 质 的 行 为 查 看 饲 料 使 用 记 录 等 相关 记 录 14. 有 无 出 售 自 配 料 行 为 查 看 自 配 料 生 产 记 录 和饲 料 使 用 记 录 15. 是 否 使 用 合 格 的 兽 药 查 看 兽 药 标 签 内 容 并 在中 国 兽 药 信 息 网 上 核 对 16. 是 否 兽 药 使 用 记 录 规 范 查 看 记 录 17. 是 否 违 法 使 用 违 禁 药 物 、 原 料 药 物 、 人 用 药 、 滥 用 抗 菌 药 物 查 看 用 药 记 录 及 现 场 查 看 监 督 巡 查 发 现 的 其 他 问 题 ： 备注：企业级别指该龙头企业的级别，可填写为国家级重点龙头企业、省级重点龙头企业、国家 级或省级重点龙头企业的子公司或分公司。 巡查人员签字： 巡查对象法定代表人或负责人签字： 检查时间： 年 月 日 附表 2 种畜禽生产企业监督巡查表 企业名称： 企业级别： 企业地址： 检查内容 检查方式 1. 有 无 接 受 县 级 执 法 机 构 的 监 督 管 理 查 看 监 管 痕 迹 2. 有 无 种畜禽生产经营许可证 查看原件 3. 有 无 动物防疫条件合格证 查看证明原件 4. 有 无 超 范 围 经 营 行 为 、 以 低 代 别 冒 充 高 代 别 经 营 行 为 、 销 售 假 劣 种 畜 禽 行 为 查看生产、销售记录及现场查 看 5. 是 否 规 章 制 度 、 养 殖 档 案 健 全 完 整 规 范 查看相关制度、档案 6. 是 否 育 种 资 料 和 记 录 、 系 谱 资 料 等 档 案 健 全 查看相关记录、档案 7. 是 否 专 业 从 事 家 畜 人 工 授 精 、 胚 胎 移 植 等 繁 殖 工 作 人 员 取 得 国 家 职 业 资 格 证 书 查看证书 8. 是 否 按 照 种 畜 禽 饲 养 标 准 和 管 理 规 程 进 行 规 范 化 生 产 查看相关标准、规程及现场查看 9. 是 否 销 售 种 畜 禽 出 具 种 畜 禽 合 格 证 明 、 家 畜 系 谱 ， 取 得 检 疫 合 格 证 明 查看证明或存根 10. 是 否 有 重 大 动 物 疫 病 、 垂 直 传 播 疫 病 、 人 畜 共 患 病 净 化 实 施 方 案 、 记 录 查看相关方案和记录 11.是 否 跨 省 引 进 种 用 乳 用 动 物 及 其 精 液 、 胚 胎 、 种 蛋 的 ， 取 得 跨 省 引 进 乳 用 种 用 动 物 检 疫 审 批 表 ， 引 种 后 按 规 定 进 行 隔 离 观 察 查看相关审批材料、报告、记 录等 12.是 否 种 用 乳 用 动 物 接 受 动 物 疫 病 预 防 控 制 机 构 监 测 查看检测报告 13.是 否 应 当 加 施 标 识 的 畜 禽 ， 在 指 定 部 位 加 施 标 识 现场查看畜禽标识佩戴情况 14.是 否 按 要 求 实 施 强 制 免 疫 查看免疫档案 15.是 否 按要求做好消毒 查看消毒记录 16.是 否 有无害化处理设施并正常运转 现场查看相关设施 17.是 否 病害畜禽进行无害化处理 查看处理记录 18.是 否 饲料、饲料原料有证号、标签、质量检验报告 查 看 饲 料 仓 库 和 相 关 材 料 19.是 否 有 采购记 录 、 自 配 料 生 产 记 录 、 饲 料 使 用 记 录 等 ， 各项记录规 范 查看相关记录 20.有 无 在饲料或者动物饮水中添加违禁物质的行为 查看饲料使用记录等相关记录 21.