硕士论文-国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究.pdf

大连海事大学 硕士学位论文 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 姓名：史云霞 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：黄庆波 20090601 中文摘要 摘要 经济全球化的发展特别是信息技术的应用推动了以服务外包为特征的全球新 一轮的产业转移，外包活动越来越受欢迎，全球服务外包业务正处于高速增长阶 段。在发展服务外包方面，我国拥有着自身独特的优势，虽然现阶段规模不是很 大，但拥有很大的发展潜力。 服务外包具有高技术含量、高附加值、低消耗、低污染、人力资源密集等多 重特性，发展国际服务外包业务会对我国产业结构升级起到很大的促进作用，而 产业结构升级是经济发展的重要标志和客观反映，是影响经济进一步发展的重要 因素，所以研究服务外包对我国产业结构升级的影响具有重大的现实意义。 本文阐述了服务外包及产业结构的相关概念，分析了全球服务外包的发展状 况、产业结构的演进规律及产业结构升级的影响因素，探讨了服务外包促进东道 国产业结构升级的效应机制，回顾我国产业结构的演变过程及服务外包在我国的 发展，并在此基础上探讨发展服务外包与我国产业结构升级的关系。本文利用相 关数据，运用贡献率等公式进行计算，综合运用定性与定量相结合的方法分析承 接国际服务外包对我国产业结构升级的积极影响，得出服务外包能够从产值、就 业及技术进步等方面促进我国产业结构升级。就产值来说，服务外包对第三产业 有很大的贡献，2 0 0 6 、2 0 0 7 年的贡献率均高于其在第三产业产值中所占比重，从 就业角度来看，服务外包能够通过促进就业结构升级来促进产业结构升级。文章 还结合现实从三个方面分析了实际操作中由于处理不当可能对产业结构升级产生 的消极影响。最后针对前文的分析提出了一些有针对性的政策建议。 关键词：服务外包；产业结构升级；积极影响；消极影晌 英文摘要 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , e s p e c i a l l yt h ea p p l i c a t i o no ft h e i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yp r o m o t e st h en e wg l o b a li n d u s t r i a l t r a n s f e rw h i c hi s c h a r a c t e r i z e db ys e r v i c eo u t s o u r c i n g , o u t s o u r c i n ga c t i v i t i e sa l em o r ea n dm o r ep o p u l a r , g l o b a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gb u s i n e s si si nas t a g eo fr a p i dg r o w t h i nt h ed e v e l o p m e n to f s e r v i c eo u t s o u r c i n g ，c h i n ah a si t so w n u n i q u ea d v a n t a g e ，a l t h o u g hi ti ss m a l li ns c a l ea t p r e s e n t ，i th a sg r e a td e v d o p m e n tp o t e n t i a l s e r v i c eo u t s o u r c i n gh a st h em u l t i p l ef e a t u r e ss u c ha sh i g h t e c h ，h i g ha d d i t i o n a l v a l u e ，l o wc o n s u m p t i o n ，l o wp o l l u t i o n , h u m a nr e s o u r c e - i n t e n s i v ea n ds oo n ，t h e d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h e p r o m o t i o no fo u rc o u n t r y i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ，w h i l et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e h o l d sal e a d i n gp o s i t i o ni nt h ew h o l ee c o n o m i cs t r u c t u r e ，i t