fidic合同承包商风险种类

fidicfidic 合同承包商风险种类合同承包商风险种类 篇一：FIDIC 合同条款下的 EPC 合同风险研究 FIDIC 合同中的 EPC 合同条款风险控制研究 摘要：本文在阐述 FIDIC 合同中的 EPC 合同风险概况 的基础上，总结分析了 EPC 合同条款风险的来源，并指出 了可以规避风险的 EPC 合同条款来源，为 EPC 总承包商合 同风险规避指明了方向。 关键词：EPC；FIDIC 合同；风险 前言在复杂而多元的建设工程承包市场，EPC 项目多集 中在技术复杂领域，这些领域项目具有投资额大、技术复 杂、管理难度大、建设周期长等特点。由于工程项目实施 周期长、外界环境多变、技术复杂等特点，很难明确所有 的功能、技术、施工标准、以及建设风险因素等，在合同 管理中必然会在工程实施阶段发生工期、费用的变化。因 此，在项目实施过程中，合同风险不可避免，这是 EPC 承 包商遇到的主要风险之一。相比较传统其他承包模式， EPC 合同的风险具有更大的复杂性和变化性。同时承包商的 风险贯穿了合同的所有条款和任意一份相关附件。因此， 研究 EPC 合同风险问题是非常必要的。 1EPC 合同及风险的概况 EPC 合同的概况 由于 EPC (Engineering，Procurement and Construetion，简称 EPC)项目是由工程总承包商按照合同 约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行等工作， 并对工程的质量、安全、工期、造价等全面负责。EPC 合 同是设计、采购、施工、交钥匙工程合同条件的简称。这 种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、 工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。对于此类项 目，业主期望通过合同中固定价格、固定工期来保证项目 成功建设，从而使工程的成本和风险具有可控性。EPC 合同 正是充分发挥市场机制以满足业主期望的一种合同模式。 EPC 合同的风险管理 在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题， 特别是 EPC 项目。EPC 指业主选择一家总承包商或者总承 包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、 施工以及试运行的全过程、全方位的总承包任务。由于这 类项目建设规模大、系统繁杂、涉及的专业技术面广，导 致 EPC 合同风险管理更为重要。 EPC 合同风险包括合同管 理风险和合同条款风险。合同管理风险是承包商获利的关 键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想 的经济效益的。它主 要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益， 这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧并善于利用 各种条件进行索赔，否则，只能损失自负。合同条款应本 着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。 虽然在招投标的控制下，承包商修改招标书的合同条件(含 通用条件和专用条件)的机会小，但是，仍然可以在投标书 中针对一些关键问题提出澄清、偏差或者要求删除的可能。 至于议标项目，承包商与业主谈判修改合同文件的余地较 大。无论哪一种情况，通过风险审核，至少可以对有关条 件和条款做到心中有数，在编写投标书时尽量防范这些风 险，并且在商务澄清、技术澄清和合同文件谈判时予以落 实。在 EPC 合同中, 承包商的风险贯穿了整个合同的每一 个条款和每一份附件。在审核合同条款以及有关附件时, 应该从头到尾仔细审核, 不遗漏任何一个潜在的风险。 2 EPC 合同条款风险源 合同范围 必须审核合同文件是否规定了明确的工程范围, 注 意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划 分。有的业主将一个完整的项目分段招标, 此时应该特别 注意本公司的工程范围与其他承包商的工程范围之间的界 限划分和接口。 价款支付 首先，如果是现汇付款项目 (由业主自筹资金加上 业主自行解决的银行贷款), 应当重点审核业主资金的来源 是否可靠, 自筹资金和贷款比例是多少, 是政府贷款、国 际金融机构 (例如世界银行、亚洲开发银行) 贷款还是商 业银行贷款。 其次, 如果是延期付款项目 (大部分付款是在项目建 成后还本付息故需要承包商方面解决卖方信贷), 应当重点 审核业主对延期付款提供什么样的保证, 是否有所在国政 府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或者银行 远期信用证, 并注意审核这些文件草案的具体条款。