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C12033 创业板发行审核非财务问题 课后测验答案 100 分 一、单项选择题 1. 按照财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的 通知的有关要求，地方股东单位的国有股权管理事宜一般由（ ） 审核批准。 A. 省级财政(国有资产管理)部门 B. 地方股东单位财务部门 C. 地方股东单位领导 D. 中国证券监督管理委员会 2. 按照公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 创业板公司招股说明书中的相关要求，对经营状况、财务状况、 持续盈利能力和成长性有严重不利影响的风险因素，发行人应作（ ）。 A. 风险警告 B. 重大事项提示 C. 风险提醒 D. 友情提示 3. 按照首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有 关规定，发行人应最近（ ）内主营业务和董事、高级管理人员均没 有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 A. 两年 B. 三年 C. 五年 D. 七年 二、多项选择题 4. 按照首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有 关要求，发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集 资金数额和投资项目应当与发行人现有的（ ）等相适应。（本题有 超过一个的正确选项） A. 管理能力 B. 技术水平 C. 财务状况 D. 生产经营规模 5. 按照首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的要 求，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合（ ）。 （本题有超过一个的正确选项） A. 国家产业政策 B. 公司章程的规定 C. 环境保护政策 D. 法律、行政法规 6. 按照首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有 关要求，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间应不 存在（ ）的关联交易。（本题有超过一个的正确选项） A. 同业竞争 B. 显失公允的关联交易 C. 任何的 D. 严重影响公司独立性的关联交易 三、判断题 7. 按照首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的要 求，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事 会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构 和人员能够依法履行职责。（ ） 正确 错误 8. 按照公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 创业板公司招股说明书的要求，发行人应披露近三年内是否存 在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。（ ） 正确 错误 9. 按照公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 创业板公司招股说明书的要求，发行人应披露是否存在与控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。 对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解 释。（ ） 正
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