2010年纪检监察工作考核实施细则讲解课件

中国农业发展银行山东省分行2010年 纪检监察工作年度考核实施细则讲解 一、考核的组织、对象和原则 o (一) 对二级分行纪检监察工作考核，由省 行监察室负责实施。省行纪委、监察室成立 考核小组，由省行纪委书记任组长，纪委副 书记、监察室主任任副组长，小组成员由省 行监察室有关人员组成。 o (二)本细则考核对象为二级分行纪检监察部 门。考核年度为2010年1月1日至12月31 日。 o(三)纪检监察工作考核实行“统一标准、量 化考核，突出重点、整体兼顾,综合评价、 确定档次”的原则。 二、考核内容和方式 o (一)考核内容。根据年初总行、省行制定的年 度纪检监察工作要点和任务分解，结合本细则的具 体考核项目进行检查考核。 o (二)考核方式。日常考核与年终考核相结合。 o1.日常考核。围绕年度工作任务，省行纪委、监察 室对日常工作中掌握的情况建立考核档案；结合执 法监察和其它工作检查不定期进行抽查，对考核对 象工作任务完成质量和基础管理工作情况实施日常 考核。每半年，省行监察室对日常考核情况进行汇 总，并将汇总情况向部分二级分行进行反馈。 o 2.年终考核。在日常考核的基础上，汇总全年 工作情况进行综合考核，包括自查评价、组织抽查 、省行评价、综合评定、等级认定5个阶段。 o (1)自查评价。由各二级分行纪委、监察室自查 考核和二级分行党委评价两部分组成。自查考核是 二级分行纪委、监察室依据本方案规定的考核项目 和评分标准对本系统年度纪检监察、合规管理和安 全保卫工作情况进行自查评价；二级分行党委评价 是二级分行党委对本行年度纪检监察工作情况进行 评价。 o被考核对象于2010年12月10日前，将自查 考核报告和二级分行党委评价情况一并上报 省行纪委、监察室，作为省行年度综合评价 时参考。自查考核报告主要包括以下内容: 开展自查考核工作情况,年度工作总结及评 价，存在的主要问题和不足，扣分情况说明 ，工作改进措施等。 o(2)组织抽查。省行纪委、监察室在考核对 象自查评价的基础上，依据本细则规定的考 核项目和评分标准，在考核年度末对考核对 象的年度工作情况组织抽查。 o (3)省行评价。由省行监察室评价和省行 纪委书记评价两部分组成。考核年度末，省 行监察室根据日常考核情况，按照本细则的 计分方法，对被考核对象年度纪检监察工作 进行评价汇总，得出省行监察室评价分值； 省行纪委书记对各二级分行纪委书记履职情 况进行评价，得出省行纪委书记评价分值。 o(4)综合评定。省行监察室对照本方案规定 的考核项目和评分标准，根据被考核对象自 查评价、二级分行党委评价、省行评价，并 结合省行年终组织抽查情况，对被考核对象 进行年度考核综合评定，并提出初步评定意 见。 o(5)等级认定。省行考核小组对考核汇总情 况和初步评定意见进行审定。 三、考核计分方法和等级评定 o(一)考核计分方法。 o1.综合评价总分为150分，由二级分行自查评价分 、二级分行党委评价分、省行评价分和加分构成。 二级分行自查评价分为100分，其中，纪检监察、 合规管理和安全保卫年度工作情况自查分80分， 基础管理工作自查分15分，二级分行纪委书记履 职情况5分；二级分行党委评价分为10分；省行评 价分为30分，其中，省行纪委、监察室评价分为 25分，省行纪委书记评价分5分；加分为10分。对 未按要求完成全年工作任务的，根据本细则中的评 分标准予以相应扣分；扣分以基准分为限，不倒扣 分，同一问题不重复扣分。 o(二)考核加分项目及分值。加分项满分为10 分，加分以基准分为限，超过10分的按10 分计算。符合下列要求的，每项(次)加1至2 分。 o1.成功查堵案件或重大事故隐患，避免经济 损失或事态发展，并得到外部监管部门认可 的。 o2.在省(部)级以上新闻媒体或专刊上发表与 纪检监察、合规管理和安全保卫业务相关文 章的(新闻或信息报道类文章除外)；在省行 简报，省行监察工作信息发表纪检 监察、合规管理和安全保卫业务相关文章的 。 o3.