对于 业主付款担保的审核, 应该注意是否为无条件的、独立的、 见索即付的担保。对于业主信用证的审核, 应该注意开证 行是否承担不可撤销的付款义务, 并且信用证是否含有不 合理的单据要求或者限制付款的条款。此时还应该审核提 供担保或者开立远期信用证的银行本身的资信是否可靠。 第三, 审核合同价款的分段支付是否合理。通常, 预付款应该不低于 10%, 质保金 (或称“尾款”) 应该为 5% 或者不高于 10%, 里程碑付款 (即按工程进度支付的工 程款) 的分期划分及支付时间应该保证工程按进度用款, 以免承包商垫资过多, 既增加风险又增加利息负担。要防 止业主将里程碑付款过度押后延付的倾向。还要注意, 合 同的生效, 或者开工令的生效, 必须以承包商收到业主的 全部预付款为前提, 否则承包商承担的风险极大。 最后应注意合同价款的构成和计价货币。在一些亚 非国家承包项目, 合同价款往往分成外汇计价部分和当地 货币计价部分。此时应注意汇率风险和利率风险, 以及承 包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。例如：由 于这些国家的通 货膨胀率通常会高于美元或欧元, 应考虑在合同中规 定当地货币与美元或欧元之间的一个固定汇率, 并规定超 过这一固定汇率如何处理。 银行保函 通常业主会要求承包商在合同履行的不同阶段提供 预付款保函、履约保函和质保金保函三个银行保函。 预付款保函。预付款保函必须在承包商收到业主全 部预付款之时才同时生效, 而且生效的金额以实际收到的 预付款金额为限。预付款保函的失效越早越好,尽量减少与 履约保函相重叠的有效期限。应该避免预付款保函与履约 保函并行有效直至完工日。尤其应当拒绝预付款保函超越 完工期, 与质保金保函重叠。 履约保函。履约保函的担保金额应该不超过合同价款 的一定比例, 如 10%。此时应注意, 通常现汇项目的业主 会要求承包商提供较高的履约保函比例, 如 20% 或 30%。 但是, 对延期付款项目, 鉴于承包商已经承担了业主延期 付款的风险, 应该严格将履约保函的比例限制在 10% 以下。 履约保函的失效期应争取在完工日、可靠性试运行完成日 或者商业运行日失效之前, 并避免与质保金保函发生重叠, 否则会增加承包商的风险。 质保金保函。质保金保函的生效应该以尾款的支付 为前提条件。也就是说, 业主支付 5% 的尾款, 承包商就 交付 5% 的质保金保函；业主支付 10% 的尾款, 承包商就 交付 10% 的质保金保函。质保金保函的金额不应该超过工 程尾款的金额，通常为合同价款的 5% 或 10%, 最多不能 超过 10%。质保金保函的失效应当争取不迟于最终接受证 书签发之日。 税收与保险条款 对税收条款的审核应明确划分承包商承担项目所在 国的哪些税收, 业主承担项目所在国哪些税收。如有免税 项目, 则应明确免税项目的细节, 并明确规定万一这些免 税项目最终无法免税, 承包商有权从业主那里得到等额的 补偿。对保险条款的审核应当注意关于承包商必须投保的 险别、保险责任范围、受益人、重置价值、保险赔款的使 用等规定是否合理。 业主责任条款 在审核业主责任条款时应注意：首先, 业主最大的 责任是向承包商按时、足额付款。合同条款中应该争取对 业主拖延付款规定罚息, 并且对业主拖延付款造成的后果 规定违约责任。 其次, 注意在合同中明确规定业主有义务对施工现 场提供什么样的条件, 其中包括：施工现场应该具有什么 样的道路、施工用电、用水、通信等条件。 第三, 注意规定业主按期完成其本身工程范围内工程 的责任。例如：在电站 项目的 EPC 合同项下, 业主应该按期完成输变电工程 和接入系统, 以确保电站的按时并发电。 第四, 在分标段招标的 EPC 合同项下, 还应争取规 定, 如果业主聘用的其他承包商施工干扰了本合同承包商 施工, 业主应该承担什么责任。 第五, 业主往往在招标文件中规定, 对于招标文件 中的信息的准确性业主不负责任, 承包商有义务自己解读、 分析并核实这些信息。例如，水文地质情况, 承包商可以 自己调查并复核有关情况；但是, 对于招标文件中有关设 计要求的技术参数, 应该属于业主的责任范围。 法律适用条款和争议解决条款 法律适用条款通常均规定适用项目所在国的法律。 有的外商在中国内地投资电站项目, 却在合同条款中规定 适用外国法律为合同的准据法。这是不能成立的。因为关 于电站项目的许多法律是属地法, 只要电站建在中国, 就 必须受这些法律的约束, 例如：电站的设计规范、质量标 准、环保法规、建设法规、消防法规、安全生产标准等, 均必须适用所在地的首先, 应该避免在项目所在国法规。 有的业主因为是国际资本, 电站建在印度, 却要求 EPC 合 同的准据法规定为英格兰法。