国家注册审核员培训讲义

1 北京联合智业企业发展研究院认证培训中心 北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制 2 自我介绍 p姓名 p学历及专业 p工作单位 p工作经历和EMS/QMS/OHSMS经历 p学习目的 p对培训的要求 注：每人不得超过一分钟 3 课程介绍 共十二章 第一章：环境管理体系概述 第二章：ISO14001环境管理体系标准 第三章：环境保护的法律、法规 第四章；审核概论 第五章；审核启动 第六章：文件评审 第七章：现场审核准备 第八章：第一阶段现场审核 第九章；第二阶段现场审核 第十章：审核后续活动的实施 第十一章；环境管理体系认证过程 第十二章；审核员注册管理的通用要求 4 培训方法 p直接授课 p小组活动 p书面作业 p独立练习 p角色扮演 5 考核方式介绍 p连续评价： - 学习态度-15 - 口头表述-25 - 书面作业-25 - 角色扮演-20 - 课堂纪律15 p评价依据： 70分以下为C级（不及格） 7090分为B级 90分以上为A级 6 考核方式介绍 p笔试： 题型 选择题：10110分（标准部分5分、审核部分-5分） 判断题：10110分（标准部分5分、审核部分-5分） 填空题；51- 5分（标准部分的判断题） 简答题：35分和215分45分 按例题：56分；- 30分（4个判标、1个跟踪题） 时间 2小时 合格分 70分 7 考核依据 p评价依据 培训通过：连续评价B级以上，笔试70分以上。 补 考：连续评价B级以上，笔试不及格，允许 补考一次。 培训不通过：连续评价C级（不允许补考，连续评价 不合格的学员必须重新参加另一次全课程的培训） 或笔试不合格（允许补考一次） 8 学习要求 p积极参与培训全过程 p上课时应将手机、BP机关闭或调节到振动档 p不迟到、不早退、不缺勤 p不从事与培训无关的活动 p课堂内禁止吸烟 9 第一章 环境管理体系概述 北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制 10 第一节 ISO 14000环境管理系列标准 产生的背景 北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制 11 ISO14000C产生的背景 p全球环境恶化带来的压力 p国际社会对环境问题采取对策和行动 pISO/TC207成立 p各国标准的出台推动了ISO14000系列标准的发展 p1996年910月正式颁布了五项标准 12 环境问题的恶化 全球环境问题 p温室效应与气候变化 p酸雨 p臭氧层破坏 p有毒有害化学物质污染与越境转移 p海洋污染和海洋保护问题 p生物多样性破坏与保护问题 p生态环境恶化 13 环境问题的恶化 我国的环境状况 p环境污染依然严重 A水污染 B大气污染 C噪声污染 D固体废物污染 p 生态恶化和资源破坏 A林草植被破坏，土地退化 B水生态失调，旱涝灾害频繁 C海洋生态环境恶化 D农业、农村面源污染加剧 E非工业点源 F城市生态脆弱 14 国际社会对环境问题采取对策和行动 p1972年6月5日到16日，在瑞士首 都斯德哥尔摩召开的联合国人类环 境会议，通过了人类环境宣言和 世界环境行动计划 p1992年6月联合国在巴西里约热内 卢召开环境与发展大会，通过了 气候变化框架公约、 生物多样 性公约、 21世纪议程等重要文 件 15 ISO/TC207的成立 p1990年国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC ）提出了“环境与安全”问题，而且被认为是目前 标准化工作最紧迫的课题之一 p1991年ISO/IEC成立了“环境战略咨询组（ISO/SAGE）” 1992年12月SAGE向ISO技术委员会建议；制定一个与质 量管理体系方法相类似的环境管理体系方法，以帮助企业 改善环境行为，消除贸易壁垒，促进贸易发展 p1993年6月正式成立TC207 16 ISO 14000产生的基础 pISO 9000质量管理体系与质量保证标准（1987年） p环境标志和绿色产品 p清洁生产 p英国的环境管理体系标准（BS7750，1992年颁布） p欧盟的环境管理体系和审核制度 p （EMAS，1993年6月颁布，1995年四月生效） 17 第二节 ISO 14000系列标准的构成 北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制 18 ISO 14000标准的组成 分会 名称（标准子系统） 标准号 SC1 环境管理体系（EMS） 1400114009 SC2 环境审核（EA） 1401014019 SC3 环境标志（EL） 1402014029 SC4 环境行为评估（EPE） 1403014039 SC5 生命周期评估（LCA） 1404014049 SC6 术语和定义（T 带主观导向,不能经常用. 