监理手册(变电)2018.doc

0 编制说明编制说明 国家电网公司监理项目部标准化管理手册（2017 年版）变电工程是按照建设工程 监理规范，结合国家电网公司 35 千伏输变电工程监理项目部标准化管理手册（试行） 和国家电网公司基建管理通用制度、 “深化基建队伍改革、强化施工安全管理”有关配套政 策的要求，在 2014 年出版的国家电网公司监理项目部标准化管理手册基础上，经过广 泛征求各单位意见修编而成。 本手册修编体现了五大特点：一是总结了国家电网公司系统监理项目部标准化建设及 运作经验，并紧密结合公司基建管理通用制度要求；二是适用于 35 千伏及以上变电工程， 将 2016 年出版的国家电网公司 35 千伏输变电工程监理项目部标准化管理手册（试行） 结合到本手册中；三是按五大专业管理架构，对相关内容、流程等进行优化、完善，突出 重要流程和重要控制内容；四是将工程进行阶段性地分解并在每一阶段中突出监理项目部 重点工作及主要管控节点、工作流程等有关内容，并统一了管理模板；五是对上传基建管 理信息系统的监理信息进行了集中明确。 本手册主要包括以下三方面内容： （1）监理项目部设置。明确了监理项目部定位、组建原则、人员配置、任职资格及条 件、设备配置及要求；明确了监理项目部工作职责及各岗位职责，以及监理项目部重点工 作与关键管控节点。 （2）专业管理要求。明确了监理项目部项目管理、安全管理、质量管理、造价管理、 技术管理五个专业的管理工作内容与方法、管理流程和管理依据。 1）管理工作内容与方法。明确了监理项目部主要工作内容和基本方法，并标注了完成 各项工作所采用标准化管理模板的编号。附录 B 中详细收录了监理项目部标准化管理模板 （可登录国家电网公司内网“基建管理”专栏下载使用） 。 2）管理流程。明确了监理项目部各专业管理重要单项业务的工作流程。 3）管理依据。在各章节后列出了监理项目部各项工作所依据的国家、行业、国家电网 公司有关法律法规、管理制度、技术标准等，对于国家电网公司规章制度、技术标准等不 再列出文号，只对于通知、文件等列出文号。 （3）评价机制。指业主项目部对监理项目部工程合同履约、工作成效等方面进行的综 合评价，明确了评价方法、评价标准、评价结果应用等内容。 本手册还对有关名词术语进行了统一解释，详见附录 A。 本手册中管理模板的编号原则如下： XXXXXXXX XX XXX 流水号 专业或类别号 标包号 监理（JL） 监理模板编号 1 本手册中管理模板代码的命名规则：JXM 代表监理项目管理模板，JAQ 代表监理安全 管理模板，JZL 代表监理质量管理模板，JZJ 代表监理造价管理模板，JJS 代表监理技术管 理模板。 标包号用来区别多个同性质单位，按照标包号或者进入现场时间的先后顺序填写，如 第一个进场的监理单位，编号 JL01，第三个标段的监理单位，编号 JL03。专业或类别号用 来区分不同专业或专项里的同一种资料，可用拼音字母的大写缩写表述（例如用“ZT”代 表专题会议；“LH”代表监理例会；“TJ”代表土建专业；“DQ”代表电气专业等） ，流 水号用来区分同一类模板，统一用 3 位数字填写，按形成的先后顺序编号，第 1 份为 001， 第 2 份为 002，以此类推。管理模板的编号原则由发出单位按顺序排列，回复单位发出的回 复内容流水号按回复单位模板流水号顺序编制。 对施工项目部报审的文件，监理项目部审查意见、姓名、日期的签署均采用手写方式， 并加盖监理项目部公章。审查意见如果在栏内写不下可附页，并注明“具体意见附后”字 样。附页内容采用打印方式，并手写签署姓名、日期，加盖监理项目部公章。通过基建管 理信息系统报送施工的文件，在完成全部审批手续后，可从基建管理信息系统直接打印相 应报审表，手签姓名，加盖监理项目部公章。 通过基建管理信息系统报送业主项目部的监理文件，在完成全部审批手续后，可从基 建管理信息系统直接打印相应报审表，手签姓名，加盖监理项目部公章。 