房地产公司高管绩效考核方案

高层管理人员绩效考核方案（高层股权激励考核方案） 一、评分办法确定原则 A 级上下限的确定： 当该项工作属于应该完成的常规工作时，一般将该项指标的满分作为 A 级的上限 当该项工作属于有一定难度的创新工作时，一般将该项指标的满分作为 A 级的下限 部分长期性发展指标的 A 级的下限可以超过该项指标的满分 每一等级分数增幅的确定 当达到该项指标的难度大，或者该项指标的达到是公司大力鼓励的方向，或者达到该项指标将创造经济收益，或者达到该项 指标承担的风险和压力大时，分数增幅 20%-50% 当达到该项指标的难度小，或者达到该项指标承担的风险和压力较小时，分数增幅 5%-10% 评定办法 得分与本职位满分比例在 80-100%区间，绩效考核结果定位第 5 档； 得分与本职位满分比例在 60-80%区间，绩效考核结果定位第 4 档； 得分与本职位满分比例在 40-60%区间，绩效考核结果定位第 3 档； 得分与本职位满分比例在 20-40%区间，绩效考核结果定位第 2 档； 得分与本职位满分比例在 20%以下，绩效考核结果定位第 1 档； 二、高层股权激励绩效考核方案 本方案是针对各部门的具体职责而设计的，不仅仅适用于部门第一负责人，可根据情况进行调整而应用于部门内的其他人员。 1、董事长（副董事长或总经理） 岗位 职责 主要职责描述 权重 关键考核指 标 考核办法 评分办法 考核目 标值 考核完 成值 考核期间 备注 1、组织实施公 司的年度经营 计划和投资方 案，保证公司 资产的保值增 值 45% 销售收入 （15%） A 级：超计划完成标准 10%以上完 成 B 级：按计划完成标准完成 95- 110% C 级：基本完成计划完成标准 90- 95% D 级：未完成计划完成标准 A：15-20 分 B：12-15 分 C：9-12 分 D：9 分以下 计划完成 指标应比 去年有适 当比例的 提高，如 30% 利润（15%） A 级：超计划完成标准 5%以上完 成 B 级：按计划完成标准完成 95- 105% C 级：基本完成计划完成标准 90- 95% D 级：未完成计划完成标准 A：15-20 分 B：12-15 分 C：9-12 分 D：9 分以下 计划完成 指标应比 去年有适 当比例的 提高，如 30% 加权净资产 收益率 （15%） A 级：加权净资产收益率在 10%以 上 B 级：加权净资产收益率在 6-10% C 级：加权净资产收益率在 0%-6% D 级:加权净资产收益率小于 0 A：15-20 分 B：12-15 分 C：9-12 分 D：9 分以下 2、审查批准年 30% 研发投入占 A 级：加大科研投入，研发投入占 A 级：10-12 分 度计划内的经 营、投资、改 造、基建、研 发等项目，保 证公司的 可持 续发展 销售收入的 比例 （10%） 销售收入的比例比计划增加 10%以 上，提高科研人员的待遇 B 级：重视科研投入，严格按照计 划投资各种科研项目，保证科研的 资金需求 C 级：基本按照计划投资科研项目， B 级：8-10 分 C 级：8 分以下 科研成果对 效益的增加 值（10%） A 级：科研成果对公司效益的增加 值非常显著，完成计划值的 120% 以上 B 级：科研成果对公司效益的增加 值明显，完成计划的增加值（浮动 5%） C 级：科研成果对公司效益的增加 有一定作用，完成计划增加值的 80-95% D 级：完成科研成果对公司效益的 增加在计划增加值的 80%以下 A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 C 级：6-8 分 D 级：6 分以下 项目投资的 资本回报率 （10%） A 级：项目选择恰当，经营管理好， 投资的资本回报率超过 30% B 级：项目的资本投资回报率超过 要求，在 20-30% C 级：项目的资本投资回报率在 15-20% D 级：项目的资本投资回报率在 15%以下 A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 C 级：6-8 分 D 级：6 分以下 3、负责召开董 