308 面谈（3） 注意事项: p按事先准备的检查表提问,但不死板 p仔细有效地听取回答 p及时抓住信息的线索 p注意对方的态度和表情 309 查阅文件和记录 p文件的符合性、有效性、可操作性及其管理 p记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理 p查阅有关记录 如: - 环境因素的识别和评价记录 - 法律法规识别和登记记录 - 方案实施记录 - 运行控制记录 - 监控和监测记录 - 不符合与纠正措施记录 - 培训记录 - 内审与管理评审记录等 310 查阅文件和记录 - 法律法规遵守情况定期评价记录 - 目标指标完成情况的跟踪记录 - 有关供方和承包方的信息 - 投诉记录及处理决定 - 应急方案的检验和事故总结报告 - 环境管理体系审核记录 - 管理评审记录 311 现场观察 p场所：生产现场，动力，环保设施，仓库，食堂，医院，垃圾置 场等 p对照环境因素识别表、重要环境因素清单到现场看环境因素是否 有遗漏，重要环境因素评价是否合理 p对照目标、指标，方案检查其合理性和完成情况 p对照文件发放清单查关键岗位文件的发放 p现场人员的培训（特别是重点岗位人员） p现场对运行控制和作业文件的执行情况 p检测设备的状态 p现场运行的记录是否齐全如：污水处理运行记录，设备点检记录 ，出入记录等 312 现场审核的记录 记录应全面，包括有效实施的记录和不符合的记录。 内容： - 时间、地点、人物； - 事实描述（主要是正确和错误的行为）； - 清晰，完整，准确 313 审核追踪 p比较、追踪对同一问题不同来源的信息 p追踪记录与文件，记录与现场的符合情况 p某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客 观证据 314 审核追踪案例 某公司有污水处理设施及监测设备，也有监 测的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进 且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达 标。 315 审核过程的控制 1.审核计划的控制； 2.审核活动的控制； 3.审核结果的控制。 316 审核计划的控制 按计划实施审核： 通常情况按计划执行； 掌握每个部门的审核时间，充分利用检查表； 双方同意允许调整，但总天数不变。 317 审核活动的控制 1.明确总体，合理地选择样本： p保证一定的数量 p注意分层 p适度均衡 p独立抽样 p随机抽样 318 审核活动的控制 2.要注意识别关键过程和体系运行的主要问题： p识别不同性质的组织的审核重点 p识别不同审核对象的审核重点 p环境活动的重点 p环境的关键岗位 p环境因素主线 319 审核活动的控制 3.要注意收集体系运行有效性的证据： 不但要注意收集不符合的证据，而且也要 注意收集环境管理体系运行有效性的证据。 320 审核活动的控制 4.注意相关影响，进行综合考察 p分组审核 p注意关联 p综合分析 p总体评价 321 审核活动的控制 5.要始终营运良好的审核气氛 p尊重对方，耐心，礼貌 p客观、公正 p合作、融洽、透明 322 审核活动的控制 6.审核中的沟通 沟通对象：审核组内部及审核组与受审核方，审核组与审核委托方 之间的沟通。 