专卖管理与控制体系计划、日志制作教案

工作计划 日志制作流程 二 0 一一年二月 2 工作计划 日志制作流程 一、教学目的： 通过学习了解专控系统工作计划、工作日志的制作流程，掌 握制作方法和技巧，规范专卖稽查分队运用专控系统的工作标准。 二、教学重点： 工作计划的内容、筛选渠道以及走访原因的列举，工作日志 包含的要件。 三、教学难点： 对工作计划的组成要件的理解和熟练 四、教学方法 课题讲授 上机演示 五、教学用具： 多媒体课件 六、教学内容 市管员工作计划 工作日志 分队长工作计划 工作日志 稽查中队市场检查计划 宁阳县局专卖管理与控制体系信息系统教案 3 市管员工作计划的制作 一、工作计划“十项涵盖内容”： 1、市局调度的最小市场和零售户 2、电访订货异常以及未订货零售户 3、通过对比分析、排序分析出数据比较异常的重点区域和重点户 4、重点品牌波动异常的零售户 5、本线路曾经有过违法违规记录的最小市场和零售户 6、本线路次日开集的集贸市场 7、无证户、暂停户、双处罚户 8、和以上重点走访户相邻的零售户 9、对零售户前期了解的不规范的情况 10、采取的工作措施 二、重点户的确定原则（数据的筛选确定重点走访户）： 1、运用专控系统市场监管模块-数据分析-排序分析，通过销量、单箱值、人 均条数、案件起数等指标来初步筛选出异常最小市场；（在确定区域中进行筛选确定） 2、在有异常最小市场（区域）中运用排序分析，筛选异常比较大的零售户；再 在单体分析中查看初步筛选出的异常户的数据走势和对比数据，结合对零售户的了解最终 确定重点走访户 注意事项： 1、在筛选时要根据本月实际情况有针对性的选择指标，比如 2010 年 12 月份， 访销周期较短，就不可以以销量来进行重点村庄的筛选，就要从单箱值、案件起数等方面 进行筛选； 2、在单体分析中要根据指标的不同、数据的不同来判断准确性，比如在环比增 长中增长 0，就要考虑是否上月是否新办证户或暂停户,并不等于本月未订货； 三、正常走访户的确定原则（数据的查询确定正常走访户）： 1、在查询统计中查询提取以确定重点走访区域中或邻近的无证户、集贸市场 （次日开集） 、暂停户（电子结算、双处罚） 、注销户、案件信息； 2、根据许可证管理办法的规定，每月要对准运证进行一次签字确认，要把以确 定重点户最小市场中的其他零售户列为正常走访户； 4 注意事项： 根据情况的不同将市局调度的客户、村庄以及（电访提供）订货异常户，分别 归纳为重点走访和正常走访； 四、走访原因的制定依据（走访原因的列举）： 重点户的走访原因是不容置疑的是根据数据波动来列举，主要是正常走访户的 走访原因，这要体现市管员对自己辖区的了解和熟知程度了，要加上前期走访中对各零售 户各个方面的了解，包括：先期零售户的终端情况、价格执行情况、经营意识、守法意识、 电子结算暂停户、新办证户、重点品牌异常户以及有违法嫌疑等并要列举相应的措施； 五、计划制定的其他因素： 在有阶段性的工作部署以及有针对性的行动时，也要在工作计划中体现，例如： “两节”期间对名烟名酒店、娱乐场所、回收烟酒店、形象店等的监管，并在走访原因中 注明。 整个工作计划的走访户数控制在 20 户左右，其中重点户 5 户左右，正常走访户具体的 数量是 15 户左右； （见表一） 宁阳县局专卖管理与控制体系信息系统教案 5 市管员日志的制作 一、数据异常原因：主要是针对每日走访中的重点户进行分析，通过在走访中对筛 选出的异常数据进行调查了解，查找出异常原因，并结合自己对该户的分析和了解，对该 户进行有针对性指导措施等进行描述，要求是简明扼要，准确到位以及和计划中的走访原 因的对应； 二、内部专卖管理监督发现问题：主要是对三线四员进行监督检查，通过走访了解， 是否存在内部员工套购卷烟、调剂紧俏卷烟、搞体外循环、虚拟客户等问题；还要对准运 证进行核查，查看准运证是否整洁，卷烟是否全部落地销售，并对重点品牌的卷烟的落地 销售情况进行监管，要求是根据实际情况具体到零售户、品牌和数量； 三、许可证变动情况：该模块主要是对每日走访线路上零售户的许可证变动情况进 行记录，若有许可证变动的，及时进行记录； 四、违法违规情况：通过在走访中进行入户调查、对零售户的走访了解，发现的违 法违规现象进行表述，主要有销售非法三烟的信息、无证户售烟的信息，零售户调剂卷烟 的信息等，并要对零售户的终端形象等问题不到位的情况进行描述，如不亮证经营、自制 价签等终端维护情况； 五、其他：对走访原因中先期存在问题的落实情况的描述，如果当日有分队长前期 跟踪考核发现的问题，被考核线路的市管员应当对跟踪考核发现问题的整改情况进行描述， 最后录入每日计划走访户数和实际走访户数，对于未能走访到位的零售户，并注明原因。 （见表二） 6 分队长跟踪检查计划的制作 一、分队长的跟踪考核计划主要有两部分组成： （1）根据审核市管员的工作计划，抽取重点走访户以及随机一位市管员的走访计 划，进行考核主要分为两种形式： 1、是错步考核，考核的重点是市管员的库存清点、到位的准确性、对工作计划走 访原因的落实情况、对落实重点户了解分析的准确性以及各项工作流程的执行情况。 2、是同步考核，观察、指导、监督、规范市管员的各项工作流程； （2）根据营销科提供的送货路顺，每周随机抽查两次送货车辆，检查卷烟送货到 户和落地销售情况。 注意事项： 根据走访原因和考核形式有针对性的在考核计划中增加重点内容，要求是能够理解 市管员的工作计划内容和走访目的，进而明确考核方向。 （见表三） 分队长跟踪检查总结的制作 日志中要载明的要件： 跟踪走访的市管员姓名以及区域，对发现的问题和市管员的走访日志以及实际走访情 况进行对比，不相符的要责令市管员及时整改，对被考核市管员的整体工作进行点评，并 提出整改意见 （见表四） 宁阳县局专卖管理与控制体系信息系统教案 7 稽查中队检查计划的制定 一、市管员根据专控系统中数据排序分析的方法，筛选出卷烟销售各项指标波动 较大的异常村落社区，确定为当日走访区域。 （包括销量排名后 50 名的村落社区） ，然后在 此基础上进一步锁定销售异常村落社区及异常零售户。 二、走访区域内的无证户、双处罚户及本线路当日集贸市场。 三、根据准运证的核查了解到的重点敏感品牌波动较为异常户以及通过入户调查 了解到的违法违规嫌疑户。 四、通过 GIS 系统中热点分析、区域对比，对案件信息的发生地、当事人、案件 起数、案值比较集中地区域。 五、市管员走访中收集的异常信息，在专控系统中提交的信息反馈单。 稽查中队检查计划是由对应市管员根据以上几个方面以及结合地域的跨度来制定 的，一般检查户数控制在 15 户左右，要预留出搜集、监控、经营案件的时间，以配合稽 查大队“打大户 破网络”的工作需要。 （见表五） 8 表一： 市管员工作计划 姓名 电话 地址 走访原因 王峰 5551077 宁阳县乡饮 乡东金马村 中心路中段 正常走访，该户曾出现卷烟超盒现象，该零售户 2010 年 11 月单箱值:9992.29 同比增长:8.43 环比增长:4.56，走访 中加强终端政策的宣传，提高客户配合度，防止再次出现超盒行为。 沈庆为 5551358 宁阳县乡饮 乡沈屯南北 路中段路东 正常走访，该户价格执行意识较差，该零售户 2010 年 11 月单箱值:9888.28 同比增长:11.28 环比增长:4.27，走访中 加强价格执行政策的宣传，维护本片区卷烟市场的正常运行 王路军宁阳县泗店 王家院南北 路中段路东 正常走访，该户终端较差，该零售户 2010 年 11 月单箱值:11193.43 同比增长:13.81 环比增长:12.66，走访中加强终 端政策的宣传，提高客户维护意识，提升店面形象，同时查找单箱值波动原因 沈庆干 5551408 乡饮乡沈屯 南北路路东 正常走访，该户配合度较差，该零售户 2010 年 11 月单箱值:9660.49 同比增长:17.51 环比增长:4.70，走访中加强与 客户沟通，提高客户配合度 马安富 5540055 乡饮乡王家 院西区南部 正常走访，该户曾出现亮证不规范行为，该零售户 2010 年 11 月单箱值:10276.70 同比增长:14.81 环比增长:6.38， 走访中查看亮证情况，同时加强亮证政策的宣传，提高客户配合度 吴建芬乡饮乡中金 马村 38 号 正常走访，该户 10 