trips对知识产权国际保护制度的总结和发展(1)

TRIPSTRIPS 对知识产权国际保护制度的总结对知识产权国际保护制度的总结 和发展和发展(1)(1) 早在 100 多年前，世界上就已有了关于知识产权保护的国 际公约，但是，这些现存的公约存在很多缺陷：有些公约 的签字国很少，因此没有实际效力或效力很小；大多数的 公约都是一些原则规定，缺少对实体法的具体规定；所有 现存的公约都没有相应的执行机构来协调各国的立法和政 策措施，或者对违法行为进行制裁；所有公约都缺乏行之 有效的解决争端的机制。关税与贸易总协定 1986 年 9 月开 始的乌拉圭回合多边谈判将知识产权保护作为新的议题列 入谈判议程，1993 年底，乌拉圭回合终于较圆满的结束。 协议的最后文件中与贸易有关的知识产权（包括假冒商 品贸易）协议 （AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPrope rtyRights，缩写 TRIPS）是对近两个世纪以来国际知识产 权保护制度的总结和发展，它第一次把知识产权与国际贸 易问题联系在一起，同时又规定了一些强制措施。这个知 识产权协议的影响面大于以往任何一个协议，它标志着知 识产权保护的国际化向前迈进了一大步，这个协议必将成 为知识产权制度发展的里程碑。本文试图对知识产权国际 保护，特别是 TRIPS 对知识产权国际保护制度的继承和发 展进行简略的阐述，并在此基础上，针对我国当前知识产 权保护中存在的问题提出建议。 一、知识产权国际保护的发展进程 知识产权保护体系的形成和发展已有 100 多年的历史， 1883 年 2 月，法国、比利时等 11 国在巴黎共同签署了保 护工业产权巴黎公约 ，并根据该公约成立了保护工业产权 联盟。此后国际社会又先后缔结了商标国际注册马德里 协定 、 专利合作条约等工业产权保护的国际公约，并 据此建立了统一的专利权、商标权国际保护体系及专利国 际审查和商标注册制度。另一方面，以 1886 年的保护文 学作品伯尔尼公约和 1952 年的世界版权公约为代表 的著作权国际保护体系也逐步建立和发展起来。为了更有 效的在国际上保护知识产权，管理、监督执行各个公约， 1967 年 7 月 14 日 51 个国家在斯德哥尔摩签定了世界知 识产权组织公约 ，并根据该公约将巴黎公约与伯尔尼公约 的国际机构合并，成立了一个政府间的国际机构？“世 界知识产权组织” （WorldIntellectualPropertyOrganniation，简称 WIPO） 。 该公约于 1974 年 4 月 26 日正式生效，该组织也于同年 12 月成为联合国的一个专门机构，有效的协调和促进了全世 界范围内的知识产权保护。 以上述众多知识产权国际公约的内容为基础，以世界 产权组织的工作为中心的知识产权国际保护体制，到 20 世 纪末开始面临挑战和发生动摇。传统的国际贸易已从单一 的有形货物贸易转向多元的有形货物的贸易、服务贸易和 技术贸易，贸易标的也从原料向工业制成品转化，从服务 行业向技术转让转化。知识产权的作用和价值越来越得到 体现和提高，而知识产权保护也日益表现为世界性的贸易 问题。处于现今世界经济条件下，原有的知识产权国际保 护体制已出现诸多的缺陷和不足，主要表现在以下方面： （一）义务主体不定。只有参加该公约的国家才有义 务遵守，且各有关知识产权保护的国际公约的成员国并不 尽相同，一些知识产权国际公约甚至由于签约国的局限性 而没有实际效力或效力甚弱。 （二）保护程度不等。原有的公约未能建立起约束各 国法律所提供的保护知识产权的普遍性原则和共同的保护 准则，而各国由于各自政治、经济、文化发展不同，对知 识产权的保护水平、保护范围、保护期限、保护措施和权 利救济程序或途径以及权利限制等的规定各不相同，有的 甚至存在很大差异，从而可能使同一公约的缔约国对同一 知识产权主题提供不同程度的保护。 （三）整体保护水平不高。这些公约制定于一个世纪 以前，不可避免的滞后于迅猛发展的国际贸易形势，一些 新的知识产权形式如集成电路、生物工程。 （四）保护机制不全。现行公约普遍缺乏有力的争端 解决机制，成员国之间一旦发生争议，必须通过协商解决， 协商不果，再通过国际法院诉讼解决。 二、TRIPS 的有关内容 70 年代的石油危机和经济萧条席卷全球。以美国、欧 共体国家为代表的发达国家回首检视其日益衰退的国际竞 争力和现存资本，才猛然发觉知识产权正是其大宗尚未动 用的资源。而发展中国家尤其是“亚洲四小龙”正处于利 用欧美的知识产权以创造其经济财富的转折点上。这些发 达国家对知识产权组织渐生抱怨。80 年代中期，这些国家 另辟蹊径，求助于关贸总协定，力求将知识产权保护纳入 关贸总协定的框架内。在埃斯特角城部长宣言中，将其正 式列入谈判议程。 “乌拉圭回合”谈判历时七载，形势一波 三折，时晴时阴。美国代表提出， “如果不把知识产权等问 题作为新议题纳入，美国代表将拒绝参加第八轮谈判” 。发 展中国家和发达国家从利益关系上态度明显相左。巴西代 表则认为，将知识产权问题纳入关贸总协定，犹如把病毒 置入计算机一样。1991 年 12 月 18 日，谈判各方初步达成 了总体上有利于发达国家的与贸易有关的知识产权协议 。 TRIPS 协议的签定丰富了传统的国际贸易理论，使国际贸易 格局发生了新的变化。国际贸易的“知识化”与知识产权 的“国际化”在 TRIPS 协议中得到了集中体现。1995 年 1 月 1 日 WTO 正式运作，标志着知识产权的国际保护已纳入 多边贸易体制。 TRIPS 共分为 7 个部分计 73 条，另加协议正文前的序 言，与以往有关国际公约相比，TRIPS 不仅例举了各国应当 遵守的原则，而是有相当详细的实体法规定，它还规定了 各国可以采取的行政处罚措施。 协议的序言明确了谈判要解决的问题以及要达到的目 的。要解决的问题包括：关贸总协定的基本原则和有关知 识产权的国际协定和公约的适用；与贸易有关的知识产权 的取得、范围和适用的适当标准及原则；针对各国法律体 系的差异，使用有效、适当的方法实施与贸易有关的知识 产权协议；采取有效迅速的程序来多边防止和解决各国间 争议；为了使谈判结果有广泛的参加者而进行的过渡安排。 谈判的目标是通过多边程序达成强有力的协定，以解决此 方面问题的争议，从而减少紧张局势。从这里我们可以看 出 TRIPS 许多规定的原由。 TRIPS 的第一部分是总则和基本原则，其中第 3 条和第 4 条分别规定了在知识产权领域应适用关贸总协定的国民待 遇原则和最惠国待遇原则，同时明确规定协议的有关规定 不应背离缔约方根据巴黎公约 、 伯尔尼公约 、 罗马 公约和有关集成电路知识产权条约所产生的现存义 务。第一条还规定缔约方可以在本国实施比协议要求更广 泛的保护。第二部分是整个文件的核心，分别对版权、商 标、专利、产地标志、工业品外观设计、集成电路、未泄 露