sc h a n g e sh a v ead e c i s i v e e f f e c to nt h ee c o n o m i cg r o w t h , t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g e f f e c to n0 1 1 1 “ c o u n t r y i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n gi so fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h er e l a t e dc o n c e p to ft h es e r v i c eo u t s o u r c i n ga n dt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n a l y z e st h ed e v e l o p m e n ts t a t u so ft h eg l o b a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g ， t h ee v o l u t i o nl a wo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eu p g r a d i n g , d i s c u s s e st h ee f f e c tm e c h a n i s mo ft h es e r v i c eo u t s o u r c i n g s p r o m o t i o nt ot h eh o s tc o u n t r i e s i n d 州a ls t r u c t u r eu p g r a d i n gr e v i e w st h ee v o l u t i o n p r o c e s so fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ss e r v i c e o u t s o u r c i n g ，o nt h eb a s i so fa l la b o v ec o n t e n t ，t h i sp a p e rs t u d i e so nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nd e v e l o p i n gs e r v i c e o u t s o u r c i n g a n do u r c o u n t r y s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e u p g r a d i n g i nt h i sp a p e r ，w eu s et h ef o r m u l ao fc o n t r i b u t i o nr a t e ，e t c t oc a l c u l a t et h e r e l a t e dd a t a , c o m p r e h e n s i v eu s i n gb o t ht h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d st o a n a l y z eu n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g p o s i t i v ee f f e c to no u rc o u n t r y s 英文摘要 i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g , w eg e t st h er e s u l t st h a tu n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e o u t s o u r c i n gw i l lp r o m o t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n gf r o mt h ea s p e c t so fo u t p u t v a l u e ，e m p l o y m e n t ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，e t c f o rt h eo u t p u tv a l u e ，s e r v i c e o u t s o u r c i n gh a sag r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h et e r t i a r yi n d u s t r y ，t h ec o n t r i b u t i o nr a t ei n 2 