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C14036资本市场的中小投资者保护制度 课后测验 1、单项选择题 1. 根据国办发 110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完 善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策 框架下，利用（ ）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。 2. 根据国办发 110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建 立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（ ） ，在有关责 任保险中增加（ ） 。 3. 根据国办发 110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招 股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失 的， （ ）须依法赔偿投资者， （ ）也应当承担相应责任。 4. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。 2、多项选择题 5. 国办发 110号文件要求完善投资者保护组织体系，构建“五位一 体”的综合保护体系，具体包括（ ）几个方面。 6. 根据国办发 110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（ ）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措 施。 3、判断题 7. 国办发 110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上 市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。 （ ） 8. 根据国办发 110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市 公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。 （ ） 9. 国办发 110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在 披露之前有关股东不得转让股票。 （ ） 10. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者
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