元价位卷烟上柜率较差，该零售户 2010 年 11 月单箱值:10236.46 同比增长:19.05 环比增长: 8.68，走访中引导客户增加对 10 元价位卷烟的订购，提升卷烟上柜率 刘巧珍 5551080 乡饮乡中金 马南北路中 段路西 正常走访，该户库存结构档次较低，该零售户 2010 年 11 月单箱值:9191.67 同比增长:20.98 环比增长:9.36，走访中 引导客户增加库存中高档卷烟的订购，补充库存，已备后期市场需求 孙文玲 5540096 宁阳县乡饮 乡郭沟村 正常走访，前期曾因销售串码卷烟被查处，该户守法经营意识薄弱，该零售户 2010 年 11 月销量:166.00 同比增长:0 环比增长:3.11，查看该户是否仍有销售串码卷烟现象。 姜维娥 5665016 宁阳镇杜家 村东西路东 正常走访，该户前期不配合电子结算政策，存款经常出现问题，该零售户 2010 年 11 月销量:101.00 同比增长:-27.86 环比增长:0，走访宣传电子结算政策，提醒零售户自觉存款。 宁阳县局专卖管理与控制体系信息系统教案 9 段路北 肖玉杰 5663089 宁阳镇杜家 村东西路中 段路南 正常走访，本持证户前期因销售串码卷烟被暂停供货，守法意识薄弱，该零售户 2010 年 11 月销量:420.00 同比增长: -27.34 环比增长:0，走访查看该户守法经营情况，宣传法律法规知识。 王传根 5540024 乡饮乡郭家 沟村南北路 中段路西 正常走访，前期走访时发现该户卷烟凌乱，上次走访予以了整改，本次走访查看该户终端保持情况，该零售户 2010 年 11 月销量:152.00 同比增长:-24.75 环比增长:-3.18，宣传终端政策，添置价格签。 郭修雷宁阳县乡饮 龙堂村中间 正常走访，该持证户是今年新增入网零售户，守法意识不高，法律意识淡薄，该零售户 2010 年 11 月销量:152.00 同 比增长:0 环比增长:3.40，走访宣传烟草专卖相关法律法规，提升零售户守法意识。 张树坤 5443151 泗店镇湖西 村中心路路 东 正常走访，前期曾因销售渠道外卷烟被查处，法律意识淡薄，该零售户 2010 年 11 月单箱值:11352.94 同比增长: 12.05 环比增长:0，走访查看该户是否仍有违法经营卷烟行为。 郑元宾 无证户 东疏镇郑庄 正常走访，通过入户调查、走访了解该户是否有违法经营卷烟行为，并及时反馈稽查中队。 陈家店 集 集贸市场 宁阳县葛石 镇陈家店 重点走访，临近元旦，集贸市场上烟丝烟叶的销售有所抬头，走访了解及时反馈稽查中队。 王根常 5663230 宁阳镇杜家 村西头路北 重点走访，该户是城区形象店，走访主要查看该户守法经营情况，该零售户 2010 年 11 月销量:656.00 同比增长:- 2.09 环比增长:10.07，经了解该户前期存在销售渠道外高档卷烟的嫌疑，查看一户一码规范经营情况以及库存情况。 张红霞泗店镇大孟 村中段路东 重点走访，泗店镇大孟村中国烟草形象店，重点关注该户守法经营情况，该零售户 2010 年 11 月单箱值:10436.64 同 比增长:10.27 环比增长:3.83，经了解该户前期存在销售渠道外高档卷烟的嫌疑，查看一户一码规范经营情况以及库 存情况。 郑广娥 5576207 宁阳县东疏 镇郑庄村路 西 重点走访，该户销量同比下降较大，该零售户 2010 年 11 月销量:84.00 同比增长:-35.38 环比增长:16.67 ，检查库 存卷烟，核对准运证，分析销量下降原因，引导客户卷烟销量增长。 王秀芹 5576448 东疏镇郑庄 村南路西 重点走访，该户卷烟销量 11 月同比下降较大，该零售户 2010 年 11 月销量:144.00 同比增长:-47.06 环比增长:- 4.64，查找销量下降原因，引导客户促进卷烟销量增长。 10 表二： 市管员工作日志 数据异常原因： 重点户：杨淑清，1 月份单箱值环比增长-37.05%，通过走访中了解到由于客户前期订购高 档卷烟较多，造成高档卷烟库存较大，虽临近春节，人流量增加，该户位于城区，但客户 之间相邻较近，造成卷烟动销较慢，于是客户在 1 月份订购时主要以订购中低档卷烟为主， 造成 1 月份单箱值有小幅度的下降，该户现有库存 252 条，库存中 10 元以上价位卷烟较多， 走访中引导客户加强高档卷烟推介，加快高档卷烟动销，提高客户订购积极性，提升结构 档次及卷烟销量。