0 0 6 ，2 0 0 7a r eh i g h e rt h a ni t ss h a r ei nt h eo u tv a l u eo ft h et e r t i a r yi n d u s t r y ，f o rt h e e m p l o y m e n t ，s e r v i c eo u t s o u r c i n gw i l lp r o m o t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g t h r o u g hp r o m o t i n gt h ee m p l o y m e n ts t r u c t u r e t h i sp a p e ra l s oc o m b i n e sw i t ht h er e a l i t y t oa n a l y z et h en e g a t i v ee f f e c ti nt h ea c t u a lo p e r a t i o nd u et oi m p r o p e r l yh a n d l i n gf r o m t h r e ea s p e c t s a tl a s t ，i t p u t sf o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r e v i o u sa n a l y s i s k e yw o r d s ：s e r v i c eo u t s o u r c i n g ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ；p o s i t i v ee f f e c t ； n e g a t i v ee f f e c t 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博硕士学位论文 ：国匝腿釜处鱼盟毯国亡些结掏丑缝的毖堕盟究：。除论 文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经 公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：翌幺整 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密口( 请在以上；b - 框内打“4 ”) 论文作者签名：史云霞导师签名凿庆嵌 醐：1 年7 月日 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 第1 章绪论 1 1 研究的背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 我国在上一轮制造业的全球转移浪潮中，抓住了历史机遇，利用自身的比较 优势，积极承接跨国公司的制造业外包项目，有效增加了我国对于外资的利用， 促进了我国经济的高速增长，通过对外包项目的承接获得了知识、技术等方面的 转移，从而提升了我国的产业结构，使我国成为制造业全球化的主要受益国。 2 0 世纪9 0 年代以来，伴随着信息技术、互联网等高科技的发展，服务变得可 储存、服务贸易变得越来越可行了。经济全球化的进步发展，为跨国公司把越 来越多的生产活动和服务项目外包给拥有成本优势的发展中国家奠定了基础。新 一轮的全球产业转移主体由制造业转向了服务业，而服务外包是服务业新一轮全 球转移的主要表现形式。全球服务外包业务主要集中在北美、西欧、日本、亚太 和拉美地区，其中，美国服务外包市场较为成熟，亚太地区保持强劲增长，成为 全球服务外包业务增长最快的区域之一。目前全球软件与服务外包市场以 3 0 - 4 0 的速度递增，呈现出规模不断扩大的趋势。印度在这场全球新一轮产业 转移中受益匪浅，成为了最大的外包国家，通过承接服务外包，印度的软件业得 到了空前的发展，促进了印度服务业的发展。 我国虽然是贸易大国，可是服务贸易却连年呈现出逆差状态，第三产业增加 值占g d p 的比重2 0 0 2 年以来竟呈现出下降趋势，随着一个国家的发展，第三产 业所占比重应该是有所提升的，这与我国持续的经济增长不太匹配。新一轮的服 务业全球转移为我国发展服务贸易创造了良机，是我国发展现代服务的最佳切入 点。服务外包业务具有高技术含量、高附加值、低消耗、低污染、人力资源密集 等多重特性，如果能抓住这次机会提升我国产业结构将对我国经济的长远发展起 到很大的促进作用。产业结构在整个经济结构中居于主导地位，它的变动对经济 增长有着决定性的影响，推进产业结构调整和优化升级，是转变经济增长方式、 提高经济增长质量的重要途径。 第1 章绪言 1 1 2 研究目的 本文的主要研究目的在于探讨服务外包在我国的发展情况及承接国际服务外 包对我国产业结构升级的影响，这其中会产生很多积极的影响，但如果承接外包 过程中处理不当，也可能产生消极的影响。本文主要分析在我国承接外包过程中， 会从哪些方面促进我国的产业结构升级，又可能在哪些方面阻碍我国的产业结构 升级。通过具体的分析提出一些政策建议。 