专项工作受到总行、省行书面表扬或受到 地方党委、政府或外部监管部门书面表扬的 (以正式文件为准) o4.工作有创新、有突破，工作经验、办法或 制定的有关规章制度被总行、省行采用推广 的。各二级分行自查考核完毕后，于2010 年12月10日前将加分有关资料随自查考核 报告一并上报省行，由省行根据各二级分行 加分资料确定加分分值。各二级分行不对本 行加分项目进行自评。 o(三)考核等级评定。 o1.计分定级。根据省行纪委、监察室审定的 综合评价得分，对考核对象年度工作情况评 定为：一类、二类、三类3个档次。 o2.降级处理。考核对象出现下列情况之一的，对其 年终考核结果作降低等级处理。等级评定为三类的 ，维持不变。 o(1)案件数量较前3年案件平均数上升的，或年度发 生2起以上案件或严重责任事故的(含2起)。 o(2)发生1起以上百万元以上贪污、贿赂、挪用公款 案件的(含1起)。 o(3)发生1起以上重大责任事故的(含1起)。以上案 件为主动发现或查堵的除外。 四、考核项目和评分标准 o(一)年度工作任务完成情况考核(80分)。 o1.惩防体系建设和案件防控工作(18分)。 o(1)落实惩治和预防腐败体系建设工作要求 (2分)。达不到下列要求的，每一项(次)扣1 分。 o根据中共中央建立健全教育、制度、监督 并重的惩治和预防腐败体系实施纲要和总 行关于贯彻落实建立健全教育、制度、 监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要 的意见(农发银党2005140号)及 中国农业发展银行关于推进惩治和预防腐败 体系建设的检查办法(试行)(农发银党纪 200918号)， o中国农业发展银行山东省分行贯彻落实总 行任务分解方案（鲁农发银党2009 15号）、省行推进惩治和预防腐败体系 建设检查活动实施方案（鲁农发银党纪 200921号），结合本行实际，不断完善 惩防体系建设，教育、制度、监督、惩处等 各项工作整体推进。 o(2)落实党风廉政建设责任制(2分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。 o落实中国农业发展银行党风廉政建设责任制实施 办法(农发行党字2002111号)、中国农 业发展银行山东省分行党风廉政建设责任制实施办 法（鲁农发银党200824号），健全组织机 构；层层签订党风廉政建设责任书；按管理权限对 机关职能部门、下级行开展党风廉政建设情况及领 导干部述职述廉考核；将党风廉政建设责任制纳入 全行经营管理目标考核中，实行与业务工作“五同” 。 o(3)开展反腐倡廉教育(2分)。达不到下列要求的， 每一项(次)扣1分。 o把反腐倡廉教育纳入全行教育总体部署中，制定年 度制定反腐倡廉教育计划；以加强员工廉洁从业教 育为主线，开展示范教育、警示教育活动，并做好 对廉洁从业先进典型的宣传和经验的总结及推广工 作；落实党委书记、纪委书记讲廉政党课制度；落 实廉政征文、摄影与书法、绘画工作。 o(4)落实领导干部廉洁自律有关规定(2分)。达不到 下列要求的，每一项(次)扣1分。 o落实中共中央中国共产党党员领导干部廉洁从政 若干准则(中发20103号)和国有企业领导 人员廉洁从业若干规定(中办发201026号) ；落实领导干部廉政谈话“三项制度”、重大事项报 告等领导干部廉洁自律规定；定期开展对中央及总 行、省行重大决策部署、党的政治纪律和廉洁自律 各项制度执行情况的监督检查；认真落实支行行 长监督办法客户经理监督办法，按时上报监 督内容报告表；落实纪委书记约谈制度。 o(5)治理商业贿赂专项工作(2分)。达不到下 列要求的，每一项(次)扣1分。 o按照总行关于构建防治商业贿赂长效机制 的意见(农发银发200788号)，加强 防治商业贿赂长效机制建设；围绕信贷、财 会、大宗物品采购等关键环节，加强对重点 岗位人员和关键环节的监督制约；按照“一 行三会”部署，积极开展治理商业贿赂专题 调研工作。 o (6)银行业从业人员行为准则执行情况(2分 )。达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。 