咨询工程咨询方法与实务冲刺课件第6讲 第五章：工程咨询服务的采购(2012年新版)

第五章第五章 工程咨询服务的采购工程咨询服务的采购 本章节出题有三种形式，一种是评标的计算过程题目，一种是简单的问答题目，一种是评标过程挑错的题本章节出题有三种形式，一种是评标的计算过程题目，一种是简单的问答题目，一种是评标过程挑错的题 目目。三种题目中最难的是评标过程挑错。三种题目中最难的是评标过程挑错。 第一节第一节 工程咨询服务的采购方式工程咨询服务的采购方式 一、国内常用的采购方式 （一）有关法规 1、 工程建设项目招标范围和规模标准规定中规定，以下范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、 设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： （1）施工单项合同估算价在）施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的；万元人民币以上的； （2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上的；万元人民币以上的； （3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的；万元人民币以上的； （4）单项合同估算价低于第（）单项合同估算价低于第（1） 、 （2） 、 （3）项规定的标准，但项目总投资额在）项规定的标准，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。万元人民币以上的。 对于未规定的，允许采用竞争谈判、直接委托等方式采购有关服务。 2、 中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法规定政府采购采用以下方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；单一 来源采购；询价；国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。 公开招标 公开招标应作为政府采购的主要采 购方式。 招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定的 法人或者其他组织参加投标。招标工作量较大、 所需时间较多、招标费用较高， 邀请招标方 式采购 （1）具有特殊性，只能从有限范围 的供应商处采购的； （2）采用公开招标方式的费用占 政府采购项目总价值的比例过大的。 招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法人 或者其他组织参加投标。邀请招标参与竞争的咨 询单位数目少、招标工作量较小、可以节约招标 的时间和费用 2 竞争性谈判 方式采购 （1）招标后没有供应商投标或者没 有合格标的或者重新招标未能成立 的； （2）技术复杂或者性质特殊，不 能确定详细规格或者具体要求的； （3）采用招标所需时间不能满足 用户紧急需要的； （4）不能事先计算出价格总额的。 1、成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和 有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人 数不得少于成员总数的三分之二。 2、制定谈判文件。 3、确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组 从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于 三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。 4、谈判。 5、确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组应 当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行 最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人 中确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判 的未成交的供应商。 单一来源方 式采购 （1）只能从唯一供应商处采购的； （2）发生了不可预见的紧急情况不 能从其他供应商处采购的； （3）必须保证原有采购项目一致性 或者服务配套的要求，需要继续从 原供应商处添购，且添购资金总额 不超过原合同采购金额百分之十的。 在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础 上进行采购。 二、国际常用采购方式 除以上国内的方法在国外也使用以外，下面介绍框架合同和个人咨询专家的聘任： （一） 、框架合同 框架合同通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询单位，执行框架合同咨询任务。 框架合同，框架合同， 第一阶段第一阶段 1、选聘人确定咨询服务框架合同范围并编制招标文件， 2、然后按照公开招标程序选聘， 2012 咨询方法与实务冲刺课件 3 页 3、分别与经评审后排名前 46 名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询 单位短名单。 框架合同，框架合同， 第二阶段第二阶段 1、选聘人细化框架合同内的咨询任务并编制具体项目招标文件， 2、按照邀请招标的程序和评审办法，评审各保留咨询单位提供的具体项目的技术建 议书和财务建议书， 3、从中选定综合分数排名第一的咨询单位，并与其谈判和签订框架合同内具体项目 咨询服务合同。 适用范围适用范围合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形 之一的，可采用框架合同选聘方式： (1)工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目； (2)咨询服务内容和特点相同的项目； (3)咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目。 