世界银行关于营商环境的研究方法

世界银行 关于 营商环境 的 研究方法 2017- 2 - 6 集整理自世界银行官方网站 目录 开办企业 . 2 获得电力供应 . 9 登记财产 . 14 获得信贷 . 19 保护少数投资者 . 23 纳税 . 28 进行跨国界贸易 . 34 执行合同 . 38 办理破产 . 42 劳动力市场监管 . 46 开办企业 开办企业 营商环境报告记录一位企业家要开办并正式运营一个工业或商业企业时，官方正式要求或实践中通常要求的所有手续，完成这些手续所需的时间和费用，以及最低实缴资本。这些手续包括当企业家们为了获取所有必要的执照和许可并完成企业及员工应向相关主管机关作出的通告、验证及注册所需要经历的程序。开办企业便利度排名由它们距离前沿水平距离的分数排序决定。这些分数为其构成指标的距离前沿水平的分数的平均值。前沿水平距离说明了一个经济体离 “前沿经济体 ”的距离。这些 “前沿经济体 ”通常在每个指标上拥有最有效率的模式或者获得最高的分数。 在 开办企业方法论中我们将两类当地的有限责任公司列入考虑范围。它们在其他方面都一样，只是一类单位是由五位已婚女士所有，而另一类是由五位已婚男士所有。每个指标前沿水平距离的分数是这两类标准企业所得到的课题分数的平均值。 经过研究有关企业准入的法律、规章和公开信息，我们制定了一个详细的手续清单，同时附上了在一般情况下办理每个手续所需要的时间、成本以及最低实缴资本要求。然后，当地的创业咨询律师、公证人员与政府官员完成并验证这些数据。 我们还收集了有关办理手续的顺序以及手续是否可以同时办理的信息。我们的假设是：任何需要 的信息都可以方便地获得而且企业家无需贿赂相关官员。如果当地专家们的回答出现差别，将会继续进行调查，直到数据吻合为止。 为了各个经济体的数据有可比性，我们对企业们和相关手续设定了几个假设。 关于企业的假设 该企业： 是一个有限责任公司（或为与其等同的法律实体）。如果某个经济体中有几种类型的有限责任公司，则选择国内企业里最常见的一种类型。关于最常见的公司类型的信息来自创业咨询律师或者统计机构。 在经济体最大的商业城市运营。对于 11个经济体也收集第二大商业城市的数据。 是 100%的国内公司并有 5个所有人，没有一个 所有人是法律实体。 启动资金是人均收入的 10倍。 从事一般性工业或商业活动，例如生产或向公众销售产品或服务。此企业不从事外贸从也不经营需遵守特别税收制度的产品，比如酒精饮料或者烟草。不采用污染严重的生产过程。 租赁商业厂房或者办公室，不是房地产所有者。 办公区域的年租金等于 1乘以人均收入。 整个办公室的大小大约为 929 平方米（ 10,000 平方英尺）。 没有资格享受投资激励措施或者任何特别的优惠。 开始运营以后的一个月内，至少有 10 个、最多有 50 个雇员，这些雇员全部都是本国公民。 营业额至少达到人均收入的 100 倍。 有一个 10页长的公司章程。 该所有者（们）： 已经达到了法定成人年龄并且能够像成年人一样做决定。如果没有法定成人年龄，这里假设为 30岁。 是明智的、有能力的、健康的，并且没有犯罪记录的。 是已婚的。婚姻遵照一夫一妻制，并且已在政府登记。 在一些地方因为对待男女的法律系统不同（在一些法律多元的经济体中）而使得答案不同的时候，使用的答案是适用于大多数人的法律。 手续 手续的定义是：企业创始人与外部人员（例如：政府机构、律师、审计人员或公证人员）之间的任何互动。企业创始人或企业管理人员与员工之间的互 动不算作手续。必须在同一个建筑物但在不同办公室或柜台内完成的手续，算作不同的手续。如果企业创始人必须多次访问同一个办公室以办理不同顺序的手续，那么每一次访问都要单独计算。这里假设创始人都是自己办理所有的手续，不用中间人、服务商、会计师或律师，除非法律要求必须使用这样的第三方或者大多数企业家聘用第三方。如果要求专业人员的服务，他们代表企业办理的手续要分别单独计算。每一个电子手续都要单独计算。企业家在正式运营一个企业前官方要求办理的注册前和注册后手续都被记录下来。配偶对他们拥有一个生意或者离开家的许可会包括在考 虑的手续里面，如果这个许可是法律所要求的，或者如果他或她没有这个许可会根据法律受到惩罚，例如失去经济管理的权力。只针对一种性别的有关公司成立和运行、银行开户、或得到国家身份证的必要文件或许可被视作额外手续。只有一方配偶需要而另一方不需要的手续也被考虑在内。 创业之前和之后的手续，凡是官方要求的或在实践中通常需要完成的用来保证一个企业家正式的操作生意的手续都被记录下来。任何在公司注册三个月之内与外方的互动东江被视作一个手续，除了增值税或商品和服务税的注册。