本手册规定的一式多份文件应全部为原件归档。文件的份数根据各参建单位留存和各 工程档案归档要求确定。移交归档的文件在移交前由组卷单位负责保管。 使用本手册管理模板时不需要打印模板左上方“模板代码”字段和“填写、使用说明” 字段及相关内容。 本手册出版后，2014 年出版的国家电网公司监理项目部标准化管理手册即行废止。 2 目 录 编制说明编制说明1 1 监理项目部设置1 1.1 监理项目部组建.1 1.2 监理项目部工作职责 5 2 重点工作及关键管控节点.10 2.1 监理项目部重点工作及关键管控节点.10 2.2 监理项目部重点记录汇总.12 3 项目管理16 3.1 管理工作内容与方法16 3.2 管理流程.20 3.3 管理依据.23 4 安全管理24 4.1 管理工作内容与方法24 4.2 管理流程.30 4.3 管理依据.35 4.4 安全旁站要点36 4.5 重要设施签证要点41 5 质量管理45 5.1 管理工作内容与方法45 5.2 管理流程.52 5.3 管理依据.59 5.4 质量旁站.59 6 造价管理63 6.1 管理工作内容与方法.63 6.2 管理流程.65 6.3 管理依据.69 7 技术管理70 7.1 管理工作内容与方法.70 7.2 管理流程.73 7.3 管理依据.75 附录附录 A77 3 附录附录 B80 B.1 监理项目部设置部分.80 JSZ1：监理项目部成立及总监理工程师任命 80 JSZ2：法定代表人授权书81 B.2 项 目 管 理 部 分.82 JXM1：项目管理关键人员变更申请 82 JXM2：工程开工令83 JXM3：文件审查记录表84 JXM4：监理策划文件报审表 85 JXM5：监理规划86 JXM6：监理实施细则89 JXM7：工程复工令93 JXM8：监理工作联系单94 JXM9：旁站监理记录表95 JXM10：会议纪要97 JXM11：工程暂停令99 JXM12：监理报告100 JXM13：质量/安全活动记录.101 JXM14：文件收发记录表102 JXM15：检查问题通知单103 JXM16：检查问题整改反馈单 104 JXM17：监理日志106 JXM18：监理月报109 JXM19：监理工作总结111 JXM20：监理人员岗前培训统计表 114 B.3 安全管理部分.115 JAQ1：安全文明施工处罚记录.115 B.4 质 量 管 理 部 分.116 JZL1：见证取样统计表116 JZL2：设备材料开箱检查记录表 117 JZL3：平行检验记录表118 JZL4：监理初检方案120 JZL5：监理初检报告122 JZL6：工程质量中间验收申请表 125 JZL7：工程竣工预验收申请表126 JZL8：变电（换流）站工程验评记录统计报审表.127 JZL9：工程质量评估报告128 4 B.5 造 价 管 理 部 分.130 JZJ1：工程监理费付款报审表.130 JZJ2：工程付款申请汇总表.131 JZJ3：设计变更联系单.132 JZJ4：设计变更/现场签证汇总表.133 B.6 技 术 管 理 部 分.134 JJS1：监理项目部技术标准目录清单.134 JJS2：技术标准问题及标准间差异汇总表.135 JJS3：施工图预检记录表.136 JJS4：施工图会检纪要.137 JJS5：勘察检查记录表.138 JJS6：主要勘察机械/工器具/安全防护用品（用具）/主要测量、计量器具、试验设备报审 表.139 JJS7：主要岗位作业人员/特殊作业人员报审表 .141 JJS8: 勘察设计文件通用报审表143 JJS9: 勘察/设计成果报审表144 JJS10: 勘察设计费用支付报审表145 0 1 监理项目部设置 1.1 监理项目部组建 1.1.1 定位 监理项目部是工程监理单位派驻工程，负责履行建设工程监理合同的组织机构，公平、 独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动，通过审查、见证、旁站、巡视、 平行检验、验收等方式、方法，实现监理合同约定的各项目标。 