o组织员工认真学习银行业从业人员行为准则 并做好检查工作，将其列入廉政监察等各项 工作考核中，促进全行员工廉洁从业、规范 从业。 o(7)开展“四无”创建活动(2分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o认真开展“四无”创建活动，按照总行关于开展“ 四无”创建活动的意见(农发银发200770号) 、中国农业发展银行山东省分行开展“四无”创建 活动实施方案（鲁农发银发2007109号） ，签订预防案件事故责任书；每季度分析一次“四 无”创建活动形势，及时通报本行“四无”创建活动 情况和案件事故及一些倾向性、苗头性问题；对易 发案件事故的重要领域、关键环节开展经常性的风 险排查和自查。认真开展“内控和案防制度执行年” 活动。 o(8)风险案件管控平台(2分)。达不到下列要求的， 每一项(次)扣1分。 o落实总行、省行关于打造二级分行风险案件管控平 台的各项部署，健全和完善风险案件管控平台的组 织体系和工作机制；对县级支行的兼职纪检监察干 部，明确任务，落实责任。按照有关规定，充分利 用纪检监察综合管理系统，发挥其管控功能，使之 达到重点工作网上运行，执行效率网上监督，执行 效果网上体现的要求。 o(9)开展廉政执法监察(2分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。按照中国农业 发展银行行政执法监察工作暂行办法(农 发行字200480号)和省行有关规定认真 开展廉政执法监察，严格遵守廉政执法监察 工作纪律；按要求及时制定、上报廉政执法 监察实施方案和工作总结。 o2.信访举报工作(4分)。 o(1)信访举报受理(1分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o按照国务院信访条例和总行信访举报规 定程序受理信访举报；按照管理权限及时受 理本职权范围内的信访举报事项；按照规定 要求准确、及时登记所受理的信访举报事项 。 o(2)信访举报办理(2分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o按照规定程序办理信访举报件；对省行转办 要结果的信访举报件在规定期限内办结，特 殊情况需延长时间向省行请示汇报；按照省 行批转的信访处理意见办理有关信访事项； 遵守信访工作有关保密制度。 o(3)信访分析、数据统计、信息报送(1分)。 达不到下列要求的，每一项(次)扣1分。 o每半年进行一次信访举报综合分析(没有信 访件的除外)；按规定要求报送信访统计数 据；按规定时限上报或反馈省行交办、转办 需查报结果的信访举报件。 o3.案件查办与管理工作(10分)。 o(1)立案(1分)。达不到下列要求的，每一项 (次)扣1分。 o对监察对象违法违纪行为需要追究党纪、政 纪责任的，按照中国农业发展银行纪检监 察案件管理暂行办法(农发银发2007 285号)规定的权限、程序及时予以立案； 所有立案案件须向省行报备。 o(2)案件查办(2分)。达不到下列要求的，每一项( 次)扣1分。 o案件调查、处理严格按照规定程序进行；调查处理 做到“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当” ，案件处理前按规定移送审理；建立与地方纪检、 司法机关协调机制，提高办案效率和质量。按照总 行关于进一步明确纪检监察案件查办工作有关要 求的通知(农发银党纪201018号)，依法规 范办案，并及时向上级行报备；典型案例定期通报 。 o(3)结案(2分)。达不到下列要求的，每一项 (次)扣1分。 o立案案件按照规定程序办理结案手续；涉刑 案件在司法机关有最终结论后，1个月内办 理结案手续；本行立案查处的案件，立案后 6个月内结案；特殊情况不能按期结案的， 提前向省行请示汇报。 o(4)案件剖析报告(2分)。达不到下列要求的 ，此项不得分。 