当假定的成交超过了确定的阀值，这两项的注册将被考虑在内 。 官方信函或者与公共机构的往来所要求的手续也被记录下来。比如，如果文件（如纳税声明）上要求加盖企业的印章，那么获取印章也算作手续。同样，如果在登记增值税或者提供最少实缴资本证明之前企业必须开立银行账户，那么办理开户就要算作一个手续被包括在内。捷径只有在满足下列 4个条件的情况下才计算在内：合法、普通大众都可以用、大多数企业都使用、避而不用这些捷径会造成延误。 只有那些所有企业都要求办理的手续才包括在内。针对个别行业的手续被排除在外。比如，遵守环保法规的手续，只有在它们适用于所有从事一般性工业或商业活动的企业 时才被包括在内。公司办理的接通电、水、气和垃圾处理服务的各种手续，都没包含在内。 时间 时间是用日历天数记录的。该指标取了创业咨询律师们指出的完成一个手续所需时间（在完成手续需要的与政府机构间的跟进工作最少，且不需要额外付费的情况下）的中值。这里假设每个手续要求的最短时间是 1天，但对于那些可以在网上完整完成的手续，要求的最短时间为半天。尽管手续可以同时发生，但是它们不可能在同一天开始（也就是说，同时进行的手续先后在不同的日期开始）。但对于那些可以在网上完整完成的手续，这一假设并不适用。一旦企业收到成立后的文 件或者可以正式的展开商业运行，手续便算完成。如果额外缴费就能够加速手续的办理且该方案有助于经济体的排名，那就选择最快的手续。当需要配偶的许可时，这里假设办理许可不需要任何额外的费用，除非需要公证。这里假设企业家不会浪费时间而且在完成手续时不耽误时间。企业家用于搜集信息的时间忽略不计。这里假设企业家从一开始就知道所有的准入法规以及它们的先后顺序，但是企业家事先并没有和任何办事官员进行接触联系。 成本 成本用经济体人均收入的百分比来记录，包括所有的官方费用，以及法律所要求的法律或专业人士的服务费。如果法律要求的 话，则公司账簿的购买和合法化费用也计算在内。尽管增值税登记可以算作一个单独的手续，增值税不属于公司成本。公司法、商业规范和具体法规以及收费明细表用作成本计算的来源根据。在没有收费明细的情况下，政府官员的估计被当作一种官方出处。在没有政府官员估计的情况下，则采用创业咨询律师的估计。如果几个创业咨询律师提供不同的估计，就采用中间数值。在所有情况下，成本一律不包括贿赂。 最低实缴资本 最低实缴资本的要求反映了在登记注册之前以及公司成立后 3 个月内企业家需要存入银行或交给公证人的款数，以经济体人均收入的百分比来记录。 该款项的数额一般由商业规范或公司法规定。很多经济体都有最低资本的要求，但是允许企业在登记注册之前可以只付其中一部分，其余部分可以在运营一年以后支付。例如在土耳其， 2015 年 6 月时对有限责任公司的最低资本要求是 10， 000土耳其里拉，但在注册之前只要支付其中的四分之一。因此，土耳其的最低实缴资本就是 2， 500 土耳其里拉或者说是人均收入的 改革 开办企业指标集跟踪每年关于合作和正式经营一个有限责任公司的改变情况。基于对数据的影响程度，一些被认为对数据产生重要影响的变化被列为改革，并且列入了 2015/2016营商环境报告的改革部分。改革被分为两类：让营商变得更容易的改变和让营商变得更困难的改变。开办企业这个课题使用统一的标准来承认改革。 我们用这个指标集和前沿水平距离的总差距来评估数据改变的影响。如果新数据使得前沿水平距离的相对差距有百分之二或更大的变化，则将其视作一项改革（关于相对差距的更详细解释请参考前沿水平距离和营商环境便利度排名的章节）。例如，如果为公司登记实施一站式服务会节约时间和减少程序，这在某种程度上使得相对差距减少了百分之二或者更多，那么这一改变就被视作一项改革。相反的，在某些指标 上那些小的费用更改或者其他小的改变对相对差距所产生的影响小于百分之二，那么这些改变不会被视作改革，但是这些改变仍会在指标集中体现出来。 每个经济体开办企业手续的详细数据刊登在 。数据计算方法的设计者是 2002），本文经过略微修改而采用。 办理建筑许可证 办理建筑许可证 营商环境报告记录建筑行业的企业建设一个仓库需要办的所有手续及各项手续所需的时间和费用。本年度的营商环境报告增添了一项新的指数 估建筑规章的质量，以及质量控制与安全机制、责任与保险制度和执业资格要求的力度。信息是以问卷形式从建筑许可方面的专家那里收集的，包括建筑师、土木工程师、建筑咨询律师、建筑公司、公用事业服务提供商以及办理建筑法规相关手续（包括审批、颁发许可和检查）的政府官员。办理建筑许可证便利度排名由它们的前沿距离分数的排序决定。这些分数是其各个分指标前沿距离分数的简单平均值。 获得建筑许可证的效率 营商环境报告把建造一个仓库的过程分成明确具体的手续，并征求数据用以计算完成每个手续所需的时间和成本。