fidic设计建造和运营(dbo)项目合同条件导读与解析

fidicfidic 设计建造和运营设计建造和运营(dbo)(dbo)项目合同条项目合同条 件导读与解析件导读与解析 篇一：DBO 合同研究 FIDIC 金皮书-DBO 合同研究 （1）DBO 是工程设计、建设和运营管理总承包的简称。 建设和运营管理总承包的简称。总承包企业按照合同约定， 承担工程工艺设计、设备采购、施工、调试、试运行和后 期运营管理等工作。 （2）EPC 是工程设计、采购、施工总承包的简称。总 承包企业按照合同约定，承担工程设计、采购、施工、调 试和试运行管理等工作。 DBO/EPC 特点： 充分发挥专业公司的综合技术管理优势，有利于质量、 成本、工期、统一协调和控制；有利于实现投资目标。 由一个公司总承包，责任主体明确，便于管理协调； DBO：是指设计（Design）-建造（Build）-运营 （Operation）的简称，指的是承包商在业主手中以某一合 理总价承包设计并建造一个公共设施或基础设施，并且负 责运营该设施，满足在该设施试用期间公共部门的运作要 求。承包商负责设计的维修保养以及更换在合同期内已经 超过其使用期的资产，在该合同期满后，资产所有权交回 业主或公共部门。DBO 的特点可概括为“单一责任”和“功 能保证” 。 DBO 合同中的承包商承担设计、建造和运营的责 任，对项目是否达到预定的技术标准和进度要求负责，由 于 DBO 中的设计-建造部分采用总价包干的方式，他也必须 对项目的建造费用控制负责，并通过运营的考验确保将来 向业主移交一个符合运营要求的设施。 DBO 模式实现了经 营主体、建设主体与投资主体的分开，投资人注重提高效 率和效益，而建设主体和经营主体合一也提高了建设效率， 确保了建设质量。因污水设施的生命周期中，设施的建设 只需要数月、数年的时间，而后期运营则要持续数十年， 其功能的体现主要取决于污水处理厂的后期运营，DBO 模式 可以实现产权主体和运营主体的分离，投资和建设环节的 分离，同时有利于污染责任与治污责任的转移和分离，从 而提高建设和运营效率。 采用该模式，需注意几个问题： 1、项目的建设过程中，监管难度较大； 2、招投标过程 与国内政策可能出现冲突； DBO 商务模式 DBO 指的是承包商设计并建设一个公共设施或基础设施， 并且运营该设施，满足在工程使用期间公共部门的运作要 求。承包商负责设施的维修保养，以及更换在合同期内已 经超过其使用期的资产。该合同期满后，资产所有权移交 回给公共部门。 与传统的设计施工方式相比，该工程交付方式的重要 特征就是，承包商不仅承担设施的设计施工，在移交给业 主之前的一段时间内，比如说 5 年到 10 年，还 要负责其所建设设施的运营。DBO 和业内熟知的其他交 付方式，比如 BOT 有着实质性的区别：BOT 架构下承包商要 承担项目融资，而在 DBO 架构下，融资是由公共部门负责。 所以 DBO 的承包商没有融资风险；BOT 架构下承包商在运营 期结束后将项目所有权转让给公共部门，而 DBO 合同下， 项目所有权始终归公共部门所有。在 BOT 下，承包商要收 回成本，既可以通过直接用户收费，也可以通过用户收费 和公共部门付款相结合的方式。而 DBO 下，承包商收回成 本的唯一途径就是公共部门的付款，当然以其提供必须符 合公共部门预先设定的产量及规范为前提。 DBO 项目不涉 及融资，从而减少了私营机构与项目融资相关的一些风险， 相对于 BOT 合同来说结构更简单些。这是 DBO 与 BOT 根本 的不同。从合同制定的角度上来说，由于不必考虑到融资、 资本性支出的补偿等方面的复杂问题，相对更为容易。DBO 合同下，设计和施工成本在竣工时由政府全额支付(或者有 些情况下在竣工后分期支付)，而不会在设施的使用年限， 例如 20 到 30 年的期间内分摊到运营费用中来支付。在运 营期，政府部门只需要对承包商的运营服务付费，而无须 像在 BOT 项目中那样需要考虑对承包商资本性支出的补偿。 DBO 模式特点、优点： 如果承包商承揽到 DBO 项目，一是没有融资风险，二 是设计建造完成后即能获得政府支付。