北京期货从业基础知识：期货交割试题

北京期货从业基础知识：期货交割试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节 严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性 2、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人 应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以 上经历。 A1 B2 C3 D4 3、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大 违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A1 年 B2 年 C3 年 D5 年 4、期货公司最低注册资本金不得低于万元人民币。 A：2000 B：2500 C：3000 D：3500 5、在期货市场中买入套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌， 均可使保值者出现净亏损。 A：基差走强 B：基差走弱 C：基差不变 D：基差为零 6、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（） 。 A变更交易所名称 B期货交易所分立 C股东大会决定解散期货交易所 D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 7、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 8、期权的时间价值与期权合约的有效期_。 A成正比 B成反比 C成导数关系 D没有关系 9、对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则 要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解 除对其采取的有关措施。 A3 B5 C10 D15 10、下列主体中，不能提取风险准备金的是 A：期货交易所 B：期货公司 C：非期货公司结算会员 D：期货保证金安全存管监控机构 11、制定期货交易所管理办法的法律依据是（） 。 A 中华人民共和国宪法 B 中华人民共和国民法通则 C 期货交易管理条例 D 期货公司管理办法 12、_是影响债券定价的内部因素。 A：银行利率 B：外汇汇率风险 C：税收待遇 D：市场利率 13、_风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。 A期货交易所 B期货公司 C客户 D期货行业协会 14、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对_负责。 A会员大会 B理事长 C总经理 D董事长 15、金融期货的基本功能有_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D稳定产销功能 16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之 日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 A2 B3 C4 D5 17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期 货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大 的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（） 。 A为损失的百分之五十以上 B不超过损失的百分之五十 C为损失的百分之八十以上 D不超过损失的百分之八十 18、会员出现_情况时，交易所可以取消其会员资格。 A被中国证监会宣布为“市场禁入者” B私下转让会员资格 C无正当理由连续二个月不做交易 D拒不执行会员大会或理事会的决议 19、早期的程序化交易主要是指在同时买卖超过 15 只以上的股票组合的交易。 A：纽约商业交易所 B：芝加哥商业交易所 C：纽约股票交易所 D：芝加哥期货交易所 20、若某投资者以 4 500 元/吨的价格买入 1 手大豆期货合约，为了防止损失， 立即下达 1 份止损单，价格定于 4 480 元/吨，则下列操作合理的有 _。 A当该合约市场价格下跌到 4 460 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 470 元/吨 B当该合约市场价格上涨到 4 510 元/时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 元/吨 C当该合约市场价格上涨到 4 530 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 形吨 D当该合约市场价格下跌到 4 480 元/吨时，立即将该合约卖出 21、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应 当提供近期加盖相关证券营业部专用章的_作为证券交易经历证明。 A外汇卖交割单 B股票对账单 C记账式国债买券记录 D商品期货交易结算单 22、期货结算机构单一股东持股比例的限制为? A：5% B：10% C：15% D：没有单一股东持股比例的限制。 23、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属 于委托协议内容的是（） 。 A客户投诉的接待处理方式 B违约责任 C介绍业务的范围 D执行期货保证金安全存管制度的措施 24、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向报告。 A：中国证监会派出机构 B：中国证监会 C：期货交易所 D：期货协会 25、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整标准 A：佣金 B：准备金 C：储备金 D：保证金 26、在正向市场中进行卖出套期保值，只要基差走强，无论期货价格和现货价 格上涨或下跌，均会使保值者出现_。 A净亏损 B净盈利 C盈亏平衡 D盈亏相抵 27、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及 其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门 法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。 A中国证监会 B人民法院 C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构 28、期货居间人的下列行为属于越权的有_。 A代理签订期货经纪合同 B代签交易月账单 C代理客户委托下达交易指令 D为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务 29、为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交 易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是_。 A作为交易所内部机构的结算机构 B附属于交易所的相对独立的结算机构 C多家交易所共用的一家全国性结算公司 D证券监管部门指定的商业结算机构 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、需求的价格弹性随着各种商品和劳务的不同而有很大的差别.这些差异主要 基于以下因素. A：该商品的可替代程度 B：该商品的支出在消费者收入中所占比重 C：供给的价格弹性 D：消费者适应新价格所需时间的长度 2、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是_。 