这些 手续包括向管理部门提交和获取与具体项目相关的全部文件（例如：建筑图，现场地图和城市规划证书）；雇请外部第三方监管方，工程师或者检查员（如需要）； 获得所有必需的批准、执照、许可证和证明；提交所有要求的通告；以及申请和接受一切必需的检查（除非是由一个私人的第三方检查员完成）。这些手续包括但不限于： 从相关部门得到并向它们提交所有项目相关的文件（例如建筑规划、平面图和城市化证书）。 聘请外部第三方监督员、咨询师、工程师或检查员（如果必要的话）。 持有所有必要的清关证书、执照、许可证和证书。 提交所有必需的通告。 请求并受到所有必要的检查（除非这些检查已经由被雇佣的第三方检查员完成）。 营商环境报告还记录接通水和排水。登记仓库以用作担保或转让给另一个实体所需的手续也计算在内。 为了各个经济体的数据有可比性，我们对建筑公司，仓库建设和公用设施的接通设定了几个假设。 对建筑公司的假设 该企业（建筑公司）： 是一个有限责任公司 （或其法律对等体）； 在经济体的最大的商业城市运营。对于 11 个经济体也收集第二大商业城市的数据； 是 100%的国内私人所有； 有 5个所有人，都不是法律实体； 有充分的许可和保险实施建筑项目，比 如建造仓库； 有 60名施工人员和其他雇员，都是本国公民，都具有获得建筑许可和审批所需的技术专业能力和职业经验； 有一个雇员是持证建筑师或工程师并在当地建筑师或工程师协会注册。其他建筑公司雇员都不是任何技术或者持证专家，比如地质或者地形专家； 已缴纳所有税款并获得所有必需的适用于公司一般业务活动的保险（比如建筑工人意外保险和第三方责任保险）； 拥有将建造仓库的土地并且建成后将出售。 对仓库的假设 该仓库： 将被用于一般的贮存活动，比如书籍或文具的贮存。不用于贮存任何需要特殊条件的货物，比如食品、化学品或医药品 ； 将有两层，都在地上，建筑面积约 方米（ 14000平方英尺），每层高 3米（ 9英尺 10 英寸）； 将有道路可通，位于经济体最大的商业城市市区周围（即在该城市的边缘，但仍处于其正式边界以内）。对于 11个经济体也收集第二大商业城市的数据。 将不在特别经济或工业区内； 将占地 929 平方米（ 10000 平方英尺），且所占地块 100%属于上述建筑公司并在地籍簿和国土登记机关准确注册； 估价为人均收入的 50倍； 将是一个新建项目（之前这块地上没有建筑），该土地没有树木、自然水资源、自然保护区及任何历史纪念物； 将拥有由一名持证建筑师制定的完整的建筑和技术图纸。如果准备计划需要如获得进一步资料或得到外部机构事先批准的步骤，这些都算作手续； 将拥有一切要求的技术设备，以便能够完全运作； 将花费 30周时间建设（不包括因行政和监管要求而发生的所有延误）。 对接通公用设施的假设 供水和排水连接： 将离现有水源和下水道接口 150 米远（ 492英尺）。如果经济体没有供水设施，一个深井将被挖出。如果没有污水处理设施，一个最小尺寸的化粪池将被安装或建成； 将不要求消防用水；而是使用灭火系统（干式）。如果法律要求湿式消防系统，这里假设 下面规定的用水需求也包含消防用水； 日平均用水量将为 662公升（ 175加仑），日平均污水流量 568 公升（ 150加仑）。最高峰日用水量将达到 1325公升（ 350 加仑），最高峰日污水流量达到 1136公升（ 300加仑）； 将常年有持续稳定的用水量和污水流量； 水连接直径将为 1英寸，排水连接直径将为 4英寸。 手续 手续的定义是：公司的员工或管理人员、或者公司代表与外部人员之间的任何互动，外部人员包括政府机构、公证人员、土地登记部门、地籍管理机关、公用设施公司、公共检查人员。手续也包括在所需的地方聘请除企业内部的建筑 师和工程师以外的私营检查人员以及技术专家。公司员工之间的互动，比如仓库图纸的制定和员工所做的检查，都不算作手续。但是，企业内部的建筑师为了准备计划及图纸而与外部人员的互动 （比如获得地质或者地表调查结果），还有获得外部单位批准或者盖章这样的互动都会算为手续。公司为仓库接通水和排水而办的手续也包括在内。所有法律上要求和实践中为大部分公司所采用的、以建造仓库为目的的手续都计算在内，即便在个别情况下可以避免这些手续。如果取得电力技术条件或清理电力规划需要提前得到建筑许可，那我们也将这些手续包括在内。 时间 时间是 按照日历天数记录的。该指标采用了当地专家们指出的实际当中办完手续所需要时间的中值。这里假设每个手续所需的最少时间为 1天。但对于那些可以在网上完整完成的手续，要求的最短时间为半天。尽管手续可以同时发生，但是它们不可能在同一天开始（也就是说，同时进行的手续是先后在不同日期开始的）。