o大案要案结案后，要写出案件分析报告，针 对苗头性、倾向性问题提出从源头治理建议 ；发案的二级分行党委要向省行党委写出专 题剖析报告，分析原因，查找漏洞，吸取教 训，提出整改意见和措施，并督促整改落实 ；撰写半年及年度案件情况分析报告（无案 件可不撰写）。 o(5)案件信息报告(3分)。达不到下列要求的，每一 项(次)扣1分。 o按照总行关于严格执行重大事项报告制度的通知 (农发银党纪办20102号)的有关规定，对系 统内发生的各类案件、重要案件线索、外部监管机 关介入调查的所有问题和自查发现的重大信贷、财 务等问题、刑事案件和责任事故，以及其他需要向 上级纪检监察部门报告的重大事项，按照“先内后 外，先纵后横”的原则，发现重大事项应于第一时 间逐级上报；及时、准确报送案件统计信息数据及 有关报表。 o4.案件审理与处分决定执行工作(8分)。 o(1)案件审理(5分)。达不到下列要求的，每一项( 次)扣1分。 o按照中央纪委党的纪律检查机关案件审理工作条 例、中国农业发展银行纪检监察案件审理工作 办法(农发银党2008144号)和中国农业 发展银行纪律处分操作规程(农发银党纪2009 17号)等制度规定，对所办案件按照“二十四字” 要求和规定程序进行审理，没有先定后审情况；所 办案件经过集体审议且有会议记录；执行专人审理 、查审分离制度；案件审理卷符合立卷归档要求， 卷内材料齐全。 o(2)处分决定执行(3分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o按照总行关于加强案件审理和纪律处分决 定执行工作的意见(农发银党纪2006 7号)和中国农业发展银行纪律处分操作规 程(农发银党纪200917号)等制度规 定，处分决定行文规范，及时与本人见面并 在规定范围内下达宣布，按时移交人力资源 部门并装入本人档案； o涉及工资变动的被处分人员按规定调整工资 ；被处分人员在处分期内没有晋升职务、级 别和工资档次(行政警告处分可晋升工资档 次)的情况；处分决定执行情况按要求及时 报告并准确填写中国农业发展银行纪律处 分决定执行情况报告表(农发银党2008 144号)；处分时限到期及时解除(延期、 安排情况)并上报解除(延期、安排情况)决 定。 o5.行风建设工作(5分)。 o(1)行务公开(1分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣1分。 o按照中国农业发展银行行务公开暂行规定 (农发银发2005208号)，建立健全 行务公开组织机构；制定行务公开实施办法 或实施细则；及时公开所办理的与员工和客 户利益相关的各类事项；对分支机构行务公 开情况进行督促检查和指导。 o(2)民主评议行风(2分)。达不到下列要求的，每一 项(次)扣1分。 o按照中国农业发展银行民主评议行风暂行办法 (农发银发200734号)、中国农业发展银行 山东省分行民主评议行风工作实施细则（鲁农发 银党纪200718号），建立健全民主评议行风 组织机构；制定民主评议行风实施办法或实施细则 ；对下级行、本级行内设机构行风建设情况每年进 行一次民主评议；对评议出的问题和不足，制定整 改措施，明确整改时限，落实整改责任，促进整改 工作落实。 o(3)开展银企廉政共建工作(2分)。达不到下列要求 的，每一项(次)扣1分。 o按照总行关于签订银企廉政共建协议书的通 知要求,在客户部门办理贷款客户业务、签订贷 款合同的同时，签订银企廉政共建协议书。定 期或不定期回访客户、召开银企座谈会或向客户发 放征求意见函；将银企廉政共建工作落实情况纳入 廉政执法监察工作，并针对检查发现的问题，进行 督促整改；深入推进纠风专项治理工作，严格落实 “廉洁办贷十不准”。 o6.合规管理(15分)。 o(1)合规管理(5分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣1分。 o健全合规管理组织体系，明确工作责任；加 强合规教育，每半年组织一次合规文化理念 和合规政策宣传；定期总结、交流辖内合规 管理典型经验；组织合规检查立项方案；开 展合规检查工作、报送合规检查报告；下达 合规检查整改意见，上报整改意见落实情况 。 