A外汇期权 B股指期权 C远期利率协议 D股指期货 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近年内未出现严重的期货交易、 结算风险事件 A：1 B：3 C：5 D：7 4、 期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的 行为做了严格限制，其内容具体包括（） 。 A不得滥用权利 B不得占用期货公司的资产 C不得挪用客户保证金和其他资产 D不得损害期货公司、客户的合法权益 5、下列属于期货经纪合同无效的情形有_。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D违反法律、法规禁止性规定的 6、当 K 线从布林通道的中轨线以下向上突破布林通道中轨线时，投资者应以 为主。 A：中长线买入 B：短线买入 C：中长线卖出 D：短线卖出 7、 ”爆仓”是指在期货市场价位剧烈波动的情况下， 。 A：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的 平仓亏损大于其现有的保证金总额 B：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的 平仓亏损大于其现有的保证金总额 C：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的 平仓亏损等于其现有的保证金总额 D：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的 平仓亏损等于其现有的保证金总额 8、下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是 A：未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的 B：未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C：对所经营的商品进行虚假宣传的 D：捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的 9、一般认为温和的通货膨胀能够促进经济的增长，原因包括 A：在保持温和通货膨胀的前提下，政府通过中央银行贷款增加财政收入并将 其用于投资，从而刺激需求，促进经济增长 B：在温和通货膨胀下，产品价格的上涨速度一般总是快于名义工资的提高速 度，将会增加企业的利润并刺激企业投资，从而促进经济增长 C：温和的通货膨胀一般有利于富裕阶层的收入再分配，由于富裕阶层的边际 储蓄倾向比较高，通货膨胀会通过提高储蓄率而促进经济增长 D：温和的通货膨胀一般有利于富裕阶层的收入再分配，由于富裕阶层的边际 储蓄倾向比较低，通货膨胀会通过降低储蓄率而促进经济增长 10、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机 构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由以下部门制定。 A：国务院商务主管部门 B：外汇管理部门 C：国务院期货监督管理机构 D：期货业协会 11、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 （试行） ，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。 A客户服务人员 B公司高级管理人员 C审核人员 D客户开发人员 12、对于期货价格的理解，下列描述正确的有_。 A有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性 B只能反映单一生产要素在未来一定时期的变化趋势 C具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格 D是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格 13、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时， 应当遵循（）原则。 A因果联系原则 B过错责任原则 C责任自负原则 D公平责任原则 14、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货 交易的有_。 A中国 B蒙古 C马来西亚 D新加坡 15、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有_。 A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一 合约盈利 B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C前者的交易成本通常比后者高 D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌 16、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公 司进行期货交易造成损失，除下列_情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C客户已经对该交易行为予以追认 D期货公司已尽谨慎勤勉义务 17、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情， 并保证即时行情的真实、准确。 A成交量 B价格预测信息 C成交价 D持仓量 18、期货交易的“杠杆机制”指的是_。 A期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓 B期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资 19、期货市场风险的特征有_。 A风险存在的客观性 B风险因素的放大性 C风险与机会的共生性 D风险征兆的可预防性 20、利率水平的上升 A：将使固定收益债券的价值上升 B：将使固定资产债券的价值下降 C：引起资本溢出，本币升值 D：引出资本溢出，本币贬值 21、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（） 。 A执行会员大会、理事会的决议 B遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 C遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D接受期货交易所监督管理 22、在基差(现货价格期货价格)为+2 时，买入现货并卖出期货，在基差多少 时结清部位可获利_ A：+1 B：+2 C：+3 D：-1 23、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A公开 B公平 C公正 D诚实信用 24、某客户开仓卖出大豆期货合约 20 手，成交价格为 2020 元/吨，当日结算价 格为 2040 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天需交纳的保证金为 _ A：204OO 元 B：20200 元 C：20300 元 D：不需交纳 25、期货从业人员辞职的，其从业资格应当被_。 A暂停 B注销 C吊销 D撤销 26、在正向市场中进行卖出套期保值，只要基差走强，无论期货价格和现货价 格上涨或下跌，均会使保值者出现_。 A净亏损 B净盈利 C盈亏平衡 D盈亏相抵 27、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及 其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于