但对于那些可以在网上完整完成的手续，这一假设并不适用。如果额外缴费能够合法加速手续的办理，并且被大多数公司采用，那就选择最快的手续。这里假设这个建筑公司不会浪费时间而且在完成每一个剩余手续时不耽误时间。该建筑公司用于搜集信息的时间忽略 不计。这里假设该公司从一开始就知道所有的建筑要求以及它们的先后顺序。 成本 成本按照仓库价值（假设为人均收入的 50 倍）的百分比记录。只记录正式费用。为完成依法建设仓库有关的所有手续而支付的费用全部都要记录，包括获得土地使用审批和施工前设计许可的费用；施工前、施工时和竣工后接受检查的费用；接通公用设施的费用以及在财产注册处登记仓库财产的费用。完成仓库建设项目所需的、非经常性税收也要记录下来。销售税（例如增值税）或者资本收益税，还有预先支付后来退还的保证金都不会被算在成本之内。建筑规范、当地专家提供的信息和具体 法规以及收费明细被用作计算成本的来源依据。如果当地几个专家提供的估计不同，则采用中间数值。 建筑质量控制 建筑质量控制指数基于其他六个指数 建筑法规质量、施工前质量控制、施工中质量控制、施工后质量控制、责任和保险制度以及专业认证等指数。这个指标基于与效率指标相同的案例研究假设。 建筑法规质量指数 建筑法规质量指数有两个组成部分： 建筑法规获取是否无障碍。如果建筑法规（包括建筑标准）或涉及建筑许可的任何规章可以在网站上获取，且这个网站会随着新法规的通过随时更新，则打 1 分；如果建筑法规可以在相关的许可发放机构免费获取（或只是象征性地收费），则打 果建筑法规是必须通过购买才能获取、亦或在任何地方都不容易获取，则打0分。 对获得建筑许可的要求说明是否清楚。如果建筑法规（包括建筑标准）或任何开放的网站、说明书或手册对需要提交的文件清单、需要支付的费用以及所有需要得到相关机构预先批准的图纸或规划有清楚的说明，则打 1 分；如果这些来源都没有对上述任何要求加以说明或说明的要求不到三个，则打 0分。 该指数范围在 0到 2之间，分值越高则表明建筑法规更明确、更透明。以英国为例，所有相关立法都可以在一个政府的官方网站上找到（得分为 1）。立法对需要提交的文件、需要支付的费用以及需要得到相关机构预先批准的图纸或规划都有说明（得分为 1）。两个分数相加得出英国的建筑法规质量指数得分为 2。 施工前质量控制指数 施工前质量控制指数有一个组成部分： 是否有法律规定，持有执照的建筑师或工程师为审查和批准建筑许可申请的委员会或团队的成员。同时，此人是否有权拒绝如果这个计划不符合规定。如果全国性建筑师或工程师协会（或同等机构）必须对建筑设计图进行 审查，或持有建筑师或工程师执照的独立事务所或专家必须对建筑设计图进行审查，或绘制建筑设计图的建筑师或工程师必须向发放许可的管理部门提交声明建筑设计图符合建筑法规要求的保证书、亦或持有执照的建筑师或工程师为相关许可发放部门负责批准建筑设计图的委员会或团队的成员，则打 1 分；如果没有持有执照的建筑师或工程师参与建筑设计图的审查以确保其符合建筑法规的要求，则打 0分。 该指数范围在 0到 1之间，分值越高则表明审查建筑设计图方面的质量控制越好。例如，在卢旺达，基加利市政厅必须对包括规划和图纸在内的建筑许可申请进行审查，同 时，审查规划和图纸的团队既包括持有执照的建筑师，也包括持有执照的工程师。因此，卢旺达的施工前质量控制指数获得了 1分。 施工中质量控制指数 施工中质量控制指数有两个组成部分： 法律是否要求在施工过程中进行检查。如果有一名内部监理工程师（即建筑公司的一名雇员）、一名外部监理工程师、或者法律要求有一个政府机构进行基于风险的检查， 则打两分。 如果法律要求有一名内部监理工程师（即建筑公司的一名雇员）、一名外部监理工程师或一家外部审查事务所在整个施工过程中进行分阶段的技术检查，或者法律只要求有一个政府机构进行分阶段的 技术检查， 则打 1分。如果法律只要求有一个政府机构进行不定期的检查、 或法律不要求在施工期间进行检查，则打 0分。 施工期间的检查在实践中是否得到落实。如果法律要求的施工期间的检查在实践中每次都得以落实（包括如果必须聘用监理工程师或事务所），则打 1分；如果法律要求的检查在实践中没有落实，或检查多数时候得以落实但不是每次都得以落实，或不论检查有没有在实践中落实在法律上都没有要求， 则打 0分。 该指数范围在 0到 3之间，分值越高则表明施工过程后的质量控制越好。例如，在安提瓜和巴布达，法律要求开发管理署（ 照 2003 年的实际规划法案进行定期检查（得 1分），然而，在实践中开发管理署很少进行检查（得 0分）。将这两个分数相加得出安提瓜和巴布达施工中质量控制指数得分为 1。 