最重要的是，因为 DBO 决定了承包商（责任主体）要承担从设计到建造和运营 的全过程，原来的三个角色变成了一个角色，减少了摩擦 和争议；责任主体对价格、对工艺、对质量负责，相当于 把一件事情交给一个管家，让管家负责下面的设计、建设 和运营。不管问题出在哪个环节，无论是其选择的工艺设 计，还是其选择的设备质量，还是运营过程，总归是 DBO 的责任主体要负全责。也因为责任主体承担运营，它更有 动力优化设计和施工，在整个工程周期过程中就有很多机 会来应用创新创造高效益，这对污水行业的专业运营商无 疑是个利好。 DBO 模式下，责任主体比较单一，比较明确， 风险全部转移给 DBO 的主体，三个过程中由一个责任主体 来完成。在投标的压力之下，DBO 的责任主体往往会选择总 体项目建设成本比较低，同时兼顾长期运营成本比较低的 一些工艺。 DBO 即设计建设运营模式是最近兴起的一种新的环保服 务模式，它不同于 BOT 模式和 TOT 模式，也有别于简单的 委托运营模式，这种模式比 BOT 模式和 TOT 模式要简单得 多，对于技术创新和促进技术发展非常有益，对于投资方 降低投资和运行成本非常有益。一般来说，采用 DBO 模式， 责权利非常明确，由于运营方承担了设计和建设的工作， 所以为了竞标成功并且保障日后运营收益，必定会在保障 质量的前提下降低投资成本和运行费用，这样就实现了投 资方和运营方的双赢 竞争 DBO 业务并获胜的关键，不在初期建设成本，而 在于关键的总体拥有成本的控制，只有对承包期内所有发 生的成本有一个科学的统计分析，才能在竞标过程中，凸 显自己的优势，降低生产成本，提升业务利润。 以 A/O 工 艺为例，在处理的不同环节，使用不同的设备或方法，所 花的成本和达到的效果也不相同，设计部门通常会凸显技 术先进性，尽可能的提升出水标准，或者在设计阶段加大 保险系数，但从采购和运维的角度，统合计算人耗、物耗、 设备运行、维护成 本是势在必行的，必须有一个精通成本控制的部门或 个人贯穿整个项目过程，从低费高效的角度出发，方可保 证 DBO 业务的正常运行。 DBO 模式目前在我国还是一种新的项目模式，在我国只 有个案，还没有普遍推广。此前，在中国水所举办的 XX 城 市水业战略论坛上，对 DBO 模式的探讨更是引起了业内人 士以及水务公司的普遍关注，多家大的水务公司纷纷表示 想在中国走 DBO 模式，像已在国际上有 DBO 模式经验的得 利滿公司，以及威立雅等其它水务公司。 清华水业政策研究中心主任傅涛博士认为：DBO 模式将 是三五年后的主流模式之一。 在国际污水处理领域以 DBO 为主流模式的得利满公司中国总裁乔蓬表示，DBO 模式要求 承担这个事务的机构对价格、工艺、质量负责，相当于把 一件事情交给一个管家，让管家负责下面的设计、建设和 运营，即责任主体比较单一且明确，风险全部转移给 DBO 的主体，三个过程由一个责任主体来完成；另外一点，在 投标的压力之下，DBO 的责任主体往往会选择总体项目建设 成本比较低，同时兼顾长期运营成本比较低的一些工艺。 可见，优点显而易见。 中国水也针对 DBO 模式做了些相关的调查，中国水的 受众多为水业专业人士，因此，此调查结果相对比较客观。 此次调查主要目的是希望了解水业人士对 DBO 模式的 认识以及接受程度，调查发布 10 天以来，共有 217 人参加 了问卷的填写，有%的人认为 DBO 模式是一种值得推广的污 水处理模式，但是也有 40%的人认为在我国目前的体制下推 行 DBO 模式还有很大困难，还有少数人（%）认为 DBO 模式 在我国的发展前景还有待进一步的调查研究。 调查结果如图所示： 笔者认为， DBO 模式已应用于许多国际大的水处理项 目，在我国虽为新的模式，但是我们应该借鉴国际上的成 功经验，进一步研究发展，以期使得 DBO 模式在我国的污 水处理领域能够更好的发展与完善，使得我国的污水处理 事业更进一步。 项目实例： XX 年 1 月 30 日，中国内地第一家实行 DBO 总体招标项 目天津市滨海新区汉沽营城 污水处理厂项目开工建设，此项目由创业环保中标。 