上海证券从业冯冬梅老师《金融市场》学习班开通第五章考试试题

上海证券从业冯冬梅老师金融市场学习班开通第五章 考试试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、 公司债发行试点办法规定，公司债券发行采用（） ，实行保荐制度，发行 程序简单规范。 A备案制 B核准制 C注册制 D批准制 2、假设 A 公司股票的未来价格为 20 元，在转换比例为 2 的情况下，共可转换 公司债券的转换价值是_元。 A10 B20 C40 D50 3、股东大会是股份公司的_。 A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构 4、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得_，审慎经营，并对通过其营业 部开展的介绍业务实行统一管理。 A介绍业务资格 B期货业协会的书面授权 C介绍业务执业资格 D期货经纪业务执业资格 5、马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。 A1948 B1950 C1952 D1955 6、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过_个月。 A1 B2 C3 D4 7、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常 也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是_ A债券基金，保本基金 B保本基金，股票基金 C债券基金，股票基金 D混合基金，股票基金 8、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。 A不等于 B肯定小于 C肯定大于 D等于 9、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。 A有限责任公司 B证券登记结算 C股份有限公司 D证券公司 10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过_批准。 A证券交易所 B中国证监会 C理事会 D会员管理部门 11、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否 参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（） 。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 12、在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初 期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但 该期限最长不得超过_个月。 A4 B3 C2 D1 13、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 14、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A4 B3 C2 D1 15、封闭式基金一般采用（）方式分红。 A股票股利 B配股 C现金 D转股 16、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于 _日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 17、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（） 。 A董事 B监事 C董事会秘书 D独立董事 18、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004 年 12 月 7 日 B2005 年 1 月 1 日 C2006 年 5 月 19 日 D2006 年 5 月 20 日 19、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大 的可能会_。 A出现与原趋势反方向的走势 B随着原趋势的方向继续行动 C继续盘整格局 D不能做出任何判断 20、_是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准 备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。 A法定存款准备率 B存款准备金率 C超额准备金率 D再贴现率 21、在_中，技术分析将无效。 A弱势有效市场 B无效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 22、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 23、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A全部股份 B优先股份 C部分股份 D控股股份 24、金融期货交易是指以_为对象进行的流通转让活动。 A金融期货合约 B金融期货 C金融远期合约 D金融期权 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是_。 A公开原则 B公平原则 C公允原则 D公正原则 2、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 3、股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A债权 B物权 C产权 D所有权 4、技术分析的鼻祖是_。 A股利贴现模型 B道氏理论 C超买超卖指标 D价量关系指标 5、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。 A一致性 B及时性 C完整性 D真实性 E有效性 6、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在_发行的、约定在 一定期限内还本付息的金融债券。 A银行间债券市场 B交易所债券市场 C货币市场 D资本市场 7、投资者类型不包括_。 A风险无关 B风险厌恶 C风险中性 D风险偏好 8、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者 提供的信息和服务包括_。 A解答投资者的询问 B提供 ADR 的市场信息 C提供基础证券发行人的信息 D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 9、证券投资基金的作用包括_。 A基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B有利于证券市场的稳定与发展 C增加了金融风险 D加剧了金融市场波动 10、按现行规定，股票（含 A、B 股） 、基金类证券在一个交易日内的交易价格 相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（） 。 A5% B10% C15% D20% 11、证券市场具有_的特征。 A价值直接交换的场所 B价值间接交换的场所 C财产权利直接交换的场所 D风险直接交换的场所 12、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报 告。 A7 B10 C15 D30 13、全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司 等金融机构进行债券_。 A买卖 B回购 C发行 D转让 14、外国债券的特点是_。 A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 15、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 16、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后_工作日内向证监会、注册 地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A5 B10 C15 D30 17、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产 净值的一定比例逐日计提，按_支付。 A日 B周 C月 D年 18、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的设立和管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告 19、1940 年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法 。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 20、_会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。 A发行债券 B进行银行借贷 C发行新股 D进行未分配利润融资 21、证券市场的品种结构是_。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 22、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 23、可转换公司债券的发行额不少于人民币_亿元。 A1 B2 C3 D4 24、