施工后质量控制指数 施工后质量控制指数有两个组成部分： 法律是否要求进行最终检查以确认建筑是按照得到批准的设计图和现有的建筑法规建设的。如果法律要求有一名内部监理工程师（即建筑公司的一名雇员）、一名外部监理工程师或一家外部审查事务所负责确认建筑是按照得到批准的设计图和现有建筑法规建设的，亦或法律 要求有一个政府机构在建设完成后进行最终的检查，则打2 分；如果法律不要求进行施工后的最终检查而且也不要求第三方负责确认建筑是按照得到批准的设计图和现有建筑法规建设的，则打 0分。 最终检查在实践中是否得以落实。如果法律要求的施工后最终检查组实践中每次都得以落实，亦或监理工程师或事务所认证建筑是按照得到批准的设计图和现有建筑法规建设的，则打 1 分；如果法律要求的最终检查在实践中没有得以落实，或法律要求的最终检查多数时候但不是每次都得以落实，亦或无论最终检查是否得以落实法律都没有要求，则打 0分。 该指数范围在 0到 3之 间，分值越高则表明施工后的质量控制越好。例如，在海地，在 2012国家建筑规范中要求太子湾（ 直辖市落实最终检查（得 2 分）。然而，在实践中最终检查多数时候没有得以落实（得 0 分），将两个分数相加得出伯利兹的施工后质量控制指数得分为 2。 责任和保险制度指数 责任和保险制度指数有两个组成部分： 参与施工过程的各方在法律上是否应对建筑投入使用后的潜在缺陷，例如结构缺陷或问题负责。如果下列各方 设计建筑图的建筑师或工程师、负责监理施工的专业人员、进行检查的专业人员或机构、建筑公司 中至 少有两方在法律上应对建筑投入使用后的结构缺陷或问题负责，则打 1 分；如果有一方在法律上应对建筑投入使用后的结构缺陷或问题负责，则打 ；如果没有任何一方在法律上应对建筑投入使用后的结构缺陷或问题负责，或项目业主或投资者是唯一负责的，或责任必须由法院来确定，亦或责任必须由合同来规定，则打 0分。 法律是否要求参与施工过程的各方为建筑投入使用后可能出现的结构缺陷和问题进行潜在缺陷或者十年责任的投保。如果法律要求设计建筑图的建筑师或工程师、监理施工的专业人员、进行检查的专业人员或事务所、建筑公司或者项目业主或投资者为建筑投入使用后可能出现的结构缺陷或问题进行十年责任保险政策或者结构缺陷责任保险，亦或即使法律未做要求但上述各方中的大多数在实践中通常也会投保，则打 1 分；如果法律不要求任何一方持有十年责任保险或者潜在缺陷责任保险，且任何一方在实践中通常也不进行投保，或投保的要求是由合同而非法律规定，或任何一方必须在施工期间为工人的安全或其他缺陷购买专业保险或者综合保险但无需为建筑投入使用后的缺陷投十年责任保险或者潜在缺陷责任保险，亦或要求任何一方不必投保而是自己赔偿发生的任何损失，则打 0分。 该指数范围在 0到 2之间，分值 越高则表明潜在缺陷责任和保险制度越严格。例如，在马达加斯加，民法第 1792条规定设计建筑图的建筑师和建筑公司在建筑完工后 10年内都要对该建筑的潜在缺陷负责（得 1分），然而，法律并不要求任何一方为结构缺陷投十年责任保险，而且在实践中多数相关方也不投保（得 0 分）。将两个分数相加得出马达加斯加的责任和保险制度指数得分为 1。 专业认证指数 专业认证指数有两个组成部分： 对负责验证建筑设计图或图纸符合建筑法规的专业人员的资质要求。如果该专业人员必须具备最低年限的实践经验、必须拥有建筑或工程方面的大学学历（最低为学士学 位）、必须是国家建筑师或工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打 2分。如果该专业人员必须拥有建筑或工程方面的大学学历（最低为学士学位）且必须具备最低年限的实践经验或是国家建筑师或工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打 1 分。如果该专业人员必须满足上述要求中的一项，或该专业人员必须满足上述要求中的两项但这两项都不是对大学学历的要求，亦或对该专业人员没有资质要求，则打 0分。 对施工过程中实行技术检查的专业人员的资质要求。如果该专业人员必须具备最低年限的实践经验、必须拥有 工程方面的大学学历（最低为学士学 位）、必须是国家工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打 2 分。如果该专业人员必须拥有工程方面的大学学历（最低为学士学位）且必须具备最低年限的实践经验或是国家工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打 1 分。