北京2017年证券从业《证券市场法律法规》：资产管理业务考试题

北京 2017 年证券从业证券市场法律法规：资产管理业 务考试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、 （）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 A公司型基金 B契约型基金 C开放式基金 D封闭式基金 2、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行 审核。 A10 B15 C30 D45 3、_年 12 月 21 日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)广州越秀房 地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。 A2007 B2006 C2005 D2004 4、有价证券是_的一种形式。 A虚拟资本 B权益资本 C货币资本 D商品资本 5、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书， 属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 6、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其他 因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。 A900 B1800 C2700 D4500 7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 8、下列不属于专用席位的是_。 A从事 B 股股票买卖的 B 股席位 B只能从事债券买卖的债券专用席位 C可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位 D经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位 9、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 10、基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B全部资产 C高收益资产 D扣除负债后的资产 11、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 12、根据公司法的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的_以上的 股东有权提出议案交由股东大会审议。 A1% B3% C5% D10% 13、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（） 。 AMA BMACD CWR DKDJ 14、下列_不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 15、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。 A不高于 50% B不低于 50% C不低于 40% D不低于 10% 16、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率 通常和公司增长能力呈_。 A反向变化关系 B同向变化关系 C无相关性 D无法确定相关性 17、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 18、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（） 。 A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 19、证券业协会和证券交易所属于_。 A自律性组织 B政府机构 C证券监管机构 D政府在证券业的分支机构 20、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是_。 A公司董事长 B主承销商的项目负责人 C董事会秘书 D独立董事 21、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 22、新上证综合指数选择_组成样本。 A已完成股权分置改革的沪市上市公司 B沪市排名前 300 的上市公司 C沪市全部上市公司 D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 23、基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 24、我国公司法对监事会或监事的规定正确的是_。 A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次 C有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次 D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 25、上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润 不少于最近 3 年实现的年均（） 。 A可分配利润的 20% B税后利润的 20% C可分配利润的 50% D税后利润的 50% 26、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条 件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的 形式分别是_。 A股票、公司债 B公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 27、一般认为，基金起源于_。 A法国 B美国 C日本 D英国 28、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响 越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加 收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券 市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将 持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 29、以下不属于场外交易市场主要功能的是_。 A证券交易所的必要补充 B是证券发行的主要场所 C及时准确地传递上市公司的财务状况 D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股 票提供了流通转让的场所 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客 户提供管理报告和托管报告的周期是_。 A每 3 个月 B半年 C每 9 个月 D每 1 年 2、描述公司成长性的指标通常有（） 。 A资本权益比率 B持续增长率 C红利收益率 D杠杆收益率 3、基金财产不得用于下列_投资或者活动。 A承销证券 B向他人贷款 C从事承担有限责任的投资 D向他人提供担保 4、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 5、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。 A有限责任公司 B证券登记结算 C股份有限公司 D证券公司 6、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是_。 A公司经营状况与股票价格正相关 B股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也 随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌 C中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧， 股价下降 D扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货 币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降 7、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可 转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 8、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。 A直接发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销 9、构建证券组合的目标包括（） 。 A降低风险 B消除风险 C保证盈利 D实现收益最大化 10、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 11、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括_等。 A会员资格管理 B席位与交易权限管理 C证券交易及相关业务管理 D日常管理 12、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有_。 A招股说明书 B招股意向书 C上市公告书 D招股说明书摘要 13、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所_的批准方能称为 证券交易所的会员。 A监事会 B董事会 C专门委员会 D理事会 14、投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 _元。 A0.1 B0.01 C0.001 D0.0001 15、国债承销团成员资格的有效期为_年，期满后，成员资格依照国债承销 团成员资格审批办法再次审批。 A2 B3 C4 D5 16、下列属于公司证券的是_。 A股票 B商业票据 C公司债券 D金融债券 17、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上 市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（） 。 A为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B一切按照公司负责人的意思行事 C朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注 资撤回 18、证券营业部的客户服务主要包括（） 。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 19、_是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。 A加权平均投资组合收益率 B基点价格值 C价格变动收益率值 D久期 20、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以_核算。 A实际发生数 B平均发生数 C计划发生数 D实际发生数的一定比例 21、_指基金托管人以证券投资基金法 、 证券投资基金会计核算办法等 法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净 值以及期初基金份额净值进行的核对。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D业绩表现数据的复核 22、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者 提供的信息和服务包括_。 A解答投资者的询问 B提供 ADR 的市场信息 C提供基础证券发行人的信息 D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 23、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会， 其成员_。 A必须大于 2 人 B不得少于 2 人 C必须大于 3 人 D不得少于 3 人 24、一国汇率会因该国的_等的变化而波动。 A国际收支状况 B就业率 C通货膨胀率 D利率 E经济增长率 25、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。 A国家发改委 B国家商务部 C国有资产监督管理机构 D中国证监会 26、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条 件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的 形式分别是_。 A股票、公司债 B公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 27、一般认为，基金起源于_。 A法国 B美国 C日本 D英国 28、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响 越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加