四川省证券从业《证券市场基本法律法规》班全部开通考试试卷

四川省证券从业四川省证券从业证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规班全部开通考班全部开通考 试试卷试试卷 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、技术分析的分析基础是（） 。 A宏观经济运行指标 B公司的财务指标 C市场历史交易数据 D行业基本数据 2、欧洲债券是指借款人（） 。 A在欧洲发行的债券 B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券 D在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 3、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是_。 A营业场所 B信息系统 C交易平台 D通讯设备 4、基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。 A资产总值 B资产市值 C资产净值 D资产面值 5、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 6、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计 提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 7、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未 完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后， 每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手 续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 8、基金管理公司以_为经营宗旨。 A取信于市场、取信于社会 B利益公平、信息透明 C信誉可靠、责任到位 D利益公平、信誉可靠 9、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 10、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于 30 日，并不得超过 45 日 B少于 30 日，并不得超过 60 日 C少于 30 日，并不得超过 75 日 D少于 60 日，并不得超过 90 日 11、监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 12、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行 配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备_。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 13、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的设立和管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告 14、_属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 15、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是_。 A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时， 国债基金的收益率才变 16、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书 ，注册有效期为（） 年。 A1 B2 C3 D5 17、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。 A农业类指数 B工业类指数 C金融类指数 D综合类指数 18、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。 A本人身份证 B书面委托书 C持股凭证 D本人身份证和持股凭证 19、_主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金 20、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。 A具备 3 年以上保荐相关业务经历 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C4 年以前曾受到中国证监会行政处罚 D负有数额较大、到期未清偿的债务 21、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基 金称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 22、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律 业务。 A5 2 B20 5 C10 3 D15 2 23、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日 集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 24、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为_。 A龙债券 B武士债券 C熊猫债券 D扬基债券 25、_指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等， 一般用电话提示管理人。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 26、 （）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 27、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净 值的_。 A20% B40% C60% D80% 28、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 样本股组成， 以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是_。 A上证综合指数 B上证 50 指数 C上证 180 指数 D上证红利指数 29、证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、按照规定，下列论述不正确的是_。 A证券承销采取代销或包销方式 B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承 销团承销 D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 2、规范的股权结构的含义不包括_。 A降低股权集中度 B流通股股权适度集中 C股权的流通性 D完善的独立董事制度 3、封闭式基金与开放式基金的主要区别有_。 A期限不同 B发行规模限制不同 C基金单位的交易方式不同 D基金单位交易价格的计算标准不同 4、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股 5%以上的股东 B公司高级管理人员 C全体股东 D全体员工 5、下面关于新税法的叙述，正确的是_。 A按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企 业统一适用的企业所得税制度 B参照国际通行做法，体现了“四个统一” C两税合并的核心方案在于内外资企业均按照 25%的税率征收企业所得税 D老的外资企业享有三年的过渡期照顾 6、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票股东的权利和义务 B优先股票分配股息的顺序和定额 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 7、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重 影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向_报告。 A中国证监会 B证券登记结算公司 C证券承销商 D证券交易所 8、关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错 误的是（） 。 A财务顾问主办人不少于 3 人 B公司财务会计信息真实、准确、完整 C公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录 D具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内 部隔离制度 9、最基础的金融衍生产品是_。 A金融远期合约 B金融期货 C金融互换 D金融期权 10、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他 证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 11、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括_。 A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论 D保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 E保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任 12、下列关于债券的叙述正确的是_。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而 非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预 C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利 率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通 的 13、资产配置的恒定混合策略的特征包括（） 。 A无论市场如何变动，都不采取行动 B支付模式为向下凹型 C在易变、波动的市场环境中有利 D对市场流动性要求适中 14、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐 人（主承销商） 、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说 明或专业意见。 A2 B5 C7 D10 15、证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其 所持凭证记载的内容而取得应有的_。 A权益；权利 B权利；权益 C利益；权力 D权力；利益 16、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 17、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于_。 A操作手法完全不同 B与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C收益不同 D相对于替代互换，市场间利差互换的风险要更小一些 18、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。 A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B营销和服务创新活跃 C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D法律规范进一步完善 19、基金托管人一般由_聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 20、上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（） 。 A公司有重大违法行为 B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C公司最近 2 年连续亏损 D未按照可转换公司债券募集办法履行义务 21、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。 A发起人 B私人投资者 C法人 D社会公众 22、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（） 。 A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值 B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量 C送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的 同一股票的市价估值 D首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所 上市的同一股票的市价估值 23、根据中国香港联交所发布的创业板上市规则 ，适用于所有发行人的一般 条件包括_。 A发行人必须在所在地证券交易所备案 B发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者 C发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和授 权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合创业板上市规则 的有关规定条件 D发行人须有经核准的股票过户登记处，或须聘有经核准的股票过户登记处， 以便在中国香港特区设置其股东名册 24、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的 _等。 A证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D商业银行 25、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括_。 A质量控制标准 B质量控制措施 C质量控制负责人 D出现的质量纠纷 26、 （）不是证券市场的中介机构。 A