汉沽营城污水处理厂项目占地面积 28 公顷，项目建设 内容包括建设日处理 10 万吨污水处理厂一座，日生产 5 万 吨中水厂一座以及厂外配套管 52 公里和泵站 7 座，工程总 投资亿元。污水处理厂投入使用后，经过处理后的水将可 达到城镇污水排放一级标准，COD 减排量可达 2700 吨，建 成当年可实现 COD 减排量 225 吨。整个项目计划 XX 年年底 建成并试运行。 阿曼以 DBO 模式建污水处理厂二期工程，该工程总金 额达亿美元，包括建设污水处理厂、主干线 25 公里长的管 线及三座压力站。整个二期工程将于 XX 或 XX 年完成。污 水处理厂为 DBO(design-build-operate) 合同，主干线项 目为 EPC 合同。 一期工程耗资亿美元。整个工程分成三期，到 XX 年将 向 90%的马斯喀特居民提供服务。 得利满以 DBO 形式获得历史上最大合同，XX 年 12 月 9 日，得利满与棕榈岛水务公司签订了总价值达 8 亿美元的 DBO 合同。此合同包括污水收集和处理水方圆 40 公里范围 的配水系统的安装和运营，运营期为 10 年。 此污水处理厂处理能力为 220,000 立方米/天，可满足 将来预计 900,000 的人口需求。 该污水处理和回用水厂采 用了当今污水和污泥处理最先进的技术，污水处理采用 MBR 膜生物反应工艺（建成后将是世界上最大的 MBR 污水处理 厂） 。 一、 DBO 合同发展历程 合同作为工程项目实施和管理的重要手段和工具，在 项目管理中具有独特的、极其重要作用和意义。 在 1999 年 FIDIC 主要合同文本出版后不久，FIDIC 开 始收到关于需要新合同形式的回复。此种合同形式适用于 如下项目：承包商不仅需要对设施的设计和施工负责，还 要在设施移交给政府部门之前，对设施的长期运营负责， 即 DBO 项目。 在 FIDICXX 年年会上，DBO 合同工作组主席 Michael Mortimer-Hawkins 对 DBO 合同设计的总体方针和工作计划 进行了介绍。在 FIDICXX 年年会上，DBO 合同工作组专门对 DBO 合同文本的具体内容及实际应用进行了介绍。其指出 DBO 合同将包括通用条件、专用条件、流程图、案例 （Sample Form）和指引。在 FIDICXX 年年会上，DBO 合同 的研讨会版本发布。此合同版本不是以使用为目的，如果 使用者将合同条件包含进他们自己的合同文件时，需要自 负风险。在 XX 年，FIDIC 将会出版 DBO 合同指南，其后将 进行合同的翻译工作。DBO 合同第一版完全版将于 XX 年出 版。 DBO 合同被工程界称为 FIDIC 金皮书（FIDIC Gold Book）根据目前 DBO 合同发布和出版情况，本文以 DBO 合 同研讨会版本为依据，对 DBO 合同的结构和条款进行研究 二、DBO 合同结构研究 DBO 合同研讨会版本包括通用条件、专用条件和示范合 同格式。由于通用条件具有普遍 适用性，本文主要针对 DBO 合同的通用条件进行研究。 对 DBO 合同结构的研究，采取对比分析的方式，选取 FIDIC 黄皮书和英国的PFI 合同标准作为对比合同。将 上述三个合同的通用条件在同一张表中列出。对此种表格 进行分析，并结合其他研究结果，得出 DBO 合同结构的特 点如下： 与 FIDIC 黄皮书相比，DBO 合同格式与其相同，包括 20 条和 2 个附录。在条款顺序上，这两个合同的设置基本 相同。同时，DBO 合同尽量使用其他 FIDIC 合同文本中的术 语和定义。因此，DBO 合同遵循 FIDIC 合同的基本格式和基 本原则，合同结构以 FIDIC 黄皮书为基础，并与多边开发 银行、某些欧洲组织的工作保持一致性。 与PFI 合同标准相比，在条款顺序上，DBO 合同将 PFI 合同标准中相关的分条款尽可能的总结到一个条款 中。这样使文本看起来简洁、流畅，对使用者来说也很方 便。