审核组内部沟通的内容： p审核组成员从不同渠道所获得的信息 p评审审核发现 p提出需要审核组其他成员进一步追踪的问题 p是否按照审核计划，完成预期的任务 p审核计划是否需要调整，以适应实际情况 p审核组成员工作任务是否适宜，是否需要重新分配 p讨论审核过程中出现的异常情况 323 审核活动的控制 审核组与受审核方及审核委托方的沟通 p审核进展通报 p风险的报告 p审核的调整：重新确认或修改审核计划，改变审核目 的，改变审核范围，终止审核 324 审核结果的控制 p以客观事实为基础 p不符合事实得到受审方的确认 p审核组内部讨论，达成共识 325 不符合项确定不不符合报告 不符合 不符合：没有满足要求 不符合项：不符合是指那些违背审核准则的审核发现。 审核准则 （1）ISO 14001环境管理体系标准； （2）适用的与环境有关的法律法规及其他要求； （3）受审核方的环境管理体系文件（包括手册、程序文 件和作业指导书等）。 326 不符合项的形成 p文件性不符合：文件未达到ISO14001标准的要求 p实施性不符合：实施不符合ISO14001标准或文件的规 定 p效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指 标、体系运行的环境行为未达到环境法律、法规和其 他要求的规定 327 不符合项的确定 1.必须以客观事实为基础 2.必须以审核标准为依据 3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷 4.审核组内相互沟通，统一意见 5.与受审核方共同确认事实 328 不符合报告的内容 1.受审核方的名称； 2.不符合事实的描述； 3.不符合判据及条款号； 4.不符合性质的判定 5.审核员姓名及开具日期； 6.受审核方代表确认及签名； 7.要求纠正措施完成日期。 329 不符合事实的描述 p事实的准确观察 （判断） p在哪里发现 （地点） p发现了什么 （事实） p谁在场 （职位） p采用专业术语 （正规） p利于的改进 （帮助） 330 不符合的判据（理由） p事实与规定不符 p引用标准原话 331 不符合条款的判定 p以确切的事实为基础、不猜测，不设想 p就近不就远，先最贴近的条款 p由表及里，判原因不判现象 p条款与理由要对应 p一事一判 332 不符合性质的判定 p严重不符合 体系出现系统性失效。 体系运行出现区域性失效。 造成严重的环境危害，或严重有害的环境后果。 环境行为严重的违反了法律、法规或其他要求。 p一般不符合 对满足环境体系要素或体系文件的要求而言，是个别 的、偶然的、孤立的、轻微的、容易整改的问题。 对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。 333 不符合事实的描述示例一 询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以 来对运行活动进行环境监测。缺少监测数据， 怎么能证明贵公司的环境绩效？ 不符合ISO14001：1996 4.5.1的要求 334 不符合事实的描述示例二 ESP-08环境监测和测量程序6.2.2条规定，环 保部每月应对重要因素有关的运行与活动例行 监测，但查3个月来体系运行的记录，没有发 现有关的监测记录，质保部部长也证实从来没 有进行过监测 不符合ISO14001：1996 4.5.1的要求 335 练习五（不符合报告） 用时：3小时 根据所给出20题，请判断是否有不符合， 如果没有，请说明理由，如果有不符合，请写 出不符合的事实描述，并判定不符合的理由、 条款和不符合性质。每人写一份，由培训教师 点评。 336 练习六（角色扮演） 用时：1小时 现场模拟审核，分四组。 p每组有四个现场审核时所看到的场景，作为审 核组员，你将如何进行审核？请针对该场景来 判断是否有不符合。 p每组至少对该场景进行审核 p老师为受审核方代表 337 环境管理体系有效性的总体评价 一、体系有效性评价 1.环境方针和目标指标的有效实施； 2.对识别的主要环境因素实施有效控制的能力； 3.是否形成一套自我完善的机制； 4.纠正与预防措施的有效性 5.员工的环保意识，有章必循的自觉性。 二、实施效果的评价 1.污染预防方面的成效； 2.降低能源和资源消耗； 3.改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响。 338 实施效果的评价 1.