事会会议及股 东大会，汇报 有关生产经营 投资情况 15% 按计划完成 A 级；严格计划完成，股东满意 B 级：基本按计划完成，未受到股 东的质疑 C 级：未能按计划完成，受到证监 会批评 A 级：15-20 分 B 级：12-15 分 C 级；12 分以下 4、综合管理能 力（对公司副 总经理和高级 职员合理选聘， 公司经营管理 投资处于正常 状态，各项规 章制度逐步建 立健全） 10% 公司高级职 员的素质， 公司经营管 理和投资状 况，各项规 章制度是否 按计划建立 健全 A 级：公司高级职员齐心协力为集 团发展努力工作，未出现违法乱纪 情况，公司经营管理正常，各项规 章制度严格按计划进度建立健全 B 级：公司高级职员未出现违法乱 纪情况，公司经营管理基本正常， 各项规章制度基本按计划进度建立 健全 C 级：上述三项内容有一项出现小 问题 D 级：上述三项内容有两项以上出 现问题，或有一项出现大问题 A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 C 级；6-8 分 D 级：6 分以下 2、副总经理级 岗位 职责 主要职责描述 权重 关键考核指 标 考核办法 评分方法 考核目 标值 实际完 成值 考核期 间 备注 1、组织公司的 生产经营管理 工作，保证现 有资产的保值 45% 销售收入 （15%） A 级：超计划完成标准 10%以上完 成 B 级：按计划完成标准完成 95- 110% A：15-20 分 B：12-15 分 C：9-12 分 D：9 分以下 计划完 成指标 应比去 年有适 增值 C 级：基本完成计划完成标准 90- 95% D 级：未完成计划完成标准 当比例 的提高 利润 （15%） A 级：超计划完成标准 5%以上完 成 B 级：按计划完成标准完成 95- 105% C 级：基本完成计划完成标准 90- 95% D 级：未完成计划完成标准 A：15-20 分 B：12-15 分 C：9-12 分 D：9 分以下 计划完 成指标 应比去 年有适 当比例 的提高 加权净资产 收益率 （15%） A 级：加权净资产收益率在 10%以 上 B 级：加权净资产收益率在 6-10% C 级：加权净资产收益率在 0%-6% D 级:加权净资产收益率小于 0 A：15-20 分 B：12-15 分 C：9-12 分 D：9 分以下 2、审查批准年 度计划内的经 营、投资、项 目和流动资金 贷款、使用、 贷款担保的可 行性报告，维 持公司的可持 续发展 30% 研发投入占 销售收入的 比例 （10%） A 级：加大科研投入，研发投入占 销售收入的比例比计划增加 10%以 上，提高科研人员的待遇 B 级：重视科研投入，严格按照计 划投资各种科研项目，保证科研的 资金需求 C 级：基本按照计划投资科研项目， A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 C 级：8 分以下 科研成果对 公司效益增 A 级：科研成果对公司效益的增加 值非常显著，完成计划值的 120% A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 加值 （10%） 以上 B 级：科研成果对公司效益的增加 值明显，完成计划的增加值（浮动 5%） C 级：科研成果对公司效益的增加 有一定作用，完成计划增加值的 80-95% D 级：完成科研成果对公司的计划 增加值的 80%以下 C 级：6-8 分 D 级：6 分以下 各种技改、 攻关效益总 和（10%） A 级：各种技改和攻关项目均按计 划完成，提高企业效益总额超过预 计 10%以上 B 级：各种技改和攻关项目按计划 完成，达到预计的提高企业的总效 益（95-110%） C 级：各种技改和攻关项目基本完 成，基本达到预计 的提高企业效 益额（90-95%） D 级：各种技改和攻关项目完成数 额在 90%以下，或者虽然基本完成 但提高的企业效益额未完成预计额 的 90% A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 