三个合同文本具有差别的条款基本一致，这些条款为： 第 3 条（业主代表） 、第 712 条（工程设备、材料和工艺； 开工日期、竣工和进度安排；设计-建设；运营服务；检验； 缺陷） 、第 1719 条（风险分担；意外风险；保险） ，以及 PFI 合同标准中的第 18 条合同终止、第 19 条服务期满 的资产处理、第 22 条调查、服务期满和合同终止等条款。 三、DBO 合同条款研究 DBO 合同分为设计、建设和运营三个阶段。根据 DBO 合 同内容和第 3 节的分析，本节对 DBO 合同的第 8、10、1516、第 1719 条的内容，以及与服务期满资产 处理相关的条款进行分析。分析结论如下： DBO 合同期在设计-建设期的基础上加上了运营服务期， 并对“设计-建设期间”和“运营服务期间”做出了明确的 规定。DBO 合同在日期方面新增了一个“截止日” 。 “截止日” 系指合同基本资料中列明的一段特定期间的结束日期，它 在设计-建设竣工时间或者给与的延长期之后。如果超过截 止日，合同有可能破裂。这与PFI 合同标准中的“最后 期限” （Long Stop Date）相似。即承包商在服务开始日后 一定时间没有开始服务，可能导致 PFI 合同的破裂，同时 授予政府部门终止合同的权利。这个日期的设定是为了督 促承包商，并对业主形成保护。但是 DBO 合同的终极目标 是服务的提供，而此时点之后是合同的非正常终止，因此 现实应用中，此条的使用应该慎重。 DBO 合同中两个重要的证书是“试运转证书 （Commissioning Certificate） ”和“合同完成证书 （Contract Completion Certificate） ” 。 “试运转证书” 与 FIDIC 其它合同文件中的“接收证书”相似，但是其不 仅证明设计-建设的完成，同时给与运营服务的开始日期。 “合同完成证书”的颁布标志着承包商所有与设计、建设、 运营有关的义务的完成。 （1）与运营服务有关的规定 与运营服务有关的条款是 FIDIC 所有合同文件中的全 新条款，以下三个方面需重视：“运营许可证” （Operating Licence）是由业主颁发给承包商，以使承包 商在运营服务阶段自主免费使用工程设备以及维护设备。 这是一个特许协议，由业主在发放中标函的同时发放给承 包商，并在承包商接到中标函后的 28 天内被作为合同文件 的一部分。在颁发试运 篇二：FIDIC 金皮书-DBO 合同指南 FIDIC 金皮书-DBO 合同指南 FIDIC 金皮书-DBO 合同指南 . . . 1 1 一般规定 . . . 6 定义 . . . . 6 解释 . . . . 10 通知和其他通讯交流. . . 11 法律和语言 . . 11 文件优先次序 . . 11 合同协议书 . . 11 运营许可 . . . . 12 权益转让 . . . . 12 文件的照管和提供 . . 12 业主要求中的错误. . . 12 业主使用承包商文件 . . . 13 承包商使用业主文件. . . 13 保密事项 . . . . 13 遵守法律 . . . . 13 连带责任 . . . . 14 2 业主 . . . 15 现场进入权 . . 15 许可、执照或批准 . . 15 业主人员 . . . . 15 业主的资金安排 . . 15 3 业主代表 . . . 16 业主代表的职责和权力 . . . 16 业主代表的授权 . . 16 业主代表的指示 . . 16 业主代表的更换 . . 17 确定 . . . . 17 4 承包商 . . . 18 承包商的一般义务 . . 18 履约担保 . . . . 18 承包商代表 . . 19 分包商 . . . . 19 指定分包商 . . 19 合作 . . . . 19 放线 . . . . 20 安全程序 . . . . 20 质量保证 . . . . 21 现场数据 . . . . 21 中标合同金额的完备性 . . . 21 不可预见的外界条件. . . 21 环境保护 . . . . 23 电、水、气 . . 