o(2)违规问责(4分)。达不到下列要求的,每 一项(次)扣1分。 o定期收集问责事项，协调会同有关部门组成 调查组展开问责调查，分清责任，提出问责 建议，及时报告行长办公会议审批；对决定 问责的，填制审批决定意见书，按人事管理 权限送达被问责人所属行人力资源部门；受 理问责复议或复查申请；二级分行对被问责 人处理情况及时报省行备案。 o(3)违规积分管理(3分)。达不到下列要求的，每一 项(次)扣1分。 o建立员工违规积分管理台账；做好违规积分台账登 记；督查违规积分管理落实情况，定期向上级行报 告违规积分管理情况。 o（4）合规管理考评(3分)， 达不到下列要求的， 每一项(次)扣1分。 o实行合规管理等级行考评办法，组织并做好试点和 推行工作；在基层行客户和会计部门开展“合规管 理示范岗”活动。 o7.安全保卫工作(20分)。 o(1)落实安全保卫制度(3分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。 o发生金融刑事案件，及时采取有效措施，避 免或减少损失；按照规定期限准确上报半年 、全年保卫工作台账；按规定制定紧急情况 处置预案，组织演练，按规定组织安全保卫 工作检查；按规定落实营业机构现金寄库、 委托守库、委托押运及代收代付等工作。 o(2)安全生产管理(3分)。达不到下列要求的,每一 项(次)扣1分。 o落实消防规定，消防设施和器材符合要求，重要部 位无易燃易爆物品；车辆管理使用规定健全、责任 制落实；发现重大安全生产隐患及时上报并整改； 发生重大安全责任事故，按照规定时限如实上报， 并妥善处理；发生一般火灾、交通、锅炉、食物中 毒等安全事故隐患，及时采取有效措施，避免或减 少损失。 o(3)安全防范设施建设(3分)。达不到下列要 求的，每一项(次)扣1分。 o营业网点新建、改建时，施工图涉及安全防 范设施的内容经省行纪检监察部门审核；选 定的安防设施施工单位经公安部门认定批准 ；营业场所防范设施选用规范，达到风险等 级和相应防护级别标准，并通过公安、银监 部门验收；按规定时限准确上报年度设施台 账。 o(4)技防设施达标(4分)。达不到下列要求的 ，每一项(次)扣1分。 o电视监控报警系统安装符合规定；按规定布 防，录像资料按规定保存；监控报警系统有 专人管理、操作熟练，营业室、金库与 “110”联网(当地“110”联网未开通的除外) ；报警开关不少于4个；技防设备出现故障 及时修复；营业场所安装应急照明设备、交 直流两用报警器及外接喇叭。 o(5)枪支弹药及警械管理(3分)。达不到下列 要求的，每一项(次)扣1分。 o按规定配备和保存枪支弹药，做到枪弹分离 、定期擦拭保养、专柜存放、双人双锁、专 人保管、定期不定期进行检查并做好登记； 持枪人员经政审、培训，并办理持枪证；建 立枪支档案；实行寄库和委托押运的，按规 定封存枪支弹药；按照银监会和总行通知要 求，落实枪弹现场检查相关工作。 o（6）营业场所标准化建设（4分）。达不到 下列要求的，每一项(次)扣1分。 o落实基层营业场所安全保卫标准化建设实 施方案，开展基层营业场所安全保卫标准 化建设试点；二级分行当年达标单位达到全 部营业场所的30。 (二)基础管理工作情况考核(15分)。 o1.制度建设(3分)。达不到下列要求的，每 一项(次)扣2分。 o按照总行、省行印发的纪检监察、合规管理 和安全保卫制度、管理办法以及统一部署， 建立相应内部管理制度、学习制度和岗位责 任制度。 o2.纪检监察队伍自身建设(3分)。达不到下列要求 的，每一项(次)扣2分。 o落实中央纪委关于加强和改进中央企业和中央金 融机构纪检监察组织建设的若干意见(中纪发 201012号)和关于进一步加强和改进纪检监 察干部队伍建设的若干意见(中纪发2010 19号)。纪检监察部门人员按要求配齐，空岗时间 不超过半年，人员岗位分工明确；监察部门主要负 责人离岗3个月(含)以上