污染预防方面的成效 p重要环境因素（从源头）得到有效控制 p污染物排放水平满足国家和地方标准，较体系建立前 有明显改善 p通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物质的使 用 p通过改造或更新设备减少对环境的不利影响 p废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化，无害化 和资源化 339 实施效果的评价 2.降低能耗和资源消耗 p加强能源使用的管理，提高效率，减少浪费 p通过更改工艺和/或设备，实现节能降耗或提高 材料利用率 p通过控制各工序废品率，减少废品损失 340 实施效果的评价 3.改进产品性能，降低产品中对环境的影响 p改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响 p产品使用中污染物产生减少 341 准备审核结论 p针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程 中所收集的任何其他适当信息； p考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结 论达成一致； p如果审核目的有规定，准备建议性的意见； p如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。 p体系有效性总体评价 342 末次会议的目的 1.向受审核方最高管理层和部门负责人介绍审核 情况； 2.宣布审核发现和审核结论； 3.提出纠正措施的跟踪验证要求； 4.介绍证后监督审核的规定； 5.宣布结束现场审核。 343 末次会议的议程 1.与会者签到 7.保密承诺 2.感谢 8.澄清 3.重申审核目的、范围 9.宣布审核结论 和准则 10.纠正措施要求 4.情况总结 11.证后监督要求 5.宣读不符合报告 12.受审方领导表态 6.说明抽样的局限性 13.结束 344 审核报告 审核报告的主要内容： 1.受审核方的基本情况 2.审核概况 3.审核综述 4.有关说明 5.审核结论 345 审核报告 1.受审核方基本情况 包括受审核方名称、地址、主要产品、活动或 服务的内容，组织的规模，环境状况介绍。 2.审核概况 包括审核目的、审核准则、审核范围、审核组 组成、审核日期、日程安排、文件审核概况。 346 审核报告（续） 3.审核综述 p总结第一阶段审核结果； p环境因素识别的充分性、重要因素评价的合理性； p环境方针，目标，指标的实现程度； p法律法规识别和遵守情况； p重要环境因素控制的效果； p内审和管理评审； p不符合概述、纠正措施要求； p纠正措施有效性验证情况。 347 审核报告（续） 4.适当时可包括或引用下列内容 p受审核方代表名单； p审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可信性的不确定因 素和（或）障碍； p确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的； p尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域； p审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见； p如果审核目的有规定，对改进的建议； p商定的审核后续活动计划（如果有）； p关于内容保密的声明； p审核报告的分发清单。 348 审核报告（续） 5.审核结论 （1）推荐认证通过 （2）推迟推荐认证通过 （3）不推荐认证通过 349 审核报告 审核报告的分发： p审核报告按期分发 p审核报告应分发给审核委托方指定的接收者 p审核报告是审核委托方的财产，审核组成员及 审核报告接收者应保密 350 审核完成 p与审核有关的文件和审核记录应整理归档，按 合同，审核方案程序进行保存和销毁 p保密要求：除非法法律要求，未经审核委托方 及受审核方批准，不应向其他方透漏文件的内 容，审核信息，审核报告 351 练习七（审核报告） 用时：45分钟 每组根据现场审核情况，对环球食品制粉（ 镇江）有限公司编制审核报告。 352 第十章 审核后续活动的实施 北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制 353 纠正措施的跟踪验证（1） 1.纠正措施的跟踪的目的 a.