框架合同方式，是亚洲开发银行倡导的一种采购方式。 （二） 、选聘个人咨询专家的方式 做法 1、由选聘人向几个具备相应资格或能力的专家发送委托咨询服务范围材料，并通知其准 备个人应聘材料。 2、选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术知识、工作经验最符合要求的 专家承担咨询任务。 专家条件 选聘个人咨询专家，应符合下列条件： 个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得； 除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任； 个人的经验和资历是主要的合格条件。 适用 聘请个人咨询专家，一般是承担课题研究、参加评审工作或担任咨询顾问等，有的相对固 定，有的“一事一聘” ，视工程咨询任务的具体情况而定，选聘过程和环节也因不同情况 而简单或复杂。 第二节第二节 工程咨询服务招标工程咨询服务招标 一、招标程序（略） 4 二、招标文件 (一)招标公告 (二)投标人须知 投标人应完全按照投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件作出实质性的投标人应完全按照投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件作出实质性的 响应，并分别包装并密封技术建议书和财务建议书。响应，并分别包装并密封技术建议书和财务建议书。 两个以上法人或者其他组织组成一个联合体的，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方不允许再单独 以自己名义或者参加另外的联合体就同一项目进行投标。相同专业的单位组成的联合体，按照资质等级低相同专业的单位组成的联合体，按照资质等级低 的单位确认投标人的业务承揽范围。的单位确认投标人的业务承揽范围。联合体各方应指定牵头人，即责任单位，并授权其代表联合体所有成 员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并向招标人提交由联合体所有成员签署的授权书和共同投向招标人提交由联合体所有成员签署的授权书和共同投 标协议。标协议。 如果招标人或其代理机构需要对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，则应在招标文件要求的提招标文件进行必要的澄清或者修改，则应在招标文件要求的提 交投标文件截止时间至少交投标文件截止时间至少 1515 日前，日前，以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并将该澄清或者修改的 内容作为招标文件的组成部分。 （三）委托服务范围 典型的委托服务范围应当包括以下内容： (1)咨询项目背景材料； (2)咨询项目的工作范围； (3)咨询项目目的、目标； (4)咨询项目所需的服务、调查及数据等； (5)客户和咨询单位各自应尽的职责； (6)对咨询成果和咨询费用报价的要求； (7)评标方法、标准等。 （四）合同条件 中国工程咨询协会制定的工程咨询服务协议书试行本和根据试行本制定的工程咨询服务协议书 (含 8 个分册)，分别适用 8 个方面的咨询服务任务。合同条件文本的内容在第八章中详细介绍。大家自己 学习。 国际工程咨询项目，通常采用 FIDIC 编写的客户咨询工程师标准服务协议书(简称“白皮书”)作为 合同条件文本草案，包括协议书格式、通用条件和专用条件三个部分。 “通用条件”包括下列基本内容： (1)合同中有关名词的定义及解释； 2012 咨询方法与实务冲刺课件 5 页 (2)咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款； (3)客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料； (4)职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款； (5)责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险的条款； 6)协议的开始执行、完成、变更与终止的条款； (7)有关支付的条款； (8)一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款； (9)争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款。 三、资格预审与形成短名单 咨询项目公开招标，形成一个数目较多的候选名单，称为长名单。对长名单上的咨询单位进行资格预审， 形成数目较少的短名单，确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：确定短名单时考虑的主要因素和条件包括： (1)(1)咨询单位完成的类似项目的工作经验；咨询单位完成的类似项目的工作经验； (2)(2)咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验；咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验； (3)(3)咨询单位的技术水平和综合实力。咨询单位的技术水平和综合实力。 四、开标、评标与定标 (一)开标 开标应在投标人须知中规定的时间和地点进行开标应在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请所有投标人出席。开标前，由投标人或授权代表检开标前，由投标人或授权代表检 查其投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的行政监督机构或公证机构检查并公证查其投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的行政监督机构或公证机构检查并公证；经确认无误后， 由工作人员当众拆封、宣读相关内容。