1 1 3 研究意义 本文的研究意义主要体现在服务外包是新一轮全球服务业转移的主要表现形 式、资源优化配置过程中的热门话题，产业结构在整个经济结构中居于主导地位， 它的变动对经济增长有着决定性的影响，产业结构升级是经济发展的重要标志和 客观反映，是影响经济进一步发展的重要因素。如果能够抓住机会，通过发展服 务外包促进我国的产业结构升级将对我国经济发展产生很大促进作用，所以本文 对于服务外包对我国产业结构升级的影响及如何有效利用服务外包促进我国产业 结构升级这一研究具有很重要的现实指导意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内外关于国际服务外包的研究 国内外学者关于服务外包的研究最初主要是围绕着运用传统的经济学理论或 是最新的研究成果来揭示服务外包产生的动因。随着外包的迸一步发展，有关于 外包的研究也更加深入，国内学者开始关注我国服务外包的发展现状、趋势及我 国发展服务外包的机遇、挑战等方面的研究，国外学者则开始关注外包的经济效 应等方面的研究。 ( 1 ) 国内学者关于国际服务外包的研究 国际服务外包产生的动因 国际服务外包产生的动因有很多，其中比较有代表性的研究主要有：李芋蕾 ( 2 0 0 4 ) 1 】将外包归因于“比较优势理论”、“战略管理理论“ 和“交易成本理论“ 三 方面。刘重( 2 0 0 5 ) 【2 1 认为国际服务外包得以迅速发展得益于以下动力因素：经济全 球化以及信息通讯技术的飞速发展为跨国公司国际服务外包转移提供了技术支 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 撑；跨国公司进行全球战略布局是推动国际外包服务市场发展的主要力量；降低 全球业务运营成本是跨国公司国际服务外包最大驱动力；跨国公司关注核心业务 的竞争力推动国际服务外包的发展；经济全球化发展使发达国家通行的商业准则 被发展中国家普遍接受，降低了国际服务外包中的不确定性。陈菲( 2 0 0 5 ) 【3 】把服务 外包的动因主要归结为外部环境动因和内部推动力量两大部分，认为外部动因主 要有：技术动因、经济动因和市场动因，内部推动力量是为了节省成本和提高核 心竞争力。 我国服务外包的发展现状及趋势 詹晓宁，邢厚嫒( 2 0 0 5 ) 1 4 1 , 营, 结了服务外包的发展趋势，并对服务外包的发展前 景进行了预测。秦仪、李文静、潘春蝶( 2 0 0 6 ) 5 】分析了全球服务业外包和跨国公司 服务外包的趋势，并针对我国承接服务外包的机遇和挑战，提出了一些建设性的 意见。刘重( 2 0 0 6 ) 【6 】认为我国承接服务外包转移的障碍有服务业发展落后、承接服 务外包起步晚、尚未形成自身的优势、缺乏大量懂英语的专业人才、引资策略有 待调整。李敏华、张宁( 2 0 0 9 ) 7 首先分析了中国承接国际服务外包业务的现状，认 为我国承接国际服务外包业务量偏低，“中国服务占世界市场的份额仍然不足， 并制定了一些全方位承接国际服务外包业务的策略。 ( 2 ) 国外学者关于国际服务外包的研究 国际服务外包产生的动因 国外学者关于国际外包的产生动因的研究与国内学者的研究结论基本是一致 的，普遍认为能够从交易成本、核心竞争力、技术动因等方面来解释国际服务外 包的产生动因。l a w r e n c e 、v e n k a t r a m a n ( 1 9 9 2 ) 隅】认为服务外包的动因有四个不同的 层次，即宏观经济层面、行业层面、企业层面和企业内部层面。w i l l c o c k s ，l a c i t y 和h i r s c h h e i m ( 1 9 9 4 ) 【9 j 指出服务外包的动因包括财务、业务、技术、政治等方面带 来的动因，具体包括成本降低、获得核心竞争力及技术人才等。a r n o l d ( 2 0 0 0 ) 【l o 】 从交易成本与核心竞争力两个方面分析了外包行为的产生原因，认为企业外包的 主要目的是节约交易成本和提升企业核心能力，并建立了资源外包的模型，包括 外包主体、外包目标，外包合作者和外包设计四个主要元素。c h r i s t i n ac o s t a ( 2 0 0 1 ) t n 】 认为服务外包的动因是成本降低、技术因素以及关注核心竞争力。l e v y ( 2 0 0 5 ) t 1 2 1 第1 章绪言 认为服务离岸外包的两大驱动力是信息通信技术的进步和企业组织能力的发展。 e c k e l ( 2 0 0 5 ) 1 3 】构建了一个一般均衡框架，指出全球化可以导致外包也可以导致内 包，但是在一体化的世界市场上，外包占主导地位，从而得出了跨国公司离岸生 产发展的前提市场一体化和生产的可分性或灵活性。j a h n s ( 2 0 0 6 ) h 】从环境和 企业两个层面分析了服务离岸外包的动因。具体包括：经济、政治法律、社会人 口、技术等环境层面的动因及交易成本、资源基础、市场开拓等企业层面的动因。 国际服务外包的经济效应 f e n n s t r a 、h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 1 5 】分析了包括美国在内的发达国家的外包情况，发现 包括美国在内的经济发达国家由于在外包中受益而使外包指数自2 0 世纪8 0 年代 以来不断上升。