有 无 出售自配料行为 查 看 自配料生产记录和饲料使用记 录 22.是 否 使 用 合 格 的 兽 药 查 看 兽 药 标 签 内 容 并 在 中 国 兽药 信 息 网 上 核 对 23.是 否 兽 药 使 用 记 录 规 范 查看记录 24.是 否 违 法 使 用 违 禁 药 物 、 原 料 药 物 、 人 用 药 、 滥 用 抗 菌 药 物 查看用药记录及现场查看 监 督 巡 查 发 现 的 其 他 问 题 ： 备注：企业级别指该龙头企业的级别，可填写为国家级重点龙头企业、省级重点龙头企业、国家 级或省级重点龙头企业的子公司或分公司。 巡查人员签字： 巡查对象法定代表人或负责人签字： 检查时间： 年 月 日 附表 3 屠宰加工企业屠宰环节监督巡查表 企业名称： 企业级别： 企业地址： 检查内容 检查方式 1. 有 无 接 受 县 级 执 法 机 构 的 监 督 管 理 查 看 监 管 痕 迹 2有 无 动物防疫条件合格证 查看原件 3. 有 无 进场动物产地出具的动物检疫合格证明 查看证明原件 4. 是 否 应当加施标识的畜禽，在指定部位加施标识 现场查看待宰畜禽标识佩戴情况 5. 是 否 驻场检疫人员及设施设备符合要求 检查检疫人员情况及现场查看检疫设施设备 6. 是 否 检疫制度和程序规范完整 查看检疫制度和程序 7是 否 屠宰企业对“瘦肉精”进行检测 查看检验记录 8. 是 否 动物卫生监督机构进行 “瘦肉精”监督抽检 查看现场和检验记录 9. 有 无 在 畜 产 品 中 注 水 或 注 入 其 他 物 质 的 违 法 行 为 查看现场和检验记录 10.是 否 驻场检疫人员认真履职、严格把关 现场查看检疫人员工作情况 11.是 否 屠 宰 检 疫 日 和 屠 宰 检 疫 月 登 记 表 、 准 宰 通 知 书 、 回 收 检 疫 证 、 消 毒 登 记 表 等 各 项 检 疫 记 录 准 确 、 完 整 、 规 范 查看各相关记录 12.是 否 按要求做好消毒 查看消毒记录及现场检查 13.是 否 有无害化处理设施并正常运转 现场查看相关设施 14.是 否 病害畜禽进行无害化处理 查看处理记录及现场检查 15.是 否 患 有 人 畜 共 患 传 染 病 的 人 员 从 事 易 感 染 动 物 的 屠 宰 、 经 营 、 隔 离 、 运 输 等 活 动 查看健康证明 监 督 巡 查 发 现 的 其 他 问 题 ： 备注：企业级别指该龙头企业的级别，可填写为国家级重点龙头企业、省级重点龙头企业、国家 级或省级重点龙头企业的子公司或分公司。 巡查人员签字： 巡查对象法定代表人或负责人签字： 检查时间： 年 月 日 附表 4 饲料生产企业监督巡查表 企业名称： 企业级别： 企业地址： 检查内容及结果 检查方式 1. 有 无 接 受 县 级 执 法 机 构 的 监 督 管 理 查 看 监 管 痕 迹 2. 有 无 企业生产相关的资质 查相关许可证原件 3. 是 否 对采购的饲料原料和饲料添加剂进行查验或检验 查看查验记录或检测报告 4. 是 否 使 用 的 饲 料 原 料 和 饲 料 添 加 剂 有 标 签 、 证 号 、 自 检 或 委 托 检 验 报 告 查原料、添加剂和检验 报告 5. 是 否 保 存 供 应 商 的 资 质 材 料 和 与 其 签 订 的 合 同 查看资质材料和合同 6. 是 否 对供应商进行评价 查看评价记录 7. 是 否 饲料原料和饲料添加剂存放条件符合规定 查看存放条件 8. 