如果该专业人员必须满足上述要求中的一项，或该专业人员必须满足上述要求中的两项但这两项都不是对大学学历的要求，亦或对该专业人员没有资质要求，则打 0分。 该指数范围在 0到 4之间，分值越高则表明对专业认证的要求越高。例如，在柬埔寨，负责验证建筑设计图或图纸符合建筑法规的专业人员必须拥有相关的大学学历且必须通过资格考试（得 1分），然而，在施工过程中实施技术检查的专业人员只需要拥有大学学历即可（得0分）。将两个分数相加得出柬埔寨的专业认证指数得分为 1。 建筑质量控制指数 建筑质量控制指数是将建筑法规质量、施工前质量控制、施工中质量控制、施工后质量控制、责任和保险制度以及专业认证等指数相加之和。该指数范围在 0到 15 之间，分值越高则表明建筑许可制度方面的质量控制和安全机制越出色。 如果 某个经济体在 2015 年 6 月至 2016 年 6 月期间没有发放建筑许可，亦或该经济体适用的建筑法未得到执行，则该经济体在程序、时间和成本指数上都会得到 “无实践 ”的标注。此外，即使其法律框架中包含与建筑质量控制和安全机制相关的条款，被标注了 “无实践 ”的经济体在建筑质量控制指数上的得分仍然为 0。 改革 办理建筑许可证这个课题跟踪每年关于建筑许可系统的效率和质量的变化。为了突出执行这些改变的重要性，我们根据数据的不同影响，讲一些改变归入了改革并且列入了 2015/2016营商环境报告的改革部分。改革被分为两类：让营商 变得更容易的改变和让营商变得更困难的改变。办理建筑许可这个课题使用统一的标准来承认改革。 我们用这个课题和前沿水平距离的总差距来评估数据改变的影响。如果新数据使得前沿水平距离的相对差距有百分之二或更大的变化，则将其视作改革（关于相对差距的更详细解释请参考前沿水平距离和营商环境便利度排名的章节）。例如，如果实施一个新的电力许可系统节约了时间从而使得相对差距减少了百分之二或者更多，那么这个改变将被视作一项改革。相反的，在某些课题上那些小的费用更改或者其他小的改变对相对差距所产生的影响小于百分之二，那么这些改变不 会被视作改革，可是这些改变还是会在这些课题中体现出来。 调查工具： 究论文 ： 得电力供应 获得电力供应 营商环境报告记录企业为一个标准化仓库获得永久性电力连接的所有手续，包括向电力企业提出申请并签订合同、从电力企业和其他机构办理一切必要的检查和审批手续，以及外部的和最终的连接作业。调查问卷将该过程细分为具体的步骤并计算完成每个步骤所需的时间和成本。 营商环境报告还包括了两项指标：供电可靠性和电费透明度指数（涵盖在加总的前沿距离分数及营商便利度排名中），以及电力价格（未包含在综合排名中）。供电可靠性和电费指数透明度包含了断电的持续时间和发生频率的量化数据及以下方面的质化信息：监控断电及恢复电力供应的机制 ；供电系统向主管部门报告断电的报告机制；电费信息的透明度及可获取性以及供电系统是否面临针对减少断电的财务阻碍举措（比如当断电超过一定的限度，要求赔偿消费者或者支付罚款）。 经济体获得电力便利度排名由它们前沿距离分数的排序决定。这些分数是每个分指标（除了电力价格）前沿距离分数的简单平均值。 根据具体数据的技术性 ,供电可靠性的数据是从公共配电公司或者从管理部门采集的。其他的数据，包括电费透明度指数和获得电力的供应的数据都是从所有的市场参与者采集的 电力管理部门和独立专业人员例如电气工程师 ,电力 承包商和施工企业 。所调查的公共配电公司就是为仓库所在区域提供服务的配电公司。如果有多家配电公司可供选择，则选择客户数量最多的配电公司。 为了使不同经济体之间的数据具有可比性，这里对仓库、电力连接和月用电量作出了几个假设。 有关仓库的假设 该仓库： 归某位当地企业家所有。 位于经济体最大的商业城市。对 11个经济体也收集第二大商业城市的数据。 处于该城市其它类似仓库一般位于的区域。在这个区域内新电力连接不具备享受特殊招商引资政策的资格（例如，提供补贴或快捷服务）。 所处位置无物理限制。比如，不靠近铁路。 为新 建设施，属于首次接通电力。 共有 2层，均在地上，总面积约为 14000平方英尺）。仓库占地面积为 929 平方米（ 10000平方英尺）。 用于存放货物。 有关电力连接的假设 该通电线路： 为永久性连接线路。 为三相、 4线 140千伏安（申请的容量） ,功率因数为 1的电力连接线路。这里假设 1千伏安等于 1千瓦时。 该连线长为 150 米（该线路可能联接低压或中压配电网，可能是高架或地下线路，只要是仓库所在经济体和所在区域更为常见的线路形式即可）。 电线连接作业涉及到穿越一条 10 米宽的道路（进行挖方、高架线路等类似作业），但是这些工程作业均在公共土地上完成。工程作业不会进入其他所有者的私有财产，因为仓库有道路可通。 客户私产范围内的长度可忽略不计。 