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基金产品发行流程基金产品发行流程 目录目录 1发行前准备发行前准备 .1 2基金发行基金发行.1 3基金成立基金成立.2 第 1 页共 2 页 1 发行前准备发行前准备 序号流程内容对接人 1签署金融外包服务协议私募管理人审核金融外包服务协议 ， 双方就协议内容达成一致后签 产品服务 岗 2拟定与签署基金合同1、私募管理人填写产品要素表 ； 2、产品服务岗拟定基金合同内容 并与管理人就合同条款进行沟通，确 定基金合同 产品服务 岗 3开立管理人直销银行账户采取两种模式： 1、采取券商募集账户模式（由私募基 金管理人委托证券公司开立） ； 2、采用管理人直销账户模式（以“管 理人公司全称直销账户”名义开立， 可采取与证券公司共同管理的模式或 管理人自主开立的模式） TA 登记岗 2 基金发行基金发行 序号流程内容对接人 1投资者签署合同并填写相 关表格 投资者认购基金： 1、签署基金合同 （一式 3 份，其 中一份回寄证券公司） ； 2、填写风险承受力调查问卷 （管 理人自己留档） ； 3、填写直销账户业务申请表 （管 理人自己留档） ； 4、填写直销认购申购申请表 （管 理人自己留档） 管理人自 主完成 2私募基金代码的预申请管理人登陆基金业协会网站在线申请 私募基金代码，并将代码通知券商 产品服务 岗 3开立私募基金产品托管账 户 券商根据基金合同中私募基金的产品 名称在银行开立托管资金账户 券商自主 完成 （清算岗） 4募集期结束，管理人填写 相关参数 若 T 日为募集结束日，管理人须完成 以下事项： 1、在 T-2 日填写*证券自建 TA 系 统发行参数表 ，发送 TA 岗确认； 2、T-1 日申请券商运营管理平台用户 名及密码； 3、T 日下午 5 点前登陆券商运营管理 平台填写投资者认购信息 TA 登记岗 运行保障 岗 第 2 页共 2 页 3 基金成立基金成立 序号流程内容对接人 1 基金成立 若 T 日为募集结束日 1、T+1 日券商进行基金份额登记，发 送管理人份额确认资料； 2、T+1 日认购资金经募集户划至基金 产品托管户，券商出具资金到账通 知书 TA 登记岗 清算岗 2 私募基金产品备案 管理人登陆基金业协会网站在线申请 私募基金产品备案（准备两项材料： 1、基金合同扫描件（其中一份须投资 者签署） ；2、券商出具的资金到账 通知书 管理人自 主完成 3 向基金份额持有人出具 基金份额确认书 管理人根据券商提供的发行汇总数据， 向基金份额持有人发送基金份额确 认书 管理人自 主完成 4 签署外包操作备忘录 私募管理人审核外包操作备忘录 ， 双方就协议内容达成一致后签署 产品服务 岗 5 签署证券经纪服务协议 私募管理人、证券经纪服务机构审核 证券经纪服务协议 ，三方就协议内 容达成一致后签署 产品服务 岗 6 签署期货三方备忘录 私募管理人、期货经纪服务机构审核 期货三方备忘录 ，三方就协议内容
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