C 级：6-8 分 D 级：6 分以下 3、制定和组织 实施公司年度 方针和目标计 划，拟订公司 15% 工作进度 A 级：公司各项年度方针和目标的 组织实施均提前完成，提前完成各 项规章制度的制订， 并且执行情 况良好 A 级：15-18 分 B 级：12-15 分 C 级：9-12 分 D 级：9 分以下 符合计 划 的基本管理制 度和负责制定 公司的具体规 章 B 级：公司各项年度方针目标的制 定和实施能及时完成，各项规章制 度的制订能及时完成 C 级：年度方针目标的制定和实施， 及规章制度的制定中的个别项目未 及时完成，但不影响经营管理大局 D 级：由于某些非不可控因素的影 响，使公司方针目标的实际执行情 况与计划有较大出入 4、经营综合管 理能力（决定 各各部门负责 人以及其它高 级职员的聘任 或者解聘、报 酬、奖惩，公 司经营管理投 资处于正常状 态） 10% 经营综合管 理能力 A 级：公司高级职员齐心协力为公 司发展努力工作，未出现违法乱纪 情况，公司经营管理正常 B 级：公司高级职员未出现违法乱 纪情况，公司经营管理基本正常 C 级：出现一些不影响经营管理的 小问题，已经得到妥善解决 D 级：出现经营管理的问题或问题 一直未得到妥善解决 A 级：10-12 分 B 级：8-10 分 C 级：6-8 分 D 级：6 分以下 3、财务总监 岗位 职责 主要职责描述 权重 关键考核指 标 考核办法 评分方法 考核目 标值 实际完 成值 考核期间 备注 1、公司资本经 营事务 40% 投资项目资 本回报率 （20%） 公司要求的投资项目的资本回报 率在 20%。 投资项目资本回报指标=实际投 本项得分=20*投资 项目资本回报指标 每年 本项得 分上限 60 分 资的资本回报率/20% 资本回报率 增长率 （15%） 资本回报率增长率=（投资项目 本年度资本回报率-上年度资本回 报率-）/上年度资本回报率 A 级：资本回报率增长率大于 10% B 级：资本回报率增长率为 5%- 10% C 级：资本回报率增长率在 5% 以下 A：17-20 分 B：13-17 分 C：13 分以下 每年 投资的安全 性和合理性 （5%） A 级；投资项目经过充分的比较 考察和论证，结合本身优势选择 高成长性项目，投资后产生了良 好的回报，超过了赢利预测 B 级：投资项目经过了严格的分 析论证，投资后产生了较好的回 报，达到了盈利预测 C 级：投资项目论证较为充分， 但有个别因素未充分考虑，投资 后未达到盈利预测 A：5-8 分 B：4-5 分 C：4 分以下 每年 2、负责公司年 度财务预算决 算，审定公司 经营和投资预 算，保证公司 财务安全 20% 工作进度 （5%） A 级：及时完成公司的各项预算 和决算，保证公司正常经营投资 的进行 B 级：基本及时完成公司的各项 预算和决算，能够保证公司经营 投资的正常进行 A 级：4-5 分 B 级：3-4 分 C 级：3 分以下 符合计 划 每月 C 级：完成公司各项预算和决算 的情况有延迟，对公司经营投资 的正常进行有影响 预算与决算 的差异率 (5%) A 级：预算与决算的差异率小于 10% B 级：预算与决算的差异率为 10%-20% C 级：预算与决算的差异率大于 20% A：5-6 B：4-5 C：4 以下 小于 20% 每年 资产负债率 （10%） A 级：在保证公司正常运营的情 况下，将公司的资产负债率控制 在 40%以下，较好地完成了财务 安全任务 B 级：保证公司正常运营，基本 完成财务安全任务，公司的资产 负债率在 40-50%之间 C 级：保证公司正常运营，但公 司的资产负债率高于 50% A 级：10-11 分 B 级：9-10 分 C 级：9 分以下 40% 每年 3、进行项目评 估，向公司领 导提出投资和 资本运作的报 告和建议 10% 提出投资和 资本运作的 可行性报告 和项目建议 书的数量和 质量 A 级：提前完成报告，而且有质 量，得以实施的项目超过 50% B 级：完成预计的报告，且有质 量，得以实施的项目在 30-50%之 间 C 级：未完成的预计报告，但质 量高得以执行的项目在 30-50%之 