开标过程应当记录，并存档备查。 (二)评标 评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关专家共评标委员会由招标人的代表和有关专家共 5 5 人以上单数组成，其中技术、经济等人以上单数组成，其中技术、经济等 方面专家不得少于成员总数的方面专家不得少于成员总数的 2 23 3。 评标委员会专家，一般采取从符合要求的专家库随机抽取方式确定。与投标人有利害关系的人不得进入相 关项目的评标委员会。评标委员会成员的名单，在招标结果确定前保密。评标委员会成员的名单，在招标结果确定前保密。 评标委员会按照招标文件规定的评标方法和标准评标。评标委员会按照招标文件规定的评标方法和标准评标。 (三)定标 评标委员会经过评标确定中标候选人，并排列名次。排名第一的中标候选人将首先被邀请参加合同谈判并 签订合同，如果排名第一的咨询单位放弃中标，或者中标无效，或者因不可抗力提出不能履行合同，或者如果排名第一的咨询单位放弃中标，或者中标无效，或者因不可抗力提出不能履行合同，或者 招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交，招标人可以邀请排名第二的中标候选人参招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交，招标人可以邀请排名第二的中标候选人参 6 加谈判。加谈判。 前三名均未签合同，应当重新招标前三名均未签合同，应当重新招标。 招标人应当在接到评标委员会书面报告后招标人应当在接到评标委员会书面报告后 1515 日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评 标委员会直接确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在标委员会直接确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在 1515 日内向有关行政监督管理部门提交招日内向有关行政监督管理部门提交招 标投标的书面报告。标投标的书面报告。 (四)评标、定标过程保密与延长 评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期结束日评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期结束日 3030 天前完成。如不能按期完成，招标人应当天前完成。如不能按期完成，招标人应当 通知所有投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保通知所有投标人延长其投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保 证金。证金。 五、评标标准与方法五、评标标准与方法 （一）国内通常采用的评标方法（一）国内通常采用的评标方法 由于咨询服务是智力服务的特点，不宜用服务费用的报价高低为评标的主要因素，所以一般采用综合评价由于咨询服务是智力服务的特点，不宜用服务费用的报价高低为评标的主要因素，所以一般采用综合评价 法。法。 （二）国际上通常采用的评标方法（二）国际上通常采用的评标方法 招标人可以根据其对咨询服务质量、服务费用的具体要求，选择咨询项目评标标准和方法。通常采用的评 标标准与方法有：质量成本评估法、质量评估法、固定预算评估法、经评审的最低投标价法，以及法律、 法规和规章允许的其他方法。 (一)质量成本评估法 适 用 适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。 特 点 主要考虑服务质量（大于等于 80%） ，兼顾成本（小于等 于 20%） 重视质量，兼顾成本重视质量，兼顾成本 第一步，评 审技术建议 书 1、采用百分制评价标准的，技术建议书的满分为 100 分， 其中相关工作经验及业绩占 010 分， 工作方法及技术路线占 2050 分， 主要咨询人员占 3060 分。 2 2、总分低于满分、总分低于满分 7575的技术建议书将被否决，相应的财务建议书被原封退回。的技术建议书将被否决，相应的财务建议书被原封退回。 3、技术建议书评审完成后，招标人将财务建议书开标的时间和地点，通知技术财务建议书开标的时间和地点，通知技术 建议书评审合格的投标人。建议书评审合格的投标人。 做 法 第二步，财1、由工作人员当众拆封、宣读技术建议书合格的投标人建议书合格的投标人的名称、技术建议书得 2012 咨询方法与实务冲刺课件 7 页 务建议书开 标 分及投标报价。 2、采用百分制评分的，合理的最低报价的财务建议书定为 100 分，其他财务建 议书得分及按其报价成比例递减。 3、不能满足招标文件要求的或者计费不合理的财务建议书将被否决。不能满足招标文件要求的或者计费不合理的财务建议书将被否决。 第三步，综 合评标 1 1、将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。 2、财务建议书权重最高不超过财务建议书权重最高不超过 2020，相应的技术建议书权重不低于，相应的技术建议书权重不低于 8080。 第四步，推 荐中标 1、按照投标人的综合得分由高到低进行排队。 2、推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。 (二)质量评估法 适 用 适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。特别强调咨询成果质量的项目。 特 点 仅仅考虑质量，财务标仅仅作为合同谈判时的内容质量第一，成本谈判质量第一，成本谈判 第一步，评审 技术建议书 1、 评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，按照上述对技术建 议书的评审标准和方法进行评价，通过打分衡量各咨询单位提交的技术建议书 的水平和质量。 2、 经过比较，排列出咨询单位的先后次序，推荐排名第一的投标人为首位中 标候选人。 3、如果采用百分制评分，总分达不到最低合格分 75 分的，或采取其他评分 标准，总分低于满分 75的技术建议书将被否决。 