g i r m a 、g o r g ( 2 0 0 4 ) 1 6 1 通过研究发现在1 9 8 0 1 9 9 2 年间，英国服务 业外包对其劳动生产力和全要素生产力都会产生积极的影响，但他们在分析服务 外包时并没有区分国内外包和国际外包。g r o s s m a n 、e h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) 17 1 认为国际 服务外包进一步推动了贸易全球化，并通过模型分析得出外包过程中的资本转移 能够增加非技术性工人的工资，2 0 世纪8 0 年代期间由于进口的增加带来大约 1 5 3 3 的非技术性工人工资增长。a m i t i 、s h a n g - j i nw e i ( 2 0 0 5 ) 【1 8 】通过实证分析发 现，服务外包与美国劳动生产率呈正相关，在1 9 9 2 至2 0 0 0 年期间，服务外包创 造了1 1 的生产率增长。b u t t e r 和p a t t i p e i l o h y ( 2 0 0 7 ) t 吟】从交易成本的角度考察了服 务外包对荷兰生产力和贸易产生的影响，通过分析荷兰1 9 7 2 2 0 0 1 的生产函数，得 出这样的结论：制造业和服务业外包能够促进全要素生产率增长。 1 2 2 我国产业结构升级的相关研究 产业结构优化升级对于各个国家经济持续发展都会产生很大的促进作用，冷 娜( 2 0 0 7 2 0 】认为产业结构优化升级是中国经济转变增长方式的必要步骤，土地、 劳动力、能源等要素的成本上升和环境的恶化对我国产业结构优化升级提出了更 迫切的要求。 产业结构升级是我国经济进一步发展的重要因素，所以国内众多学者极力研 究如何才能促进我国产业结构升级，学者们多是从影响产业结构升级的因素入手， 首先剖析影响产业结构升级的主要因素，然后再具体分析如何促进产业结构升级。 目前，国内学者在对我国产业结构升级的研究中主要是从技术进步、促进就业、 一4 - 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 转变经济增长方式等方面来考察这一升级效应的。 技术进步是产业结构升级的决定性因素，童晓燕( 2 0 0 1 ) 【2 ”认为从长远利益考 虑，中国应对高新技术产业的发展给予政策支持，以提升产业结构，提高在国际 市场上的竞争力。王岳平、王亚平、王云平等( 2 0 0 5 t 2 2 】认为在产业结构的升级转换 过程中，产业技术升级起着十分重要的作用。但在经济全球化和存在外商直接投 资的情况下，产业结构升级和技术升级的特征发生了很大变化，因此研究产业技 术升级与产业结构调整的关系十分必要。吴进红、q z 丽萍( 2 0 0 5 ) t 2 3 】认为信息化促使 各国产业结构发生了深刻变化，技术创新推动着主导产业的更替发展，是产业结 构演进的显著标志和特征。 就业结构与我国的产业结构升级有着必然的联系，杜传忠、李建标( 2 0 0 1 ) t 2 4 l 认为产业结构升级与劳动力充分就业之间存在相互依存又相互制约的关系，应确 定产业结构升级的重点，选择合理增加人力资本投资，大力发展第三产业和中小 企业。刘社建( 2 0 0 5 ) 1 2 5 1 认为就业结构与产业升级相互影响相互作用，劳动力的质量、 数量与结构对于产业结构转换与能级提升具有重要作用，产业结构的顺利转换与 能级提升也将持续扩大就业与促进就业结构优化。 国际产业转移能够通过多种形式促进产业结构升级，国内学者关于外商直接 投资对我国产业结构升级的影响研究对本文研究国际服务外包对我国产业结构升 级影响具有重要的借鉴意义。总的来说，目前学者们主要是从促进技术进步、促 进就业、促进资本积累、促进经济增长方式转变等方面来分析外商直接投资对我 国产业结构升级产生的促进作用，江小涓( 2 0 0 0 ) 口6 】指出外商直接投资对东道国经济 能起到改善资产质量、促进技术进步、提升产业结构、带动配套产业等作用。杨 冈1 j ( 2 0 0 5 ) 2 7 1 认为外商直接投资给我国带来资金、技术、管理技能、经营理念等资源， 通过资源补缺效应、产业关联效应、出口示范效应、传统产业优化效应、就业效 应等多种效应直接和间接地推动了我国产业的调整与升及。姚君( 2 0 0 5 ) 旺8 】研究后发 现，f d i 会增加东道国的资本供给，引起东道国的产业转移，也可以促进新兴工业 的发展，进而推动东道国产业结构的升级。可是由于研究角度的不同，致使有些 学者研究发现外商直接投资对我国产业结构优化升级产生很不理想的效应，宋泓， 柴瑜( 1 9 9 8 ) 2 9 】通过对外商投资企业对中国工业结构效益影响的实证研究后提出， 第1 章绪言 f d i 的进入降低了中国工业结构的总体效应，加剧了中国产业结构的偏离程度，使 工业产业效益大幅下降。 通过对我国在产业升级领域文献的回顾可以发现，国内学者在对我国产业结 构升级的研究中很多文献都是围绕着国际产业转移，特别是f d i 对我国的产业升 级的促进作用展开研究的，既然国际产业转移会从很多方面促进我国产业结构升 级，那么我国更应该抓住以国际服务外包为表现形式的新一轮全球产业转移这一 机遇来促进我国产业结构升级。