间 A 级：12-15 分 B 级：10-12 分 C 级：8-10 分 D 级：8 分以下 每年 D 级：未完成预计报告，而且得 以执行的投资建议在 30%以下 4、负责制订公 司内部财经制 度及监督实施 10% 工作进度 （5%） A 级：各项财经制度的制订和修 订均提前完成 B 级：各项财经制度的制订和修 订基本按计划完成 C 级：部分财经制度的制订和修 订未按照计划要求完成进度 A 级：4-5 分 B 级：3-4 分 C 级：3 分以下 符合计 划 每年 财经制度执 行情况 （5%） A 级：各单位均能严格按照制订 的财经制度遵照执行 B 级：有个别单位未能严格执行 财经制度，经教育很快改正 C 级：出现重大违反财经制度情 况 A 级：5-6 分 B 级：4-5 分 C 级：4 分以下 每年 5、各种财务报 表和分析报告 的制订 10% 工作进度 （5%） A 级：及时完成各种报告 B 级：未及时完成各种报告，但 不影响报告提交部门的正常工作 进度 C 级：未及时完成各种报告，且 引起报告提交部门的不满 A 级：4-5 分 B 级：3-4 分 C 级：3 分以下 符合计 划 每月 报告质量 （5%） A 级：财务报表真实可靠；分析 报告论点明确，论据充分，成为 高层领导正确决策的有力依据 B 级：财务报表真实可靠；分析 报告为高层领导正确决策提供了 一定的参考性 A 级：5-6 分 B 级：3-5 分 C 级：3 分以下 每月 C 级：财务报表真实可靠性受到 质疑；分析报告无价值，或者错 误的引导了高层领导决策 6、协调与国家 审计、金融纪 律、税务、工 商等部门的关 系，充分利用 国家政策，促 进企业发展 10% 利用国家优 惠政策，为 公司带来的 费用节省额 A 级：费用节省额超过 100 万元 B 级：费用节省额为 50-100 万元 C 级：费用节省额 50 万元以内 A：12-15 B：9-12 C：9 以下 每年 4、人力资源总监 岗位 职责 主要职责描述 权重 关键考核指 标 考核办法 评分办法 考核目 标值 实际完成 值 考核期间 备注 1、人力资源规 划 20% 每年进行企 业人力资源 规划 A 级：提前或及时完成人力资源 规划，规划有新意，有前瞻性、 有质量 B 级：及时完成规划，规划质量 高,符合企业当前要求 C 级:及时完成规划,规划质量基本 达到要求 C 级：完成规划过于耽搁或者规 划质量不合乎要求 A 级：20-25 B 级：18-20 C 级：12-16 D 级：12 以下 符合计 划 每年 第一次 制订人 力资源 规划权 重相对 较高,以 后每年 修订时 权重相 对降低 2、职员招聘 15% 岗位配备合 格率 （10%） 岗位配备合格率=正式录用人数/ 推荐使用人数 A 级：岗位配备合格率 95%以上 B 级：岗位配备合格率 90%-95% C 级：岗位配备合格率 80-90% D 级：岗位配备合格率小于 80% A 级：10-11 B 级：8-10 C 级：6-8 D 级：6 以下 90% 管理人 员在大 专以上 学历人 员比例 30%， 每半年 人员供应的 及时性 （5%） A 级：及时完成招聘计划 B 级：未及时完成招聘计划，但 未造成损失 C 级：未及时完成招聘计划，且 引起人员需求部门的不满 A 级：5 B 级：3-4.9 C 级：3 以下 外部招 聘，耗 时 2-4 周： 内部招 聘，耗 时 1 周 每半年 3、人才储备工 作 15% 人才储备年 工作计划的 修订工作 （10%） A 级：及时达到计划的阶段 B 级：未及时达到计划的阶段 A 级：10-12 B 级：10 以下 符合计 划 每年 第一年 制订工 作计划 时本项 权重大 点 人才储备工 作的具体执 行（5%） A 级：工作认真,高质量完成人才 储备工作计划 B 级：工作认真，基本完成人才 储备工作计划要求 C 级：工作态度不认真,人才储备 工作计划没有完成 A 级：5 B 级：3-4.9 C 级：3 以下 每年 本项在 第二年 权重增 大 4、员工考核 25% 制订员工考 A 级：及时完成员工考核方案的 A 级：15-18 100% 每年 此处及 核方案 （15%）