促使受审核方认真分析原因,找出不符合的根源,防止类 似事件发生,进一步完善环境管理体系,创造良好的体系 运行条件. b.使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正,为认证 注册结论提供依据. 354 纠正措施的跟踪验证(2) 2.纠正措施跟踪的原则 a.所有在审核中发现的不符合项,必须由受审核方确实采 取纠正措施,认证机构进行跟踪,验证 b.根据不符合项的性质或程度,可采取不同的纠正措施跟 踪验证方式: p现场跟踪/审核 p资料验证 p监督审核时予以复查 355 纠正措施的跟踪验证(3) c.纠正措施完成期限 p严重不符合项一般在3个月内完成,审核员在此时间内 予以确定. p一般不符合项一般在1个月内完成纠正措施验证. p某些程度轻微的一般不符合项,在现场审核期间由受审 核方立即纠正的,审核员要及时进行纠正措施跟踪验证. 356 审核双方在纠正措施跟踪上的责任 1.审核方的责任 a.确定不符合项; b.提出纠正措施要求和实施完成期限; c.进行纠正措施的跟踪验证. 2.受审核方的责任 a.确认不符合项; b.分析不符合项的原因; c.制定和实施纠正措施; d.检查完成纠正措施情况,做好记录; e.及时提交纠正措施完成情况证明材料. 357 纠正措施跟踪验证 1.原因分析方面 是否确切找到问题根源? 2.措施制定方面 是否针对原因?是否与程度适应?是否举一反三? 3.实施及效果方面 是否按期完成?是否有效? 358 第十一章 环境管理体系认证过程 北京联合智业企业发展研究院 认证培训中心编制 359 第一节 认证的程序 360 认证的程序 p审核的启动 p审核的策划与准备 p审核的实施 p纠正措施的跟踪 p批准注册 p证后的监督管理 361 认证流程 委托方书面申请 申请受理、评审 签定合同 制定审核方案 审核启动 文件审评 第一阶段审核 限期纠正 362 认证流程 N 第二阶段审核 不推荐注册 Y 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认证评定 N Y 不予注册 颁发认证证书 363 认证流程 N 证后监督审核 暂停、撤消或注销 Y 期满复评换证 撤消或注销 364 第二节 审核方案 365 审核方案概述 定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核（3.1）。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的 所有的活动。 366 审核方案管理流程图 审核方案的授权(5.1) 审核方案的制定(5.2 5.3) 目的和范围与程序 职责 资源 程序 审核方案的实施(5.4 5.5) 安排审核日程 评价审核员 选择审核组 指导审核活动 保持记录 审核方案的监视和评审(5.6) 监视和评审 识别纠正和预防措施的要求 识别改进的机会 审核方案的改进 (5.6) 处置 审核员的能力和评价(7) 审核活动 策划 实施 检查 367 审核方案的建立 p所需要的一组审核包括审核的类型和数量 p策划、组织和实施审核所必要的所有活动 p识别和提供资源所必要的所有活动 367 368 审核方案的建立 p针对某一受审核方，审核组织可以建立一个或 多个审核方案 p一个审核方案中所规定的审核可以有不同的审 核目的，但为了一个总目的 p审核方案根据需要形成文件，可以在一份文件 中，也可以在不同的文件中 p审核方案应及时调整和改进 369 审核方案的目的 确定审核方案的目的考虑的因素： a.管理重点； b.商业意图； c.管理体系要求； d.法律法规和合同的要求； e.供方评价的需要； f.顾客要求； g.其他相关方的需求； h.组织的风险。 