我国学者们在产业结构升级方面分析的角度及方 法等都为本文的分析提供了很大的启示，而关于外商直接投资对我国产业结构升 级的消极影响的文献更是启发了本文对于服务外包对我国产业结构升级消极影响 的分析。 1 2 3 国内外关于国际服务外包对产业结构升级影响的研究 近些年，越来越多的学者开始关注对服务外包的经济效应的研究，其中就包 括一些关于服务外包与产业结构二者关系的探讨。不过，由于数据统计困难等原 因，国内有关于外包对产业结构升级影响的实证研究大多数都是集中在制造业外 包，而且因为加工贸易的数据比较完整且容易获取，对中国承接国际制造业外包 的实证研究多是以中国加工贸易数据为代表。关于服务外包方面的实证研究很少， 特别是服务外包对产业结构升级的影响的研究基本上都是从影响产业结构升级因 素入手，通过分析服务外包对技术进步、促进就业等方面的影响来分析对产业结 构升级的影响。 ( 1 ) 国内学者关于国际服务外包对产业结构升级影响的研究 由于我国在全球新一轮的产业转移中主要扮演的是承接国的角色，所以国内 学者对于服务外包对产业结构升级影响的研究也多是从东道国的角度出发来考察 发展国际服务外包业务对产业结构升级的影响。 国际服务外包能够通过技术进步促进承接国产业结构升级，张n 志( 2 0 0 8 ) t 3 0 】 对承接国际外包对发展中国家产业升级影响进行了机理分析，得出这样的结论： 承接国际服务外包有助于发展中国家比较优势的发挥和劳动生产率的提高：为发 展中国家切入全球高技术产业链条提供了捷径；有助于其产业技术水平的提升； 促使其加快产业调整和升级的进程。并提出了积极承接外包的几点建议。喻美辞 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 ( 2 0 0 8 ) 3 1 】构建了一个包括三个部门的开放经济增长模型，考察了国际服务外包的 技术外溢对承接国技术进步的影响。分析结果表明，在开放经济条件下，国际服 务外包产生的技术外溢对承接国的技术进步具有正向的促进作用。承接国的贸易 开放程度越高、人力资本存量越多，国际服务外包的技术外溢效应越大。任志成、 张二震( 2 0 0 8 ) 【3 2 】认为跨国公司基于劳动力套利的服务外包引发了就业格局的全球 性调整。服务外包对承接国的就业效应主要表现在：一是促进就业扩张和劳动者 薪酬的提高；二是促进劳动力技能升级。并提出我们应该高度重视国际服务外包 的就业效应，并通过积极承接服务外包来促进就业和劳动力技能的提升。 印度作为服务外包承接大国其发展经验很值得我们借鉴，近些年通过发展服 务外包对其服务业特别是软件行业具有很大的促进作用，刘庆林、陈景华( 2 0 0 6 ) t 3 3 i 利用制造业外包的理论模型，以美国为外包的输出国代表，以印度为外包的承接 国代表，对服务业外包的福利效应进行了分析，证明服务业外包可以给承接国带 来技术性劳动相对工资的增长和技术性劳工就业的增加，可以带来经济增长和净 福利的增加。可是刘庆林、蒹凯( 2 0 0 6 ) t 3 4 】在考察印度承接服务业外包对其产业结构 的影响时，却发现依据不同的产业结构理论的分析会得出不同的结论：在横向产 业结构理论下，承接服务业外包对印度整体产业结构的升级没有产生根本性的促 进作用；而在传统产业结构理论下，承接服务业外包对印度产业结构升级产生了 积极的推动作用，可见从不同角度的分析会得出不同的结论，前人所做工作提醒 了本文在分析服务外包对我国产业结构升级影响时要全面考虑问题，对可能产生 的积极和消极影响综合考虑。 目前，国内学者关于国际服务外包对我国产业结构升级影响的研究多是集中 于机理分析，极个别的实证研究也主要是通过调查问卷的形式来完成的。其中， 严启发( 2 0 0 4 ) 【3 5 】认为我国企业通过发展服务外包，可以学习国外先进技术和管理经 验，培养优秀人才，改善我国出口商品结构，促进我国经济结构调整和升级，提 高企业国际竞争能力。如我国i t 行业通过发展外包，使发展水平从原本落后发达 国家1 0 年左右缩短为3 年左右，我国一跃成为世界第三大i t 产品生产和出口国， 有力地带动了国内相关产业的转型升级。华德亚、董有德( 2 0 0 8 ) 【3 6 】认为积极承接服 务外包是我国参与跨国公司服务业国际转移的战略选择。加快承接跨国公司服务 第1 章绪言 外包对我国服务业发展将产生积极的促进作用，有助于加速我国现代服务业的发 展。周启红( 2 0 0 8 ) 【3 7 1 认为我国积极承接国际服务外包对优化产业结构；转变对外贸 易增长方式；扩大劳动力就业，提高劳动者服务素质；实现区域均衡发展及提升 城市品牌具有重大的意义。郑后建( 2 0 0 8 ) 3 8 】认为国际服务外包是一种新兴的加工贸 易，承接国际服务外包是加快我国现代服务业发展，促进我国产业结构和经济结 构升级的重要途径。王晓红( 2 0 0 8 ) 【”】通过对8 0 家设计公司的实证研究，证明了承 接国际服务外包能够带来显著的技术溢出效应，并通过模型分析证明，国际服务 外包对设计公司发展速度有显著影响。 