这也应该尽量避免，在尽量 争取适用所在国法律的同时, 更多地适用国际惯例。尽量 争取如果法规变化导致承包商的工程造价(成本及开支) 增 加, 业主应该予以等额补偿。 关于争议解决条款，应该避免在项目所在国或业主 所在国仲裁，争取在第三国国际仲裁，尤其应该避免在一 些对中国怀有偏见的西方国家仲裁机构仲裁。应该明确选 择仲裁机构和仲裁条款。必须明确规定仲裁裁决是终局的, 对双方均有约束力。 篇二：FIDIC 施工合同条件中承包商向业主索赔的条款 FIDIC 施工合同条件中承包商向业主索赔的条款 FIDIC 施工合同条件中业主向承包商索赔的条款 篇三：论 FIDIC 合同下承包商的索赔管理 论合同下承包商的索赔管理 摘要：工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理 的关键又是索赔管理。FIDIC 合同条件被誉为国际工程承包 业的“圣经” ，在世界范围内被广泛采用，因此中国企业必 须要更好地了解和应用 FIDIC 合同条件。本文站在承包商 的角度，重点对 FIDIC 合同条件下的工程索赔管理进行了 研究，以前人的相关研究为基础，重新界定索赔及其管理， 进而指出如何依据 FIDIC 合同分析索赔事件，识别索赔机 会，以规避风险。 关键词：FIDIC 合同条件；承包商；索赔管理；索赔 策略 工程索赔管理是工程项目管理的重要组成部分。国 际工程承包界甚至流行着“投标靠报价，赚钱靠索赔”1 的口头禅，企业通过索赔管理还能够防止被索赔，减少或 避免企业自身的损失，因此在国际工程承包市场上合同双 方对于索赔都非常重视。研究 FIDIC 合同条件下的工程索 赔管理，是为了更好地了解国际通行的运行做法，尽快掌 握并运用 FIDIC 合同条件特别是其中关于索赔的有关规定， 实现与国际惯例的顺利接轨，使索赔管理更具有可操作性 和实用性，从而提高国内建筑承包商参与国际竞争的能力。 一、充分论证索赔权，切实遵循索赔程序 要进行施工索赔，首先要有索赔权。一个承包商除 了对 FIDIC 合同条件熟悉外，要做好索赔管理必须熟练地 应用合同条件中的索赔条款，来论证自己的索赔权。第一， 应明确合同文件的组成及效力优先次序。第二，为了论证 索赔权，承包商在索赔报告书中要明确地、全文引用有关 的合同条款及自己索赔要求的根据，使雇主和工程师了解 该项索赔的合理性。第三，除了工程项目的全部合同文件 以外，承包商还可依据以下两方面的规定或事实论证自己 的索赔权：工程所在国的法律或规定；类似情况成功的索 赔案例。由于 FIDIC 合同条件属于普通法系的合同条件， 这些合同条件均实行“案例裁决”的原则2，即在裁决时 可以参照类似的前例。 一是及时提出索赔要求。对承包商来说，一经发现 索赔机会，一个有经验的国际工程承包商的做法是立即请 工程师到出事现场，要求他做出指示。对索赔事态进行录 像或详细的论述，作为今后索赔的依据，并在时限以内尽 早地书面正式提出索赔要求，不断与雇主和工程师联系， 催促尽早地解决索赔问题。二是提供充分的索赔证据。索 赔处理中最主要的索赔证据就是事实，索赔人员较困难的 工作主要是对事实的认定及对损失“量”的认可，还应注 意到所有索赔要求所涉及的 篇四：浅析 FIDIC 合同条件下的承包商的施工索赔 浅析 FIDIC 合同条件下的承包商的施工索赔 摘要：本文结合新版 FIDIC 合同条件，介绍了施工索 赔的基本理论，对 FIDIC 合同条件下承包商索赔条款及索 赔争端解决程序进行了浅析。 关键词：FIDIC 合同条件；承包商；索赔 一、前言 随着我国加入 WTO，我国建筑行业将与国际市场接轨， 与国际市场的交往也将越来越紧密。有资料显示，近 5 年 来，国外建筑企业在中国的建筑活动开始日益频繁。目前 全球最大的 225 家国际工程承包公司中，已有 140 多家在 中国承揽业务。中国已成为目前世界上发展最快的建筑市 场之一。 索赔是培养和发展建筑市场、强化建筑安装施工合 同管理的一项重要工作，通过对这项工作的深入研究和发 展，对企业的增强合同意识、强化项目管理、提高合同履 行率以及企业素质，对学习国际惯例、发展对外工程承包， 对落实企业自主权、保护企业合法权益、建立市场经济新 秩序，对高质量高水平的搞好工程建设和振兴建筑业，都 具有非常重要的现实意义和作用。 二、施工索赔在我国的现状 我国工程索赔是从 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引 水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的， 索赔概念也自此进入中国。