370 p满足管理体系标准认证的要求 p验证与合同要求的符合性 p获得并保持对供方能力的信任 p有助于管理体系的改进 审核方案的目的 示例： 371 审核方案的程度和范围 p每次审核的范围、目的和期限 p审核的频次 p受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点 p标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则 p认可或认证/注册的需要 p以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果 p语言、文化和社会因素 p相关的关注点 p组织或其运作的重大变化 审核方案的内容受下列因素影响： 372 审核方案的管理 审核方案的管理人员应具备的条件 通用要求：基本了解审核原则，审核员能力 和审核技术应用 专业要求：具有管理技能，了解与审核活动 相关的技术和业务 373 审核方案的管理 职责： p确定审核方案的目的和内容； p确定职责和程序，并确保资源的提供； p确保审核方案的实施； p确保保持适当的审核方案记录； p监视、评审和改进评审方案 374 审核方案的管理 审核方案的资源： p开发、实施、管理和改进审核活动所必要的财务资源 p审核技术 p实现并保持审核员能力以及改进审核员表现的过程 p 获得有能力适合具体审核方案目的的审核员和技术专家 p 审核方案的范围和程度 p 路途时间、食宿和其他审核需要 375 审核方案的管理 审核方案的程序： p审核策划和安排审核日程； p确保审核员和审核组长的能力； p选择适当的审核组并分配其任务和职责； p实施审核； p适用时，实施审核后续活动； p保持审核方案的记录； p监视审核方案的业绩和有效性； p向最高管理者报告审核方案的总体实现情况； p对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表现。 376 审核方案的管理 审核方案程序： p认证合同评审程序 p审核管理程序 p审核员管理程序 p专业管理程序 p记录控制程序 p内审和管理评审程序 p纠正和预防控制程序 377 审核方案的实施 审核方案的实施： a.与有关方沟通审核方案； b.协调和安排审核和其他与审核方案有关的活动； c.建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程； d.确保审核组的选择； e.向审核组提供必要的资源； f.确保按审核方案进行审核； g.确保审核活动记录的控制； h.确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其 他特定方 i.适用时，确保审核后续活动。 378 审核方案的实施 审核方案的记录： a. 与每次审核有关的记录，如： 审核计划， 审核报告， 不符合报告， 纠正和预防措施的报告； 适用时，审核后续活动的报告。 b.审核方案评审的结果； c.涉及该项目审核人员的记录，如： 审核员能力和表现的评价； 审核组的选择； 能力的保持和提高。 379 审核方案的监视和评审 审核方案的监视： 审核组实施审核计划的能力； 与审核方案和日程安排的符合性； 审核委托方、受审核方和审核员的反馈信息 监视应有报告，应有纠正和预防措施。 380 审核方案的监视和评审 审核方案的评审： a.监视的结果和趋势； b.与程序的符合性； c.相关方进一步的需求和期望； d.审核方案的记录； e.替代的或新的审核实践； f.在相关情况下，审核组之间业绩的一致性 381 第三节 证后监督管理 382 监督审核 1.监督审核的目的：验证获证组织的环境管理体 系是否持续满足认证标准的要求，或考察组织 运行引起的环境管理体系的变化是否符合认证 要求。 383 监督审核 2.监督审核的要求 a.在证书有效期内实施定期监督审核，初次认证注册后6 个月内进行，以后监督审核间隔不超过12个月； b.每次监督审核应派出正式审核组按初次现象审核的程序 进行，但人日数一般为初次现场审核的1/3； c.监督审核可采用现场抽样方式进行，三年内应覆盖全部 现场或场所。但对总部或最高管理层每年至少审核一 次； 384 监督审核 d.每次监督审核可能涉及部分的或全面环境管理 体系 要素，但三年内必须覆盖完整； e.较之初次审核，监督审核应适度从严； f.仍应使用审核检查表，按审核计划进行，并做 好审核记录。 385 监督审核 3.监督审核的主要内容 a.环境管理体系在实现组织的环境方针、目标方面的持 续有效性； b.环境因素的更新和重要环境因素的控制； c.内审及内审结论的跟踪； d.组织有关环境法律法规符合性的定期评价工作是否有 效; e.为实现整体环境绩效的改进,对环境管理方案的实施 情况和成效; 386 监督审核 f.