有 无 使 用 未 经 批 准 或 超 范 围 、 超 剂 量 的 使 用 饲 料 原 料 、 饲 料 添 加 剂 、 药 物 饲 料 添 加 剂 的 行为 查看原料仓库、原料使 用记录和配料记录 9. 是 否 按 照 饲 料 质 量 安 全 管 理 规 范 组 织 生 产 现场检查生产车间 10.有 无 使 用 农 业 部 公 布 的 饲 料 原 料 目 录 、 饲 料 添 加 剂 品 种 目 录 和 药物饲料添加剂品种目录以 外 的 任 何 物 质 的 违 法 行 为 查看原料仓库、原料使 用记录和配料记录 11.是 否 关 键 设 备 的 维 护 保 养 记 录 和 维 修 记 录 查看记录 12.是 否 建 立 产 品 质 量 安 全 管 理 及 产 品 质 量 溯 源 制 度 查看制度 13.有 无 必 要 的 产品质 量 检 验 机 构 、 人 员 、 设 施 、 设 备 检查检验化验室、检验 设施设备和检验人员情 况 14.有 无 实 验 仪 器 使 用 记 录 查看记录 15.是 否 产 品 出 厂 前 进行检 验 并 留 存 样 品 查看检验记录、样品柜 16.是 否 标 签 符合要 求 查看标签 17.是 否 有 采 购 记 录 、 出 入 库 记 录 、 生 产 记 录 、 销 售 记 录 、 客 户 投 诉 处 理 记 录 、 不 合 格 品 处 理 记 录 查看记录 18.是 否 每 年 进 行 年 度 备 案 查看备案表 监 督 巡 查 发 现 的 其 他 问 题 ： 备注：企业级别指该龙头企业的级别，可填写为国家级重点龙头企业、省级重点龙头企业、国家 级或省级重点龙头企业的子公司或分公司。 巡查人员签字： 巡查对象法定代表人或负责人签字： 检查时间： 年 月 日 附表 5 兽药生产企业监督巡查表 企业名称： 企业级别： 企业地址： 检查内容及结果 检查方式 1. 有 无 接 受 县 级 执 法 机 构 的 监 督 管 理 查 看 监 管 痕 迹 2有 无 企业兽药生产许可证 查许可证原件及生产范围 3. 有 无 兽药产品批准文号 核对产品标签上印制的批准文号与获批的批准文号原件 4. 有 无 生产所需的原辅料符合相关标准 查看原料库和厂家资质 5. 是 否 按照兽药生产质量管理规范组织生产 查看生产记录及现场查看 6. 是 否 检验人员及检验设备、仪器、满足需要 查看仪器使用记录及检验人员聘用合同 7. 是 否 产品出厂前进行检验并留存样品 查看检验记录、样品柜 8. 是 否 生产记录、检验记录、销售记录完整规范 查看记录、财务账目等 9. 是 否 产品标签说明书符合要求 查看标签说明书 10.有 无 生产假劣兽药的违法行为 查看生产记录、仓库 11.有 无 添加违禁药物的违法行为 查看进货记录和仓库 监 督 巡 查 发 现 的 其 他 问 题 ： 备注：企业级别指该龙头企业的级别，可填写为国家级重点龙头企业、省级重点龙头企业、国家 级或省级重点龙头企业的子公司或分公司。 巡查人员签字： 巡查对象法定代表人或负责人签字： 检查时间： 年 月 日 附表 6 乳制品生产企业生鲜乳收购站和 运输车辆监督巡查表 企业名称： 企业级别： 企业地址： 检查内容及结果 检查方式 1. 有 无 接 受 县 级 执 法 机 构 的 监 督 管 理 查 看 监 管 痕 迹 2. 是 否 有 生 鲜 乳 收 购 许 可 证 并 在 有 效 期 内 查验收购许可证原件 3. 有 无 超 范 围 收 购 现 象 查看许可证和收购记录 4. 有 无 与 感 观 、 酸 度 、 密 度 、 含 碱 等 检 测 项 目 相 适 应 的 仪 器 设 备 查看实验