23 业主设备和免费提供的材料 . . . 23 进度报告 . . . . 24 现场保安 . . . . 25 承包商的现场作业. . . 25 化石 . . . . 25 承包商财务状况的改变 . . . 25 5 设计 . . . 26 设计义务的一般要求. . . 26 承包商文件 . . 26 承包商的承诺 . . 27 技术标准和法规 . . 27 竣工文件 . . . . 27 操作和维修手册 . . 28 设计错误 . . . . 28 6 员工 . . . 29 员工的雇用 . . 29 工资标准和劳动条件. . . 29 为业主服务的人员 . . 29 劳动法 . . . . 29 工作时间 . . . . 29 为员工提供设施 . . 29 健康和安全 . . 29 承包商的监督 . . 30 承包商人员 . . 30 承包商人员和设备的记录 . . . 30 无序行为. . . . . 30 7 生产设备、材料和工艺 . . 31 实施方法 . . . . 31 样品 . . . . 31 检验 . . . . 31 试验 . . . . 31 拒收 . . . . 32 修补工作 . . . . 32 生产设备和材料的所有权 . . . 32 土地（矿区）使用费. . . 33 8 开工日期、竣工和进度计划 . . 34 开工日期 . . . . 34 竣工时间 . . . . 34 进度计划 . . . . 34 9 设计建造 . . . 36 设计建造的开工日期. . . 36 设计建造的竣工时间. . . 36 设计建造竣工时间的延长 . . . 36 当局造成的延误 . . 36 工程进度 . . . . 37 设计建造的误期损害赔偿费 . . . 37 暂时停工 . . . . 37 暂停的后果 . . 37 暂停时对生产设备和材料的支付 . . . 38 拖长的暂停 . . 38 复工 . . . . 38 设计建造的竣工 . . 38 未能竣工 . . . . 38 10 运营服务 . . . 39 一般要求 . . . . 39 运营服务的开始 . . 39 独立的符合性审计. . . 39 原材料的交付 . . 39 培训 . . . . 40 运营服务的延误和中断 . . . 40 未能达到产量 . . 41 运营服务的完成 . . 41 产品和收入的所有权. . . 41 11 试验 . . . . 42 工程试验. . . . . 42 设计建造竣工试验的延误 . . . 42 工程重新试验 . . . 42 未能通过设计建造竣工试验 . . . 43 工程和单位工程的竣工 . . . 43 部分工程的试运行 . . . 43 试运行证书 . . . 43 合同完成前的联合检验 . . . 44 合同完成前试验程序 . . . 44 合同完成前试验的延误 . . . 44 未能通过合同完成前试验 . . . 45 合同完成前的重新试验 . . . 45 12 缺陷 . . . 46 完成扫尾工作和修补缺陷 . . . 46 修补缺陷的费用 . . 46 未能修补缺陷 . . 46 13 变更和调整 . . . 48 变更权 . . . . 48 价值工程 . . . . 48 变更程序 . . . . 48 以适用货币支付 . . 49 暂列金额 . . . . 49 因法律改变的调整. . . 49 因工艺改变的调整. . . 49 因成本改变的调整. . . 50 14 合同价格和付款. . . . 51 合同价格 . . . . 51 预付款 . . . . 51 预付款和期中付款的申请 . . . 51 付款资料表 . . 52 资产置换资料表 . . 52 拟用于工程的生产设备和材料的付款 . . . 53 签发预付款和期中付款证书 . . . 53 付款 . . . . 54 延误的付款 . . 54 保留金的支付 . . 54 设计建造最终付款证书的申请 . . . 55 签发设计建造最终付款证书 . . . 55 运营服务最终付款证书的申请 . .