四川省2016年下半年证券从业《证券投资基金》：基金管理人的职责模拟试题

四川省 2016 年下半年证券从业证券投资基金：基金管 理人的职责模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B证券交易过户和签订证券协议 C开户和接受具体委托 D开户和签订证券协议 2、依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的 比例不得低于（） 。 A10% B20% C50% D100% 3、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（） 。 A有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司 一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一 旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公 司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价 格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使 其付出较为高昂的代价 D从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者 4、_是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行 的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 5、发行人编制合并财务报表的，应（） 。 A披露合并财务报表 B同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C子公司财务报表 D母公司财务报表 6、_是公司最稳妥、最有保障的资金来源。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 7、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 8、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价 格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不确定 9、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 10、公司剩余资产分配的程序是_。 A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定 补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿 金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定 补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税 款、清偿公司债务、分配给普通股股东 11、价值型股票基金与成长型股票基金（） 。 A风险一样 B无法比较 C风险较高 D风险较低 12、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元 人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30 ；3 C50 ；1 D50；3 13、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方 在前收盘价的上下_或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30% 14、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股 票平均价格的变动与 GDP 的变化趋势是_。 A相吻合的 B相背离的 C不相关的 D关系不确定的 15、国家法律允许其开立股票账户的有_。 A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C证券业从业人员 D经授权的代理法人 16、证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。 A单项证券承销与保荐业务 B证券承销与保荐业务且经营证券自营 C证券承销与保荐业务且经营证券资产管理 D证券承销与保荐业务且经营其他业务 17、基金资产保管的主要内容包括_。 A保管基金印章 B基金资产账户管理 C基金重要文件保管 D核对基金资产 18、金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A避险 B利润驱动 C金融自由化 D新技术革命 19、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以 责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括_。 A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责 20、审计全过程的中间环节是_阶段。 A审计回顾 B计划 C实施审计 D审计完成 21、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 22、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 23、ETF 基金最早产生于_。 A英国 B美国 C中国 D加拿大 24、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充 分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、以下的股票指数中，属于样本指数类的有_。 A沪、深 300 指数 B上证成分股指数 C上证红利指数 D上证 50 指数 2、在证券经纪关系中，客户是_。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 3、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。 A时间优先 B时间优先、价格优先 C价格优先 D价格优先、时间优先 4、股票投资风格分类的标准有_。 A公司规模 B股票的风险特征 C公司成长性 D股票价格行为 5、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达_以 上，最近一个会计年度管理的资产不少于_美元。 A5 年；10 亿 B5 年；100 亿 C10 年；10 亿 D10 年；100 亿 6、下列各项不属于行为因素的具体变量的是_。 A购买渠道 B投资者追求的利益 C忠诚度 D投资动机 7、关于公司解散，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 8、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务严格 分离。 A资产管理 B投资银行 C经纪 D物业管理 9、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以 及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（） 。 A5000 万元 B1 亿元 C5 亿元 D10 亿元 10、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以 公告。 A3 B5 C10 D15 11、金融互换可分为_。 A货币互换 B股票互换 C利率互换 D信用违约互换 12、投资者委托买卖股票时要支付_。 A开户费 B印花税 C咨询费 D佣金 13、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 _。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C1994 年 10 月和 1993 年 12 月 D1993 年 12 月和 1994 年 10 月 14、影响和制约投资目标的因素包括（） 。 A投资者的投资风险偏好 B流动性需求 C时间跨度要求 D投资限制 15、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是_。 A开立个人 B 股账户的开户费是 100 元/户 B开立机构 A 股账户的开户费是 400 元/户 C开立基金账户的开户费是 5 元/户 D开立个人 A 股账户的开户费是 40 元/户 16、债券回购交易的期限一般不超过_个月。 A6 B12 C18 D24 17、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 18、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（） 。 A组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 B承销团由 5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织 承销活动 C承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订 D承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票 19、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。 A4 B3 C2 D1 20、_，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A2004 年 4 月 28 日 B2004 年 5 月 27 日 C2004 年 8 月 27 日 D2004 年 11 月 27 日 21、我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保价值 与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规 定和（）的约定，提取担保物。 A融资融券合同 B担保协议 C委托代理协议 D托管协议 22、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息 B弥补亏损