合规年建设方案

杭农信发201178 号 关于印发杭锦旗农村信用联社案件 防控合规建设年活动实施方案的通知 各信用社、部： 现将杭锦旗农村信用合作联社案件防控合规建设年活动实 施方案印发给你们，请认真学习并贯彻实施。 二一一年五月十一日 主题词：稽核监察 案件治理 方案 通知 抄报：鄂尔多斯银监分局监管三科。 杭锦旗农村信用合作联社综合管理部 2011 年 5 月 11 日印发 打字：陈美仙 校对：柴钧 共印：27 份 附件 杭锦旗农村信用合作联社 案件防控合规建设年活动实施方案 为了进一步提高全辖农村信用社案件防控能力，有效管控 经营管理过程中的风险点，防止案件发生，确保辖区信用社稳步 快速发展，根据内蒙古银监局办公室关于印发内蒙古银行业金 融机构案件防控合规建设年活动实施方案的通知（内银监办发 201180）要求， 结合我旗 农村信用社案件防控工作 实际，在全辖 信用社开展案件防控合规年建设活动（以下简称“本次活动” ）。 一、活动目的 通过本次活动，不断完善全辖信用社内控制度建设，进一步 强化制度执行力，不断增强风险防范意识和案件防控能力。要通 过本次活动，进一步规范员工行为，提高员工职业道德，彻底杜 绝有章不循、违规操作的工作行为，推进辖区信用社流程化、规 范化管理。 二、组织领导 为确保此次“合规建 设活动” 正常有序开展，我旗 联社成立了 合规建设活动工作领导小组。 组 长：吕广通 副组长：王爱崇、高银仓、杨在成 成 员：柴钧、刘双虎、訾珍、高波、王玉宝、屈秀兰 合规建设活动工作领导小组办公室设在风险合规部，办公 室主任由柴钧兼任，负责方案的制定。 稽核监察部负责对此次活动的组织实施、督促、检查和指导， 建立分工负责的联动机制，确保此项工作落到实处。 三、活动方式 “合 规 建设 活动” 采取 “指定内容、自学为主、自查自纠、考核 挂钩” 的方式 进行。 四、活动范围和对象 此次开展“合规建设 活动” 范围和对象为 杭锦旗联社各营业 网点及机关人员。 五、时间安排 此次“合规 建设活动 ”以加强和改善案件防控 为主题，以培育 合规文化为核心，全面树立全员合规、全程合规、主动合规、合 规创造价值的理念。活动时间从 2011 年 5 月开始,9 月结束。具 体分四个阶段实施: 第一阶段:学习培训阶段(2011 年 5 月至 2011 年 6 月) (一)2011 年 5 月份学习内容： 1.商业银行合规风险管理指引 2.商业银行操作风险管理指引 3.银行业从业人员职业操守指引 4.银行业金融机构案件防控警示教育读本 5.银行业金融机构案件防控宣传手册 6.流动资金贷款管理办法 7.个人贷款管理办法 (二)2011 年 6 月份学习内容： 1.中华人民共和国储蓄管理条例 2.内蒙古农村信用社财务管理办法 3.人民币银行结算账户管理办法 4.内蒙古农村信用社现代化支付系统运行规程 5.内蒙古农村信用社有价单证及重要空白凭证管理办法 6内蒙古农村信用社计算机系统安全运行管理办法 7内蒙古农村信用社安全保卫工作制度 8.内蒙古农村信用社文明规范服务管理办法 9.内蒙古农村信用社自助设备运营操作规程 10.农信银支付系统个人通存通兑资金清算业务管理办法 11. 内蒙古农村信用社金牛借记卡业务操作规程 (三)2011 年 7 月上旬学习内容： 1.内蒙古农村信用社案件责任追究暂行规定 2.内蒙古农村信用社员工纪律处分暂行规定 3.内蒙古农村信用社员工经济联保责任制指导意见 第二阶段:自查自纠阶段(2011 年 7 月下旬) 按照“突出重点、 标 本兼治” 的总体原则 ，对 2010 年以来发 生的业务，以案件防控合规建设的内容为基础，以操作风险和员 工行为规范自查为重点，开展纠偏、整改工作，规范操作程序， 加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。 第三阶段:联社检查阶段(2011 年 8 月) 合规建设活动工作领导小组对各网点学习、自查自纠情况 进行检查，检查内容主要为：“合规建设 活动” 学习笔记；内控和案 防制度的执行力。 第四阶段:总结提高阶段(2011 年 9 月) 结合自查自纠活动查找的突出问题，深入剖析制度执行中 存在的不足和偏差，对发现的问题和薄弱环节要制定具体整改 方案、提出整改措施。 同时，结合活动开展情况，将与纪检、公安等部门协调，以 听讲座、到监狱参观等形式，对全体员工进行警示教育。 此次案件防控合规建设年活动与员工当年经济联保效益工 资挂钩，鼓励员工对违规行为按照杭锦旗农村信用合作联社举 报制度进行举报，如出现重大违规事件将按内蒙古农村信用 社稽核处罚暂行规定进行处罚。 六、有关要求 （一）各网点要高度重视案件防控合规建设年活动,切实加强 对此项工作的组织领导和督促检查，各网点要成立“合规建设活 动” 领导 小 组，负责组织 开展员工学习 、自查工作。 （二）以合规人人有责的理念，加强员工的制度执行力，采取 有效的措施提高员工合规风险意识，动员全体员工积极参与到 案件防控合规建设年活动当中。 （三）各网点要制定学习计划、细化、量化学习内容，要求每 位干部职工做到学习有笔记、学后写心得等。 （四）各网点要在 9 月 25 日前将“合规建设活动” 自查报告报 送联社稽核监察部。 （五）从二季度开始，此项活动将列入季度考核内容，对没有 按时完成学习的，将在季度考核中扣分