肯定了承接国际服务外包业务的积极推动作用，学者们大力提倡我国发展服 务外包业务，并提出了一些有针对性的政策措施。其中，梅新育( 2 0 0 4 ) 删认为，中 国是服务贸易小国、弱国，自1 9 9 5 年以来服务贸易一直是逆差，因此有必要以承 接国际r r 服务外包为切入点，大力承接、发展国际服务外包，以促进中国服务贸 易发展。赵楠、李静( 2 0 0 7 ) 【4 l 】在通过分析印度服务外包的发展状况，认为我国需要 延长在华跨国公司业务链，发展“全程式“ 服务外包。而本文对于我国发展服务 外包的政策建议更具有实践指导意义，首先针对外包可能对我国产业结构升级产 生的消极影响提出一些可行的解决方法，再具体分析这些解决方法具体该如何实 施操作以达到预期效果，然后在肯定服务外包对我国产业结构升级的积极影响后 提出一些促进服务外包发展的具体的、可行的政策建议。 国内学者关于国际服务外包对我国的产业结构升级产生的影响的研究最大的 不足之处存在于缺乏相关的实证研究。并未曾对其因果关系或影响程度进行深入 的研究。这主要还是数据的收集方面存在的困难，由于外包在我国的起步相对较 晚，目前尚未建立起服务外包的统计体系、缺乏准确的数据，所以在做实证研究 时很难保证数据的完整性。因此，本文将以此作为切入点，先对国际服务外包对 东道国产业结构升级影响效应进行探讨和总结，据此进一步通过使用尽可能收集 到的相关数据，运用贡献率公式进行定量检验，通过服务外包在产值及就业等方 面的贡献率来具体分析其对我国产业结构升级的促进作用，使本文的研究成果更 具说服力。 ( 2 ) 国外学者关于国际服务外包对产业结构升级影响的研究 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 国外学者关于国际服务外包对产业结构升级影响多是采用实证分析、统计、 模型和案例研究的方法来论证的，因为服务外包最初在发达国家之间展开，它们 对于外包数据统计比较早，能够为学者们的实证研究提供较完整的数据保障。虽 然有些学者认为外包可能对发包国产生负面影响，一些研究机构如摩根士坦利强 调服务外包对母国的就业冲击，但总体来说，学者们通过理论或是实证分析得出 的结论普遍认为服务外包能够在发包国产生正面的经济效应。 在国际服务外包对产业结构升级影响研究方面，由于发包国家大量工作岗位 转移到了承接国家，所以国外学者研究发达国家外包对产业结构升级的影响多是 从就业角度来考虑的。f e e n s t r a 和h 孤s o n ( 1 9 9 6 ) 4 2 l 认为外包在美国对熟练劳动力相 对需求增长起到了推动作用。如果企业对来自低工资国家的进口竞争采取的反应 是把低技能密集型生产转移到国外，那么贸易会导致产业内的就业向熟练劳动力 转移。a r n d t ( 1 9 9 7 ) t 4 3 】利用国际贸易常规分析技术，对全球外包和转包等产品内分 工现象的影响进行了研究。他认为外包企业通过使用国外廉价劳动力能够增强本 国的国际竞争力，这将促使其扩大国内生产，由此带来的正的就业效应会超过外 国劳动对本国劳动的替代效应。 m a n l l ( 2 0 0 4 ) 】通过对美国的i t 部门的研究，指出1 t 行业的就业水平随着服 务外包的发生呈现出增长的趋势，所以服务业外包没有损害外包部门的就业状况。 他还证明i t 硬件的国际化外包导致该类产品价格降低了1 0 到3 0 ，认为i t 软 件如果采取国际服务外包的形式，也会对经济产生有利的影响。b h a g w a t i 、p a n a g a r i a 和s r i n i v a s a n ( 2 0 0 4 ) 4 5 】指出，外包并不必然对美国工人的就业与工资产生负面影响。 他们证明了，在一种产出、两种要素的模型里，外包会有益于美国社会；在两种 产出、三种要素的模型里，外包会使美国社会总福利增加，会出现部分人工资增 加，另一部分人工资下跌；在三种产出、两种要素的模型里，外包通过美国工人 就业迁移会让所有美国境内工人都提高工资水平。a m i f i 、s h a n g - j i nw e i ( 2 0 0 5 ) 一6 】 在对服务外包的分析中发现在美国和其他一些发达国家，一个部门内的就业增长 并不和服务外包呈负相关关系。而且由外包导致的就业损失很可能被本部门新创 造的就业所弥补，从而大大减弱外包对就业和收入差异化的影响。 也有很多国外学者从服务外包接包国的角度分析外包对产业结构升级的影 第1 章绪言 响，对承接国产业结构升级影响的研究主要集中在技术进步、促进就业数量及提 升劳动技能等方面，有的学者认为承接国际服务外包并没有取得预期的效应。其 中，f c c n s t r a 、h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 4 7 】以墨西哥为例，论证了国际外包虽扩大了国际贸 易量，但并未如发展中国家预期的那样产生技术转移效应的结论。f e e n s t r a 、 h a n s o n ( 1 9 9 8 ) t 4 8 1 以电子信息业为例，论证了国际外包虽扩大了国际贸易量，但并 未如发展中国家预期的那样产生技术转移效应的结论。 