北京《证券市场》之证券市场中介机构模拟试题

北京证券市场之证券市场中介机构模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B15% C20% D25% 2、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是_。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 3、资产评估的主要方法不包括（） 。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值法 4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（） 。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可以买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证券 5、首次公开发行公司在发行前，必须以（）的方式，向投资者进行公司推介。 A杂志刊登 B电视直播 C报纸公告 D网上直播 6、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 7、根据_年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试 行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户 参与期货交易并提供相关服务。 A2005 B2006 C2007 D2008 8、如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该债当前的转换价值为_元。 A40 B1600 C2500 D2000 9、_就是分析数据化。 A量化分析 B综合分析 C横向分析 D纵向分析 10、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 11、武士债券的面值为（） 。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 12、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 13、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得 少于_次。 A1 B2 C3 D4 14、2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债 券市场回购期限最长为_天。 A91 B180 C360 D365 15、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 16、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_。 A 证券投资基金会计核算办法正式实施 B 货币市场基金管理暂行办法正式实施 C 管理暂行办法正式实施 D 中华人民共和国证券投资基金法正式实施 17、中央银行采取宽松的货币政策时_ A将从多方面促使股价上升 B将从多方面促使股价下降 C对股价没有影响 D企业运行成本加大 18、起到投资者教育作用的环节是_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订 证券交易委托代理协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D签订客户交易结算资金银行存管协议书 19、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所 适用的利率称为_。 A贴现率 B再贴现率 C同业拆借率 D回购利率 20、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是_。 A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 21、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 22、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为_基金。 A收入型 B平衡型 C指数型 D成长型 23、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 24、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收， 债券以外的其他证券品种按_计收。 A5% ，10% B10%，20% C20%，30% D30% ，40% 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为_。 A增长类 B周期类 C稳定类 D能源类 2、经中国证监会批准可以在_募集资金进行_证券投资的机构就被称 为合格境内机构投资者。_ A境内境外 B境内境内 C境外境外 D境外境内 3、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有_。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算 C清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算 D清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算 4、证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中 国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销。 A承销未经核准的证券 B提前泄露证券发行信息 C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以 不正当手段诱使他人申购股票 5、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反 映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 6、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是_。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 7、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有_。 A公司增加或者减少注册资本 B公司章程的修改 C公司的合并、分立和解散 D公司年度报告 8、以下说法正确的是_。 A单项包销金额不得超过其净资本的 30% B单项包销金额最高不超过 3 亿元人民币 C包销金额不得超过其净资本的 60% D包销金额不得超过其总资本的 30% E单项包销金额不得超过其净资本的 60% 9、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有_。 A销售收益率 B每股收益 C净资产收益率 D资产周转率 10、提出套利定价理论的是_。 A夏普 B特雷诺 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 11、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产 净值的一定比例逐日计提，按（）支付。 A日 B周 C月 D年 12、可转换债券发行存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A拟变更募集说明书的约定 B保证人或者担保物发生重大变化 C发行人减资、合并或分立 D发行人申请破产 13、证券投资分析的流派众多，在下列选项中，_流派不是以战胜市场为投资 目标的。 A学术分析流派 B心理分析流派 C基本分析流派 D技术分析流派 E信息分析流派 14、关于存托凭证论述不正确的是_。 A存托凭证也称预托凭证 B存托凭证首先由 J.P.摩根首创 C存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 D存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 15、股指期货合约最低交易保证金标准为_。 A10% B20% C30% D40% 16、全国银行间债券回购参与者包括_。 A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C在中国境内具有法人资格的非金融机构 D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 17、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要 功能是_。 A场外交易市场是证券发行的主要场所 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发 行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券交易所的必要补充 D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 18、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 19、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场 的特别安排有_。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏 制市场操纵行为 B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标， 并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提 高信息披露的有效性 C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场 风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D实行比主板市场更为严格的信息披露制度 20、关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有_。 A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体 B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有 流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规 模和运行 C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转 让提供保证，才使发行市场充满活力 D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 21、集合竞价确定成交价的原则是_。 A价格优先原则 B时间优先原则 C价格优先和时间优先原则 D最大成交