不要求内部仓库接布设。这些工作已经完成，直至并包括客户的服务面板或配电盘以及电表的安装。 关于三月月用量的假设 假设仓库运行每天 8 小时，从早上 9 点到下午 5 点 ,每个月 30 天，设备平均利用率为 80%，且无断电发生（为简单而作的假设）。仓库预定的电力容量为 140 千伏安，功率因数为 1 （ 1千伏安 =1 千瓦时）。月消耗量为 26， 880千瓦时，每小时 消耗 112千瓦时（ 26， 880 千瓦时 /30天 /8小时）。 如果有多家电力供应商，仓库选用最便宜的供应商。 当年三月的电费将被用于计算仓库的电力价格。虽然 3 月有 31 天 ,为了计算简便我们只算 30天。 手续 手续指企业员工或其主要电气技师或电气工程师（即可能已经完成内部布线的人员）与公共电力配送公司、供电公司、政府机构、电力承包商和电力公司等外部各方之间的任何互动。公司员工之间的互动以及内部布线的相关步骤，比如内部电气安装计划的设计与执行等不视为手续。必须在同一个公共事业公司的不同部门完成的手续被视为不同的手 续。 这里假设企业的员工自行完成所有手续，除非强制规定要使用第三方（例如，只允许由在公共事业公司注册的电气技师提交申请的情况）。如果企业可以但没被要求申请使用专业人士的服务（比如用私营公司而非公共事业公司进行外部作业），那么，在这些手续是通用做法的情况下则要加以记录。所有手续中，只有那些最可能发生的情形（比如在 50%以上的时间里公共事业公司掌握着材料）和那些在仓库接电实践中遵循的手续才计算在内。 时间 时间按日历天数记录。这一指标取完成一项手续所需时间的中间值，这个时间是电力公共事业公司和专家们指出的在实际 中在后续工作最少且没有额外付款的情况下需要的时间，而不是法律规定的完成手续的时间。这里还假设每项手续所需的时间至少为 1天。尽管不同的手续可能会同时办理，但它们不可能在同一天开始（即同时办理的手续，在连续不同的日期开始）。这里假设公司不会浪费时间而且承诺将尽快完成每项剩余手续。公司收集信息所用的时间不计算在内。这里假设公司从一开始便了解接通电力的所有要求和它们的顺序。 成本 成本按经济体人均收入的百分比记录。记 录的成本不含增值税。完成仓库接通电力手续的所有相关成本和费用均记录在内，其中包括在政府机构办理审批手续、申请电力连接、接受现场和内部布线检查、采购材料、实施实际接线作业以及缴纳保证金。当地专家提供的信息以及具体的法规和收费明细表为成本的来源依据。如果当地合作伙伴提供了不同的估算数据，则采用报告值的中值。在任何情况下，贿赂均不含在成本之中。 保证金 公共事业公司可能要求支付保证金，以防止出现客户可能无法支付其消费账单的情况。因此，向新客户征收的保证金常常按客户预估消费额的函数计算。 营商环境报告不记录保证 金的全部金额。如果保证金的数额基于客户的实际消费量，则根据标准化案例中的假设。营商环境报告记录客户因公共事业公司长期扣押保证金所遭受的利息收益损失的现值，在大多数情况下保证金会被扣押至合同结束时（这里假设为 5年后）。对于用保证金支付第一个月消费账单的情形，不予记录。计算利息收益损失的现值时，采用了国际货币基金组织国际金融统计中 2015 年末的贷款利率。如果保证金带息返还，那就使用贷款利率与公共事业公司所支付的利息之差来计算损失现值。 在某些经济体中，保证金可以以债券的形式提供：公司可从银行或保险公司获 得以其在该金融机构中所持有的资产为担保的保函。与客户以现金形式向公共事业公司支付保证金的情况不同，以债券形式支付保证金时，公司并不失去对保证金全额的所有权控制，并可以继续使用这笔资金。作为回报，公司须向银行支付一笔手续费以获取债券。所收取的手续费可能会根据公司的信用度而有所不同。这里假设公司拥有最佳信用度，因此可能收取的手续费为最低。如果可以提供债券，则记录的保证金价值便是年手续费乘以五年的假设合同期限。如果两种情况均存在，则记录两者中较低的一个。 在洪都拉斯，一个客户若在 2015年 6月申请一个 140千伏安 的电力连接，需要以现金或支票方式缴纳一笔 126,894 洪都拉斯伦皮拉（ $5， 616）的保证金，保证金只有在合同到期时方可返还。而客户本可以按 现行贷款利率用这笔资金进行投资。这就意味着，在五年的合同期中，将损失现值为 77,272。 68 洪都拉斯伦皮拉 ($3， 420)的利息收益。相反，如果允许客户以 年利率用银行保函的方式解决保证金，则五年损失的金额仅为15,都拉斯伦皮拉 ($702)。 供电可靠性和电费透明度指数 营商环境报告用系统平均中断时长指数（ 系统平均中 断频率指数（ 衡量每个经济体最大商业城市停电的时长和频率（对 11 个经济体还收集了第二大商业城市的数据，见表 接受服务的一个客户一年当中停电的平均总时长，而 关 年度数据（日历年）是从输配电公司和国家监管机构处获取的。 