上海2015年下半年证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的日常监管模拟试题

上海 2015 年下半年证券从业证券投资基金：基金管理 公司的日常监管模拟试题 一、单项选择题 1、证券发行公司信息持续披露的文件是指_。 A招股说明书 B上市公告书 C定期报告文件 D招股意向书 2、认为当企业以 100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（） 。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统理论 D传统折中理论 3、关于证券投资者，以下说法错误的是_。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 4、2005 年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至 人民币_万元。 A3 B5 C10 D15 5、通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。 A价格 B发行量或成交量 C量比 D换手率 6、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其 所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得 更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30 7、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是_ A每股净资产除以每股市价 B每股价格除以每股收益 C每股净资产除以每股收益 D每股市价除以每股净资产 8、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是_。 AT+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司 银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收 账户 9、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理 账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法 的规定，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款。 A10 万元以上 30 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下 C10 万元以上 100 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下 10、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后_工作日内向证监会、注册 地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A5 B10 C15 D30 11、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 12、确定基金价格最根本的依据是_。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基金单位费用水平及其变动情况 13、股票上市应公告持有公司股份最多的前名股东的名单和持股数额。 A5 B10 C20 D30 14、有价证券的特征不包括（） 。 A收益性 B风险性 C期限性 D固定性 15、_认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价 为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。 A完全预期理论 B不完全预期理论 C无偏预期理论 D有偏预期理论 16、证券公司的主要业务有_。 A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、 IB 业务 B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资 信评级 C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB 业务 D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、 IB 业务 17、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报 价。 A月收益率 B季度收益率 C年收益率 D加权平均收益率 18、按照标准券折算率管理办法 ，标准券折算率计算公式中的波动率，与_ 有关。 A上期最高收盘价和上期最低收盘价 B本期最高收盘价和本期最低收盘价 C上期开盘价和上期收盘价 D上期收盘价和本期开盘价 19、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有 关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿 20、下列不是按会计准则编制的是_ A将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确 21、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈 上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_ A下降 B上升 C不变 D不确定 二、多项选择题 1、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3 年， 最长为 5 年，自发行之日起_个月后可转换为公司股票。 A4 B5 C6 D7 2、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大 类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是_。 A保险市场 B基金市场 C回购协议市场 D商业票据市场 3、关于场外交易，下列叙述正确的是_。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在 证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种 类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 4、货币市场基金不得投资于_。 A股票 B可转换债券 C剩余期限超过 297 天(含 297 天)的债券 D信用等级在 AAA 以下的企业债券 5、基金营销的特殊性，主要体现在_。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 6、下列各项属于证券业协会的职责的有_。 A收集整理证券信息，为会员提供服务 B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C制定证券法规，行使监管职能 D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 7、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户 买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为_ A不能受理全权委托 B不得垫付资金 C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 8、王女士买入北方公司股票 2000 股，包括股票价格 8000 元和交易税费 500 元， 则王女士的证券账户上会增加北方公司股票 2000 股，资金账户上就会减少_元。 A0 B500 C8000 D8500 9、我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 （）内，提供中期报告。 A4 个月 B3 个月 C2 个月 D1 个月 10、关于独立董事以下说法正确的是_。 A指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董 事 B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计 划以及重大关联交易等事项发表独立意见 11、套利是针对_进行交易的。 A基差 B价差 C方差 D标准差 12、完善证券公司内部控制应当贯彻_的原则，确保内部控制有效。 A健全 B合理 C制衡 D独立 13、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事 会应当对_发表明确意见。 A评估机构的独立性 B评估假设前提的合理性 C评估方法与评估目的的相关性 D评估假设前提和评估方法的法定性 14、_是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方 案应有不同的反应。 A差异性 B可度量性 C可行性 D可接近性 15、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（） 。 A品种结构 B上市公司规模 C层次结构 D交易场所结构 16、发起人不能以（）作价出资。 A知识产权 B土地使用权 C信用 D劳务 17、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限 公司资本的确立应坚持_原则。 A资本维持 B资本保值 C资本确定 D资本增加 E资本不变 18、基金监察稽核的目的是检查和评价公司_制度的合规性。 A董事会 B监事会 C内部控制 D独立董事 19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了 大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（） 。 A信托投资公司 B主权财富基金 C证券经营机构 D金融租赁公司 20、无形资产中的商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司 经营业绩具有重大影响。鉴于拟上市公司前 3 年业绩中包含了商标权给公司带 来的超额利润，因此拟上市公司商标权处置方