李艳霞，1 月份单箱值环比增长 23.76%，通过走访中了解到客户在 1 月 份增加订购了用于婚庆用烟的紫云烟、软红长白山，从而带动了 1 月份单箱值的提升，该 户现有库存 202 条，走访中重点清点客户库存，查看卷烟码号，未发现异常，同时加强法 律法规的宣传，提高客户守法意识。 内部专卖 管理监督 发现问题： 1、杨淑清元月份卷烟销量波动较大，主要波动品牌为长白山 10 条、硬中华 10 条、软中华 19 条、南京 62 条、新版利群 7 条，共计 108 条，经走访了解到该烟属于正常订购，无违规 行为；李艳霞，12 月份卷烟销量波动较大，主要波动品牌为长白山 40 条、硬中华 14 条、 软中华 20 条、南京 37 条、新版利群 54 条，共计 171 条卷烟，经走访了解到该烟属于正常 补充高档卷烟库存，无违规行为； 2、通过进行准运证核查，未发现有乱涂乱画现象。 违法违规情况： 走访中发现：1、据泗店铁佛寺客户及消费者反映该片区持证户王翠花有低价销售卷烟行为， 经走访中落实，该客户却有未按公司规定零售价格进行卷烟销售的行为，走访中重点向客 户宣传县局卷烟价格执行管理办法，并告知该户如再有此违规行为，将按照价格执行协议 书规定，予以暂停服务。2、吴风兰，该户出现软红塔山、泰山将军超盒现象，客户反映多 拆些整条卷烟方便销售而且利于清点，查看该户卷烟盒皮码号，确定为该户卷烟，再次告 知客户卷烟拆盒超过 15 盒属于违规行为，客户表示会积极配合工作，不再有类似情况出现。 3、董传军，该客户处出现硬红红金龙卷烟自制价签，已将自制价签收回，同时再次告知客 户自制价签行为属于违规行为，并为客户补发价格标签，以避免自制价签的再次出现。4、 泗店铁佛寺徐桂芹，该户出现未按规定亮证经营情况，发现此情况后，将许可证重新悬挂 上墙摆放在显著位置，并向该户说明亮证经营重要性，客户表示今后一定避免类似情况出 现。 其他： 今日走访泗店铁佛寺、宁阳化肥厂等片区，计划走访 17 户，实际走访 13 户，其中吴祥富、 巩广旺、李玲、张爱红家中无人，未能进行拜访，走访中：1、王福友，该户因不配合电子 结算政策被暂停供货，走访中加强电子结算政策的宣传，提高电子结算率。2、张健，该户 卷烟库存结构档次较低，该户现有库存 10 条，库存较少，走访中加强货源政策的宣传，引 导客户增加卷烟订购，补充卷烟库存，同时引导客户寻找新的客源，加快卷烟动销，提高 订购积极性。3、本次走访未发现李风海出现卷烟超盒现象，再次加强终端政策的宣传，提 高客户配合度，以避免超盒现象的发生。 许可证 变动情况： 本线路许可证无变动。 宁阳县局专卖管理与控制体系信息系统教案 11 表三： 分队长跟踪检查计划表 姓名 电话 地址 跟踪检查原因 张国良 5589286 东疏镇花 园小学旁 边 落实市管员对准运证核查及签到，（市管员走访原因：该户卷 烟销售单箱值上升幅度较大，该零售户 2011 年 1 月单箱值: 16499.34 同比增长:15.14 环比增长:38.55，走访中查看库存 结构，了解卷烟销售情况）。 陈桂平东疏镇孙 村集中段 路南 查看市管员对客户单箱值下降原因的落实，（市管员走访原因： 该户上月单箱值下滑幅度较大，该零售户 2011 年 1 月单箱值: 11594.76 同比增长:19.40 环比增长:-16.30，走访中了解该户 卷烟销售情况，查看库存结构，指导卷烟订购）。 郝现清 5574192 东疏镇孙 村集中间 路北 落实查看市管员对终端维护是否到位，（市管员走访原因：该 户终端情况较差，该零售户 2011 年 1 月单箱值:10067.31 同比 增长:1.80 环比增长:1.18，走访中了解该户经营情况，查看标 签使用规范，是否存在自制标签的情况）。 