内控工作计划.docx

内控工作计划内控工作计划 我们在对一定时期的工作预先作出安排和打算时，都 要制定工作计划，下面是关于内控工作计划的内容，欢迎 阅读！ 内控工作计划 1 1、工作整体目标： 随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公 司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展， 为了切实做好 201x 年度的内部控制管理工作，根据公司审 核委员会要求，特制订本计划。 201x 年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控 制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几 年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时， 完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、 自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上 201x 年度主要工作计划如下： 1、加强内部控制知识的培训。201x 年组织参加一次外 部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管 理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机 构的要求。 2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外 部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作，定 期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审 核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要 求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当 的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。 4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。 针对 201x 年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充 并完善相关制度，并将相关流程补充到企业内部控制手 册中去，对于没有发布的制度督促相关部门及时修订并 发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告 的可信性与准确性，201x 年将加强财务报告的审核工作， 编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内 容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核 报告。 内部控制工作计划 2 按照企业内部控制基本规范 及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。201x 年内 控工作重心为内部控制制度基础管理工作。 积极宣贯内部控制手册 在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位 做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和 关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。 加强内控基础管理，优化业务流程 201x 年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设， 推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法 律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同 与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理 工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。 以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程， 突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程预算 成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。 各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点， 全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流 程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门 和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为 手段，完善考核管理办法， 。建立“简单、效率、规范”的 流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工 程预算横本草和工程结算执行力工作。 银行内控工作计划 3 我从事银行工作多年，服务过 成百上千的客户，工作中不断地提醒自己要工作认真，态 度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著， 得到了客户的认可和拥护。根据我行 08 年一年来会计结算 工作的实际情况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、 抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个人工 作计划： 一、 20xx 年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好 结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是 对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉 1、我行一直提倡的“首问责任制” 、 “满时点服务” 、 “站立服务” 、 “三声服务”我们将继续执行，并做到每个 员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要 求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品 种上，除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交 通罚没款、BSP 航空代理等代理结算外，更要做好明年开通 的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业 务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。 3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉 个人业务以更好为客户服务， 。虽然已经上了综合业务系统， 但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营 业部工作的一个欠缺。 4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算办 法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近 银行从而融入到我行业务中。 5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作， 并向优质客户推广使用网上银行业务。 二、 强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随 着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、 制度的执行有了更高的要求 1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然 后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡， 一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。 2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重 加强帐户管理和上门服务。 3、制定出财务人员工作计划，进一步加强会计出纳制 度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空 白重要凭证的使用和保管。 4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资 金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。 5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及 时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。 6、切实履行对分理处的业务指导与检查。 7、做好会计核算质量的定期考核工作。 三、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何 是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我 营业部急需要有一支高素质的队伍 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争 和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修 养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工最大潜能来确 定适合的岗位，从而提高员工的积极性。 2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训 计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综 合业务系统会计制度、新会计