经历了近 20 年的历程，工程索 赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效， 索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，同时倍受 业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔 是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工 程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节， 我国工程企业对索赔的认识及其现状可描述如下: 1、对索赔概念普通存在模糊认识甚至错误认识 索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔 的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果 关系。但我们有些人或部门对索赔概念认识不够，以为一 旦发生索赔，就必受法律的惩罚、负刑事责任，从而采取 些违背常规的手段，以至损失更大。 2、索赔专门人才缺乏 有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理， 而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也 是一门“艺术” ，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法 律的规定和各种条例，又要具有相当丰富的施工管理经验， 能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸 易、公共关系等在内的知识， 篇五：刍议 FIDIC 合同条件下承包商索赔机会分析与 工期索赔问题 龙源期刊 .cn 刍议 FIDIC 合同条件下承包商索赔机会分析与工期索 赔问题 作者：何佳 来源：城市建设理论研究XX 年第 09 期 摘要：本文着重针对 FIDIC 合同条件下承包商索赔的 重要性，分析了 FIDIC 合同条件下承包商索赔机会，针对 工期索赔的问题进行了细致的研究和阐述，介绍了索赔的 类型，阐述了索赔的方法和原因。 关键词：FIDIC 合同条件 承包商 工期 索赔 机会 Abstract: This paper addresses the importance of the claim under the contract of FIDIC, analysis of the FIDIC condition of contract the contractor claim opportunity, according to the claim in question and described the detailed research, the claim types, illustrates the methods and reasons of claims. Keywords: FIDIC conditions of contract the contractor claim opportunity 中图分类号： F284 文献标识码： A 本文依据 FIDIC 合同条件，通过对 FIDIC 合同条件下 承包商索赔的重要性进行分析，阐述了 FIDIC 合同条件下 承包商索赔机会，分析了工期的索赔问题，为承包商合理、 高效的进行施工索赔提供了参考建议。就此，针对以下内 容进行细致性的论述。 一、基于 FIDIC 合同条件下索赔的重要性和意义 首先，承包商为了能够在最大程度上降低风险的损失， 通常会采取索赔这一途径。为了进一步的避免因为风险而 造成的亏损问题，采取了转嫁、规避等手段预防风险造成 的损失。承包商通过利用 FIDIC 合同条件，利用工程索赔 的途径将损失的经济从业主身上弥补回来。工程索赔是承 包商降低风险损失、获取经济效益的重要途径和手段。如 果承包商在施工的过程中缺少索赔的意识，那么承包商在 施工的过程中就会对索赔事件出现不知所措的现象，造成 不必要的损失。 其次，为了能够维护承包商的合法权益，采取了索赔 的手段。站在承包商的角度来讲，其目的是为了获取更多 的利益，将损失从业主方面得到最大的补偿。但是因为国 际市场上更倾向于买方市场，所以导致了开放商在争取利 益的过程中，缺少主动地位，处于被动的状态。因此，承 包商只有灵活的运用 FIDIC 合同条件，通过工程索赔减少 经济损失，维护相应的合法权益。 篇六：EPC 合同下承包商风险规避 EPC 合同下承包商风险规避 来源:国际工程部 作者: XX 年 6 月 15 日 文章点击数:145 1999 年国际咨询工程师联合会 （FIDIC） 出版了第一 版四套合同模式， 包括： 新红皮书（Conditions of Contract for Construction） 、新黄皮书 （Conditions of Contract for Plant and Design- Build） 、银皮书 （Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects） 、绿皮书（Short Form. of Contract） ，而 EPC 合同即银皮书。