但总的来说，大多数学者都是充分肯定服务外包对承接国产业结构升级的促 进作用的。a r o r a 、g a m b a r d e l l a ( 2 0 0 4 ) t 4 9 在研究全球软件业发展对承接国的影响中 发现，在印度、爱尔兰等国软件开始发展时，跨国公司投资发挥着积极的首创作 用，跨国公司提供的软件产品对行业发展和劳动力技能升级起着主要作用。 m a r k u s e n 、r u t h e r f o r d ( 2 0 0 4 ) 5 0 】建立三阶段模型论证了在承接服务外包过程中外国 专家对东道国劳动力技能升级的帮助。他们认为，承接国劳动力与国外专家合作 的过程是不同于教育学习的另一种获取技术的方法。 n g ov a nl o n g ( 2 0 0 5 ) t s l 通过模型分析发现，外包企业基于降低成本和战略考 虑，将产业价值链高端业务，如研发、设计等外包到劳动力成本低的国家，为了 使产品符合质量、规格的要求，外包企业通常需要对低工资国家雇员进行培训， 从而提升了承接国家的就业水平。g o r g 、h a n l e y ( 2 0 0 4 ) 【5 2 】通过对爱尔兰1 9 9 0 年至 1 9 9 5 年间的数据进行研究分析，发现服务业外包对电子行业的生产力会产生积极 的影响，同时他们还发现同时期有形产品的外包对生产力的影响没有服务外包的 影响显著。k u m a r 、j o s e p b ( 2 0 0 5 ) 5 3 1 认为通过软件产业外包转移，发展中国家将在 世界软件贸易中占有更重要的地位。 总体来看，当前国外学者关于服务外包对产业结构升级影响研究多是从发达 国家的视角观察问题，主要还是围绕着服务外包对发达国家产生了哪些经济效应 以及如何应对和解决等方面进行研究。由于北美是全球最大的发包地区，约占全 球外包总量的三分之二，所以大多数的有关于服务发包国家的经济效应的研究多 是集中于美国。 而我国的学者们多是从接包国的角度分析了服务外包可能带来的经济效应， 虽然各自研究的角度偏重不同，国内倾向于对技术进步的研究，而国外倾向于对 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 就业的研究，但分析的角度也都是从影响产业结构升级的某些因素入手的。国外 很多学者在对国际服务外包对产业结构升级影响的分析中采用的实证、模型、案 例等分析方法，通过具体数据进行深入的研究，得出服务外包对产业结构升级的 影响，他们运用的研究方式、方法及得出的结论很多都是特别有价值的，值得国 内学者借鉴。 无论是国内还是国外关于服务外包对产业结构升级的影响研究多是集中于通 过分析国际服务外包对影响产业结构的因素所产生促进作用来论证国际服务外包 对产业结构升级的促进作用。只不过在具体研究过程中，根据数据收集是否可行 确定不同的研究方法。本文研究的优势之处主要体现在，在数据收集困难，无法 保证其完整性的情况下，能够灵活运用贡献率这一指标来衡量承接国际服务外包 对我国产业结构升级的积极影响，通过具体的数据来说明承接服务外包对我国第 三产业产值及就业的促进作用，从而印证了承接国际服务外包对我国产业结构升 级的促进作用。 1 3 论文的内容结构及研究方法 1 3 1 论文的内容结构 本文主要分为四章，主要内容是这样安排的：文章的第一章主要介绍了本文 的写作背景、研究目的、前人的研究成果等内容；第二章主要介绍了关于外包及 产业结构的一些概念、理论基础，及世界服务外包的发展状况，并阐述了承接服 务外包促进东道国产业结构升级的效应机制；第三章也就是本文的重点，在分析 我国产业结构的历史演进及服务外包在我国的发展状况的基础上具体分析承接国 际服务外包究竟从哪些方面对我国产业结构升级产生积极影响和消极影响的，第 四章针对前文的分析提出了一些有针对性的政策建议。 本论文的研究框架见图1 1 。 第1 章绪言 图1 1 论文研究结构图 f i g 1 1s t r u c t u r eo ft h et h e s i sr e s e a r c h 1 3 2 采用的研究方法 ( 1 ) 理论分析法 本文首先运用定性分析的研究方法，分析了产业结构升级的影响因素，为下 文关于国际服务外包对我国产业结构升级的影响研究打下了基础。 ( 2 ) 定性与定量相结合法 在分析承接服务外包对我国产业结构升级的促进作用时，采用定性与定量相 结合的方法来分析，运用收集到的数据通过贡献率等计算方法来论证服务外包对 产业结构升级具有促进作用，再结合定性分析的结果，两者相吻合，共同说明了 服务外包的促进作用，使得本文的分析和研究更加完善。 国际服务外包的发展及其对我国产业结构升级的影响研究 第2 章服务外包的发展与产业结构升级 2 1 服务外包相关概念及发展状况 2 1 1 服务外包的涵义及分类 ( 1 ) 外包的涵义及分类 最初提出外包这一概念的是美国密歇根大学商学院教授普拉哈拉德 ( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r y h a m e l ) 。i s 4 】之后学者们便针对外包这一 现象给出了各种合理的定义。学者们对外包概念的界定不尽相同，但概括起来