与相关方的信息交流,包括有关接收、记录及响应程序 以及执行情况； g.上次审核中发现的不符合所采取纠正措施现场验证； h.体系文件的修改与调整； i.体系范围的变更； J认证证书、标志和报告的使用和宣传情况； k.选定的其他审核内容。 387 监督审核 4.监督审核结论 a.环境管理体系是否得到正确的实施和保持; b.环境管理体系是否确保持续适宜性和有效性; c.重要环境因素是否得到有效的控制; d.组织是否持续遵守环境法律法规及其他要求,有无违法 超标现象; e.不符合项是否影响体系运行的完整性、有效性,是否得 到纠正; f.作出监督审核结论:推荐认证保持、认证暂停或认证撤消 三种结论之一. 388 监督审核 5.监督审核和管理中发现问题的处理 (1) 认证暂停 (2) 认证撤消 (3) 认证注销 389 证书暂停 1.对环境体系进行了更改,且影响到注册资格的 2.存有严重的不合格项,但还不够达到撤消的程度 3.未正确使用认证证书和标志 4.未按时交纳认证费用 5.发现其它违反认证规则情况 390 证书撤消 1.未在暂停认证注册资格通知的限期内有效采取 纠正措施的 2.监督审核发现严重不合格项 3.发现其它构成撤消注册资格的情况 391 证书注销 1.体系认证规则发生变化,证书持有者不愿跟随的 2.在注册资格届满的足够时间里,证书持有者不再 提出重新认证申请的 3.证书持有者自动放弃注册资格 392 复审 a.获准认证的受审核方出现重大变更可能影响组织的活动 与运行（例如组织所有权、人员或设备的改变等）; b.获准认证的受审核方发生了影响到其认证基础的更改, 如体系认证标准变更或体系认证范围扩大或缩小; c.发生了重大环境事故,或相关方投诉信息表明获准认证 的组织不再满足认证机构的要求. 393 复评 1.复评的目的 证实证书届满后,组织的环境体系是否仍然满 足环境管理体系标准的要求,且得到很好的实施 和保持,为重新认证作结论, 394 复评 2.复评的要求 a.对组织环境管理体系的定期复评一般不超过3年,有效期 满前3个月前向认证机构提出申请. b.复评的审核方法与初次审核相同. c.复评的审核内容与认证审核的相同,还应检查组织投诉 、申诉及其所采取的纠正措施的记录. d.复评报告与初次审核报告内容相同,还包括对前次审核 发现的不符合项的纠正情况. 395 复评 3.复评的结论 认证机构根据复评结果,作出换发证书或撤消证 书的决定. 396 第十二章 审核员注册管理的通用要求 397 第一节 审核员的注册管理 398 审核员的能力 能力 环境 有关环境的特 定知识和技能 (7.3.4) 通用的知识和技能 (7.3.1和7.3.2) 质量 有关质量的特 定知识和技能 (7.3.3) 教育、工作经历、审核员培训、审核经历 （7.4） 个人素质（7.2） 399 环境管理体系审核员能力 p个人素质 p教育和工作经历 p审核员培训 p审核经历 p技能和知识 400 个人素质（GB/T19011） a.有道德, 即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎 b.思想开明，即愿意考虑不同意见或观点 c.善于交往，即灵活的与人交往 d.善于观察，即主动地认识周围环境和活动 e.有感知力，即能本能地了解和理解环境 f.适应力强,，即容易适应不同情况 g.坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈 h.明断, 即根据逻辑推理和分析及时得出结论 i.自立， 即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作 用 401 审核员行为准则 准确公正 不介入 提高技能 不隐瞒 主动助人 不泄密 不受贿 不传误 不损誉 不咨询 402 知识和技能 通用知识和技能: p审核原则、程序和技术 p管理体系和引用文件 p组织状况 p适用的法律、法规和相关领域的其他要求 403 知识和技能 环境知识和技能： p环境管理方法与技术 p环境科学与技术 p运行中的技术与环境因素 404 环境知识和技能（1） 环境管理方法与技术 p环境术语 p环境管理原则及其应用 p环境管理工具（例如：环境因素和（或）环境 影响评价，生命周期评价，环境绩效评价等）. 