范翠华东疏镇西 河村东头 路南 落实市管员走访客户是否到位，清点库存，（市管员走访原因： 通过前期了解，该户卷烟销量较差，该零售户 2011 年 1 月单箱 值:11154.66 同比增长:9.47 环比增长:7.42，走访中宣传终端 管理规定，提高该户的卷烟销售的重视程度）。 李艳霞宁阳县东 疏镇孙村 集东头路 南 查看了解市管员宣传政策工作是否到位，（市管员走访原因： 卷烟出样情况较差，该零售户 2011 年 1 月单箱值:10082.50 同 比增长:7.55 环比增长:1.13，走访中查看该户卷烟出样和亮证 经营情况，进行终端维护）。 陶海青宁阳县泗 店镇纸房 村东西路 西头 落实市管员走访客户是否到位，清点库存，（市管员走访原因： 前期走访发现该户卷烟出样凌乱，该零售户 2010 年 12 月单箱 值:9720.00 同比增长:-17.30 环比增长:-6.25，走访重点引导 零售户提升自觉维护终端意识）。 张兆云 5431687 宁阳县泗 店镇泗店 街 检查客户库存卷烟是否存在违法经营，（市管员走访原因：该 户是泗店街形象店，关注该形象店守法经营情况，该零售户 2010 年 12 月单箱值:18116.53 同比增长:38.88 环比增长:- 8.45，查看一户一码规范经营情况，宣传法律法规）。 薛丕彬 5431352 宁阳县泗 店镇泗店 街北头路 西 关注市管员走访中对客户落后原因的落实，清点库存，（市管 员走访原因：清点库存，该户在 12 月份市局调度单箱值落后 100 名零售户中，该零售户 2010 年 12 月单箱值:9369.57 同比 增长:-31.27 环比增长:-19.82，走访了解该户单箱值落后原因） 。 李一军泗店镇薛 家村南北 路路西 关注该户终端维护及亮证，（市管员走访原因：走访发现该户 前期出样凌乱，本次走访主要规范该户出样，该零售户 2010 年 12 月单箱值:8603.66 同比增长:-10.49 环比增长:-10.66， 维护亮丽终端，规范亮证经营）。 12 蒋永春泗店镇纸 房村东西 里中段 检查该户卷烟库存与经营场所，收集违法违规户的信息，（市 管员走访原因：该户守法意识薄弱，前期有销售串码卷烟嫌疑， 该零售户 2010 年 12 月单箱值:9369.40 同比增长:-2.79 环比 增长:-4.50，查看该户一户一码规范经营情况，维护亮丽终端） 。 表四： 分队长跟踪检查日志 参加人员：张海峰 张燕 1、今日抽取市管员走访计划中的部分零售户进行重点跟踪检查走访，主要区域为：东疏镇 前张村、侯楼村、刘张村，泗店镇南王村、曹家村、泗店街、沙庄村等地。走访中发现市 管员汪澎辖区内零售户刘永营处零售许可证被遮挡，零售户李明节处单品卷烟（泰山宏图） 出样超盒，市管员刘涛辖区内王瑞光处卷烟价格签对位差，自觉维护性低，责令市管员及 时整改，其他零售户终端维护较好，库存相对较少。 2、市管员在市场走访中能够对零售户进行法律法规的及相关处罚户案例的宣传，提高客户 的自身维护性，积极主动与客户经理沟通共同引导客户增加订购量及品牌上柜，为春节期 间备足货源。 3、走访中查看零售户库存与产生波动的原因与市管员工作日志中所体现的基本相符。 宁阳县局专卖管理与控制体系信息系统教案 13 表五： 稽查一中队市场检查计划 姓名 地址 检查原因 备注 张贵庚 葛石镇马家 庄村南首路 东 该户 12 月份订购卷烟较为异常，销量环比波动较大，有串 码卷烟的嫌疑，予以检查。 持证户 张丕良 马家庄村中 心路西首路 南 该零售户 2010 年 12 月销量有所下降，宣 传法律法规， 查看 该户卷烟库存，防止串码卷烟嫌疑。 持证户 朱玉亮 葛石镇富家 洼村南北路 路西 该零售户对公司工作配合程度较差，尤其是不配合清点 库 存，对该户予以检查，防止违法违规行为发生。 持证户 孔令富 马家庄村中 心街十字路 口 该零售户 12 月份卷烟订购有所异常，前期有串 码行为， 该 户销量波动异常，前期订购不积 极予以检查 持证户 张爱菊 葛石镇马家 庄村东首路 北 该零售户近期订购较为异常，销 量一直较低， 对公司工作配 合也较差，予以检查。 持证户 徐建华 葛石镇官庄 村东西路路 北 该零售户在附近零售户销量均环比上升较大的时候该户销 量没有明显上升，卷烟