如果一个经济体的公用事业公司收集停电数据（衡量对每个客户的平均停电总时长和平均停电次数），同时 00 小时的阈值且 100次停电的阈值，则该经济体有资格在供电可靠性和电费透明度指数方面获得分数。 因为关注焦点是每个经济体最大的商业城市电力供应的可靠性（另，对 11 个经济体还收集了第二大商业城市的数据），所以如果停电太频繁或持续时间太长以至于电力供应无法被视为可靠的 即如果 超过 100 小时的阈值或 超过 100 次停电的阈值 1，则经济体没有资格获得分数。如果没有收集停电数据，则经济体也没有资格在该指数上获得分数。 对所有满足营商环境报告确定的标准的经济体，根据下列六个组成部分计算了供电可靠性和电费透明度指数的分数： 数值。如果 于等于 12（相当于每月停电 1 小时），则打 1分。如果 （相当于每季度停电 1小时），则加 1分。最后，如果 （相当于每年停电 1小时），则再加 1 分。 输配电公用事业公司用什么工具检测停电。如果公用事业公司用自动化工具，比如监控和数据采集（ 统，则打 1 分；如果只依赖客户来电人工记录和检测停电，则打 0分。 输配电公用事业公司用什么工具恢复电力供应。如果公用事业公司用诸如 打 1 分；如果只依赖实地工作人员或维护人员等人工资源恢复服务，则打 0分。 监管机构 即独立于公用事业公司的实体 是否监督公用事业公司在供电可靠性方面的表现。如果监管机构进行定期或实时的检查，则打 1 分；如果监管机构对停电不进行监督且不要求公用事业公司就供电可靠性进行报告，则打 0分。 是否有财务上的遏制措施来限制停电。如果在停电超过一定限额的情况下公用事业公司需要对客户进行赔偿，或在停电超过一定限额的情况下监管机构将对公用事业公司进行罚款，亦或这两个条件都得到了满足，则打 1 分；如果不存在任何类型的补偿机制，则打 0分。 电费是否透明且易于获知。如果有效电费可以在网上查看且电费变化会在下一个结算 周期（即一整个月）之前通知客户，则打 1分；如果不是，则打 0分。 该指数范围在 0到 8之间，分值越高表明供电可靠性和电费透明度越高。例如，在捷克，输配电公用事业公司 2014年，布拉格的每客户平均停电总时长为 时，每客户平均经历的停电次数为 。 低于阈值且表明每个客户一年经历的停电不到 1 次，总时长不到 1 小时。因此，该经济体不仅满足了获得分数的资格标准，还在该指数的第一个组成部分上得到了 3 分。公用事 业公司用自动化系统（ 出网络中的故障（得 1分）并恢复电力服务（得 1分）。国家监管机构主动检查公用事业公司在提供可靠电力服务方面的表现（得 1 分），并要求公用事业公司在停电时长超过监管机构规定上限的情况下对客户进行赔偿（得 1 分）。客户会在下一个结算周期前接到电费变化的通知，并能轻松地在网上查看有效电费（得 1 分）。将这些分数相加得出捷克的供电可靠性和电费透明度指数得分为 8。 另一方面，有几个经济体的供电可靠性和电费透明度指数得了 0分，原因可能是停电次数超过了每月一次，且不具备该指数所衡量的机制和工具。 如果一个经济体的 （或者两者都）超过了 100 的阈值，则它也会得到 0 分。以巴布亚新几内亚为例，其 211）超过了阀值，根据设定的标准，巴布亚新几内亚在这个指数上不能得分，尽管该国有监管机构对停电进行监测并且有针对客户的赔偿机制。 如果一个经济体在 2015 年 6 月到 2016 年 6 月期间没有向电网增加新的电力连接，或者这期间没有供电的话，那么这个经济体将在手续、时间和成本这个课题上得到 “没有实践 ”的记录。另外，一个 ”没有实践 ”的经济体在供应可靠性和电力价格指数透明度上都会得 0分。就算 电力系统有自动监控和断电后自动恢复的系统，就算有监管电力中断的公司和公开的电价。 电价 营商环境报告会测量电价，但在计算获得电力方面的前沿距离分数或获得电力便利度排名时并没有纳入这些数据。（该数据可参见营商环境报告网站：）。电价数据以标准化假设为依据以确保各经济体之间的可比性。 电价以每千瓦小时多少美分为单位。在对每月消耗假设的基础上，计算了经济体最大 商业城市的商用仓库 3月份当月的电费账单（对 11 个经济体还收集的第二大商业城市的数据，见表 仓库一个月 30天从上午 9点到下午 5点都要用电，因此，如果存在分时电价的话，则可以采用不同的费率。 改革 得到电力这个课题跟踪每年关于建筑许可系统的效率和质量的变化。为了突出执行这些改变的重要性，我们根据数据的不同影响，讲一些改变归入了改革并且列入了 2015