405 环境知识和技能(2) 环境科学与技术 p人类活动对环境的影响 p生态系统的相互作用 p环境介质（如：空气，水，土壤） p自然资源的管理(如：矿物燃料、水、动物和植 物) p环境保护的一般方法 406 环境知识和技能（3） 运行中的技术与环境因素； p行业特定的术语； p环境因素和环境影响； p评价环境因素重要性的方法； p运作过程、产品和服务的关键特性； p监视和测量技术； p污染预防的技术。 407 教育、工作经历、审核员培训、审核经历 项目审核员两个领域的审核员审核组长 教育中等教育（见注1）同审核员要求同审核员要求 全部工作经历5年（见注2）同审核员要求同审核员要求 质量或环境管理 领域的工作经历 5年全部工作经历中至少有2 年 第二领域2年工作经历 （见注3） 同审核员要求 审核员培训40小时的审核培训24小时第二领域的培训 （见注4） 同审核员要求 审核经历 作为实习审核员，在能胜任 审核组长的审核员的指导和 帮助下完成4次完整审核且 不少20天的审核经历（见注 5） 审核应当在最近连续3年内 完成 在能胜任第二领域或审 核组长的审核员的知道 和帮助下完成第二领域 的3次完整审核且不少 于15天的审核经历（见 注5） 审核应当在最近连续2 年内完成 作为审核组长，在能胜 任审核组长的审核员指 导和帮助下完成3次完 整审核且不少于15天的 审核经历（见注5） 审核应当在最近连续2 年内完成 408 教育、工作经历、审核员培训、审核经历（续） 注1：中等教育是在国家教育体系中，初等教育阶段后， 进入大学或类似教育机构前完成的那一部分。 注2：如果已完成中等教育以后阶段的适当的教育，工作 经历可减少一年。 注3：两个领域的工作经历可同时发生 注4：第二领域的培训是为获得相关标准、法律、法规、 原则、方法和技术的知识。 注5：一次完整的审核包含6.3至6.6条款所描述的所有步 骤。 总的审核经历应当覆盖整个管理体系标准。 409 CNAT 中文名称为；中国认证人员与培训机构国家认可委员会 英文名称为：China National Auditor and Training Accreditation Board 简称：CNAT CNAT是国家质检总局依法授权，统一负责国家注册审核 员的培训、注册和培训机构的管理机构行政和业务上 由国家认证认可监督管理委员会直接管理 410 CNAT任务 p依据我国法律、法规，参照国际通行做法，提出我国 认证人员培训，考核和注册工作的实施方案 p组织制订并审定认证人员培训大纲，批准培训课程， 指导培训工作 p确定认证人员考核标准和程序，组织考核工作 p对申请注册人员实施资格审定和注册 p对获准注册的人员实施监督和复审 p开展认证人员培训、注册的双边合作，参与有关国际 组织活动 411 国际审核员和培训认证协会（IATCA） p1995年7月由26个国家的审核员培训注册机构组成的 一个国际组织 pIATCA的任务是：在世界范围内对质量体系审核员注 册培训课程提供的批准，提供国际互认机制 pIATCA的目标 （1）审核员的认证/注册及审核员培训课程的批准被普遍 地等效的接受； （2）取消对于审核员的多次认证/注册及审核员培训课程 多次批准的要求。 412 CNAT在IATCA中的地位 pCNAT是IATCA创始成员之一 pCNAT是第一批签署IATCA成员理解备忘录（MOU） 成员 pCNAT是IATCA执委会成员 p是中国在IATCA行使表决权的唯一全权代表 413 审核员的注册 教育经历：国家承认的大专以上（含大专）学历或CNAT 承认的等效学历。 工作经历：本科以上的申请人应至少有4年全日制工作经 历，大专为6年。 环境工作经历的最低要求：见下表。 注：工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。 414 CNAT EMS审核员级别 CNAT EMS审核员分为两个级别，统称为“级别审核员” pEMS 审核员 pEMS 高级审核员 CNAT级别审核员注册应遵守逐级晋升的原则。 注：申请人为取得审核员级别注册所要求的审核经历而 参加实际的EMS审核活动前，应取得CNAT承认的 CNAT EMS实习审核员资格。 415 学历与相应环境工作经历要求 环境或其它相关 专业 （见注1） 其它专业 环境工作经 历（见注2 ） 3年5年 注：1.相关专业如工程、化学、生物和其它等同的技