做 法 第二步，合同 谈判 1、在与排名第一的投标人进行合同谈判时，其财务建议书才被拆封、宣读， 只作为谈判的内容之一。咨询费用的高低不作为是否中标考虑的主要依据。 2、招标人与中标人签订合同后，未中标人的财务建议书将被原封退回。 (三)固定预算评估法 适 用 适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目 特 点 质量和成本都重要。质量排名，成本高限质量排名，成本高限。 8 第一步，评审 技术建议书 1、评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，计算得分并排名。 2、如果采用百分制评分，总分达不到最低合格分 75 分的，或采取其他评分标 准，总分低于满分 75的技术建议书将被否决。 第二步，财务 建议书开标 1、拆封技术建议书合格的投标人的财务建议书并宣读报价。 2 2、不能满足招标文件要求或超过预算的财务建议书将被否决。不能满足招标文件要求或超过预算的财务建议书将被否决。 这一点也是这一点也是“一票否决一票否决” 做 法 第三步，推荐 中标 1、从财务建议书合格的所有投标人中，推荐技术建议书排名最前的投标人为 首位中标候选人。 2、达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。 (四)经评审的最低评标价法 适 用 适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目。 特 点 达到质量要求的，价格最低中标质量通过，价格最低。质量通过，价格最低。 第一步，评审 技术建议书 1、采用经评审的最低评价法，评价委员会完成符合性审查后，首先评审技术 建议书，计算得分并排名。 2、如果采用百分制评分，总分达不到最低合格分 75 分的，或采取其他评分标 准，总分低于满分 75的技术建议书将被否决。 第二步，财务 建议书开标 1、然后拆封和评审技术建议书合格的投标人的财务建议书 2、根据招标文件中规定的评审报价调整方法，将所有投标报价调整为评标价。 做 法 第三步，推荐 中标 1、从中推荐评财务建议书标价最低的投标人为首位中标候选人。 2、达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。 六、合同谈判与签约 招标人向中标人发出中标通知书，邀请其就合同文件及相关事宜进行谈判。合同谈判不得改变委托服务范 围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。 咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下： (1)协议书(含补充协议)； 2012 咨询方法与实务冲刺课件 9 页 (2)中标通知书； (3)合同专用条件； (4)合同通用条件； (5)委托服务范围； (6)技术建议书； (7)财务建议书； (8)其他技术文件与资料。 中标人应当自发出中标通知书之日起 30 日内，与中标人完成谈判并签订合同。 招标人应当在与中标人签订合同后 5 个工作日内，向中标人和未中标人一次性退还投标保证金。招标文件 中规定给予未中标人经济补偿的，也应在此期限内一并给付。 第三节第三节 工程咨询服务投标工程咨询服务投标 一、投标准备 主要是组织咨询投标班子和编写咨询单位实力介绍文件；努力争取被列入招标短名单中。主要是组织咨询投标班子和编写咨询单位实力介绍文件；努力争取被列入招标短名单中。 咨询单位实力介绍文件的内容一般包括：咨询单位实力介绍文件的内容一般包括： (1)(1)咨询单位的背景与机构。咨询单位的背景与机构。 (2)(2)咨询单位的资源情况。咨询单位的资源情况。 (3)(3)咨询单位的业务与经验。咨询单位的业务与经验。 (4)(4)咨询单位的荣誉和信誉。咨询单位的荣誉和信誉。 二、投标文件的编制 工程咨询服务的投标文件通常采用“建议书”的形式，建议书分为技术建议书和财务建议书。 (一)编制准备工作 (二)技术建议书的编制 典型的技术建议书可参考下述结构形式和内容编写。 1.概述 2投标单位概况 3工程咨询的经验 4对本项目的理解 10 5对委托服务范围的理解与建议 6 6完成任务的方法与途径。本部分为技术建议书的核心内容。完成任务的方法与途径。本部分为技术建议书的核心内容。 详细描述为完成任务拟采取的方法、途径和步骤，包括：完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的详细描述为完成任务拟采取的方法、途径和步骤，包括：完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的 划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。 7工作进度计划 8咨询人员工作安排 介绍项目组组长和成员的组成，简述主要咨询人员资历和工作经验；咨询单位总部对项目组的支持；项目介绍项目组组长和成员的组成，简述主要咨询人员资历和工作经验；咨询单位总部对项目组的支持；项目 组每个成员的任务分工及其工作时间安排计划。咨询人员的工作安排可用横道图表示，并作为财务建议书组每个成员的任务分工及其工作时间安排计划。咨询人员的工作安排可用横道图表示，并作为财务建议书 中费用估算的时间依据。中费用估算的时间依据。 9需要客户提供的协助 10附件。通常包括： (1)委托服务范围； (2)咨询单位从事类似咨询项目实例(按招标文件的格式和要求填写)； (3)项目组成员和咨询单位主要支持人员简历(按招标文件的格式和要求填写)； (4)咨询单位实力介绍； (5)客户要求的其他文件资料。 (三)财务建议书的编制 财务建议书也称商务建议书，咨询单位应按照招标文件的要求编写。通常在招标文件投标人须知规定了财 务建议书的内容和格式，其中包括要求填写的表格和数据等。 财务建议书的内容一般包括：财务建议书的内容一般包括： (1)(1)咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明；咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明； (2)(2)咨询费用总