EPC （Engineering Procurement Construction）为国际 上通行的工程总承包模式，它是由一个总承包商或者承包 商联营体与发包方签订工程合同，按照合同约定的整个工 程项目的设计、采购、施工、试运行等工作，并对承包工 程的质量、安全、工期、造价全面负责，工程绝大多数风 险都由总承包方承担。总承包方可以发挥自己资源整合的 优势，将设计、采购、施工深度交叉，加快工程进度，提 高采购效率，减少施工变更。 新编设计和采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件 即 EPC,用交钥匙方式提供加工或动力设备,工厂或类似设施,基 础设施项目或其他类型开发项目。这种方式的通常情况是 由承包商进行全部设 计、采购和施工，EPC 提供一个配备完善的设施,“转 动钥匙”即可运行。这种方式的条件与要求是：（1）项目 的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。 （2）由 承包商承担项目的设计和实施的全部职责,雇主介入很少。 EPC 由通用条件、专用条件编写指南与投标函、合同协议书 和争端裁决协议格式三部分组成。 EPC 的最大特点是固定总价，这是因为 EPC 通常与融 资有着密切关系。由于偏重于融资安排的缘故，融资人要 求项目成本一定要有确定性，不能敞口，并且还要有前瞻 性，以保证融资金额的相对固定和安全，否则融资人的风 险就会很大。EPC 另一个明显的特点就是合约中没有咨询工 程师这个专业监控角色和独立的第三方，EPC 合同对承包商 的监管很弱，业主的参与力度也很小，而且在“银皮书” 的序言里也说“业主基本不干涉承包商的工作” 。这主要与 EPC 的特点和融资有关。承包商认为自己带资支持项目，业 主无权干涉。否则承包商就有权把资金投向条件更好的项 目。如果说 EPC 合同中业主有什么权力，那是可以派业主 代表，而他的实权主要是在监控进度上，当发现实际进度 比计划进度慢，则业主代表有权要求承包商采取补救措施。 采用 EPC 合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成 套设备的可靠性，例如世界银行在招标 EPC 类项目时通常 分两步走：第一步是技术标，通过了技术标后的第二步才 是价格标。这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量， 其次才是价格。EPC 很重视“竣工试车”的重要性，只有试 车成功才能谈最终验收，否则必须做“再试车”, 这反证 了 EPC 实质上更适用于成套设备为主 的项目。那么，EPC 合同下承包商会遇到哪些合同风险， 又如何注意规避风险？ 一、规避设计要求的风险 EPC 项目总的要求是由承包商提出一项符合发包方要求 的设计，实施并交给发包方运行。因此，准确理解发包方 的设计要求是达到这一目的的关键。作为总承包商，应重 点审核以下两个方面： 确定设计采用的规范标准：在合同 中明确约定设计采用的规范标准，避免在工程实施过程中 出现不同的执行标准。设计标准在国际工程中是一项重要 的内容，它决定了工程材料的选购、施工方案的确定、验 收标准以及工程造价等问题。在 EPC 项目中，一般有三种 标准：欧美标准、中国标准或者其它标准（如在非洲国家 有可能采用南非标准） 。对我国企业来说选择中国标准是最 有利的，在与发包方谈判时尽量引导发包方采用国标。如 果承发包双方采用的是 FIDIC 合同的话，则应当在合同专 用条件中明确约定设计标准。按照 FIDIC 官方建议，合同 调整在格式上要求通用条款不变，而对合同条款的任何调 整，都以专用条款形式出现。通用条款完全不适用的情况 也以“不适用”在专用条款中定义，而不是在通用条款中 直接删除。1999 年版 FIDIC 设计采购施工（EPC）/交钥匙 工程合同条件中关于“设计”这一章节中约定“设计、承 包商文件、施工和竣工工程，均应符合工程所在国的技术 标准、建筑、施工与环境方面的法律” 。如果没有采用 工程所在国的设计标准或者工程所在国没有此类设计标准， 则应当根据实际情况在专用条款中变更此条款。 约定设计的审批程序：为达到设计方案优化的目的， 承发包双方可能会反复协商。这需要在合同中约定设计审 核的时间、发包方审批回复的时间、设计变更的次数；如 果发包方超过设计审核时间，则视为设计审批通过，以免 延误工期。另外，合同中还需明确整体工程设计和分项工 程设计的审批程序。 二、对“业主要求”与设计风险防范 业主要求是阐述业主对工程进行中的工作