天津2017年证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司的监事会考试试题

天津天津 2017 年证券从业年证券从业证券发行与承销证券发行与承销：股份有限公司：股份有限公司 的监事会考试试题的监事会考试试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至 少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 2、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先 3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方 案中采用超额配售选择权。 A1 亿股 B2 亿股 C3 亿股 D4 亿股 4、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制 作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后， 在_个工作日内作出是否受理的决定。 A2 B3 C5 D10 5、采用_的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。 A认购证发行方式 B与储蓄存款挂钩发行方式 C市值配售发行方式 D网下发行方式 6、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据 7、趋势线被突破后，这说明_。 A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 8、_年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 9、关于基金的运作费用下列说法正确的是_。 A基金规模越小，操作费用比率越高 B基金规模越大，操作费用比率越高 C基金表现越不好，操作费用比率越低 D运作费用比率与基金规模无关 10、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券 11、某公司有全部参与优先股 100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优 先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配， 则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 12、证券公司经纪业务主要赚取的是_。 A佣金 B手续费 C价差收益 D利差收益 13、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的 _和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 _以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_ A行政法规；国家法律；部门规章 B国家法律；行政法规；部门规章 C国家法律；部门规章；行政法规 D部门规章；国家法律；行政法规 14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进 行审查，出具是否有异议的书面意见。 A5 B10 C20 D30 15、 （） ，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2004 年 5 月底 B2005 年 4 月底 C2005 年 5 月底 D2006 年 1 月底 16、下列表述正确的是_ A持续整理形态与反转突破形态有明显的界限 B持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂 C反转突破形态较为常见 D持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限 17、公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况， 自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派 出机构。 A2 B3 C5 D10 18、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A1 B6 C7 D8 19、有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种 20、 （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的 国际债券。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券 21、_是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 二、多项选择题二、多项选择题 1、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 2、根据证券发行与承销管理办法的规定，_，投资者在指定的申购时间内 通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和 申购数量缴足申购款，进行申购委托。 A申购日之前(不含该日) B申购当日 C申购日之前(含该日) D申购次日 3、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租 金数额的基础。 A国家土地管理部门 B国务院 C资产评估机构 D中国证监会 4、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集 中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 5、19992007 年是我国证券市场的_。 A探索起步时期 B萌芽期 C形成和初步发展期 D规范发展时期 6、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供 资产管理服务的业务为_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理集合资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为单一客户办理融券融资管理业务 7、_主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或 抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。 A无套利均衡分析技术 B分解技术 C组合技术 D整合技术 8、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由_表决通过。 A发起人大会 B股东大会 C公司董事会 D公司监事会 9、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配 公司剩余资产，但一般是按优先股票的_清偿。 A份额 B固定股息率 C市值 D面值 10、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。 A公开 B公平 C公正 D监督与自律相结合 11、证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括_。 A建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通 B建立合理有效的控制措施 C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 12、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。 A成交面额的 0.05% B成交面额的 0.1% C成交面额的 0.15% D暂不收取 13、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。 A证券上市之日 B招股说明书或招股意向书刊登后 C发审会后 D提交发行申请文件后 14、投资管理部门包括_。 A投资部 B研究部 C市场部 D交易部 15、_简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名 产生的指数。 A上证 50 指数 B上证红利指数 C上证成分股指数 D沪、深 300 指数 16、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为_元。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 17、根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的 是_。 A某上市公司的股本总额为 20000 万股，甲持有 2 万股 B为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员 C某上市公司前 15 名股东中的自然人股东的直系亲属 D某上市公司前 10 名股东中的自然人股东的直系亲属 18、根据中国香港联交所发布的创业板上市规则 ，适用于所有发行人的一般 条件包括_。 A发行人必须在所在地证券交易所备案 B发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者 C发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和授 权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合创业板上市规则 的有关规定条件 D发行人须有经核准的股票过户登记处，或须聘有经核准的股票过户登记处， 以便在中国香港特区设置其股东名册 19、我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有 人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A5% B8% C10% D20% 20、下列关于久期描述正确的是_。 A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B对于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同 C对于普通债券而言，当其他