1.1.2 组建原则 所有 35 千伏及以上输变电工程必须组建监理项目部，原则上以合同为单位组建监理项 目部。监理单位应根据相关规定和监理合同约定的服务内容、服务期限、工程特点、规模、 技术复杂程度等因素，在监理合同签订一个月内成立监理项目部，并将监理项目部成立及 总监理工程师的任命书面通知建设管理单位。 监理项目部配备满足独立开展监理工作的各类资源（包括办公、交通、通信、检测、个 人安全防护用品等设备或工具，以及满足本工程需要的法律、法规、规程、规范、技术标准 等依据性文件） ，并在工程建设期间，结合工程实际，合理调整资源配备，满足监理工作需 要。 1.1.3 人员配置、任职资格及条件 变电工程监理项目部应配备足额合格的监理人员，包括总监理工程师、总监理工程师代 表、专业监理工程师、安全监理工程师、造价工程师、监理员以及信息资料员，其中总监理 工程师（及总监理工程师代表） 、专业监理工程师、安全监理工程师为项目管理关键人员， 应与投标文件保持一致。变电工程监理项目部人员配置基本要求见表1-1、表 1-2。 如按输变电工程设置监理项目部的，应配置总监理工程师、总监理工程师代表、专业监 理工程师（土建、电气、线路） 、安全监理工程师（变电、线路） 、造价工程师、监理员（变 电、线路）和信息资料员。 表1-1新建工程监理项目部人员配置基本要求一览表 序号监理项目部名称 总监 理工 程师 总监理 工程师 代表 专业监理工程师 安全 监理 工程师 造价工 程师 信息 资料员 监理员 1800（660）千伏及11 土建专业 4 名，电气 312按专 1 序号监理项目部名称 总监 理工 程师 总监理 工程师 代表 专业监理工程师 安全 监理 工程师 造价工 程师 信息 资料员 监理员 以上换流站工程专业 4 名业需 要 配置 2 500 千伏换流站工 程 1 需要 时配 置 土建专业 2 名，电气 专业 2 名 1 1， 可兼 2 按专 业需 要 配置 3 750 千伏及以上变电 工程 11 土建专业 2 名，电气 专业 2 名 112 按专 业需 要 配置 4 500 千伏、330 千伏 变电工程 1 需要 时配 置 土建专业 1 名，电气 专业 1 名 1 1， 可兼 2 按专 业需 要 配置 5220 千伏变电工程1 需要 时配 置 土建专业 1 名，电气 专业 1 名 1 1， 可兼 1 按专 业需 要 配置 6 110（66）千伏及以 下变电工程 1 需要 时配 置， 可兼 土建专业 1 名，电气 专业 1 名，可兼 1 公司统 筹安排 1， 可兼 按专 业需 要 配置 注 1. 新建特高压项目总监理工程师不得兼任。 2. 其他工程总监理工程师经建设管理单位书面同意，最多可兼任 3 个建设工程。 表 1-2 改扩建工程监理项目部人员配置基本要求一览表 序号监理项目部名称 总监 理工 程师 总监理工 程师代表 专业监理工程师 安全 监理 工程师 造价工 程师 信息 资料员 监理员 1 750 千伏及以上变 电工程 1 需要时 配置 土建专业 1 名， 电气专业 1 名 1 公司统 筹安排 1 按专 业需 要 配置 2 500 千伏及以下变 电工程 1， 可兼 专监 需要时 配置， 按专业需要配置， 可兼 1 公司统 筹安排 按需 要配 置， 按专 业需 2 序号监理项目部名称 总监 理工 程师 总监理工 程师代表 专业监理工程师 安全 监理 工程师 造价工 程师 信息 资料员 监理员 可兼可兼要 配置 注 1. 经建设管理单位书面同意，总监理工程师最多可兼任 3 个建设工程。 2. 全站改造工程应按新建工程配置监理项目部人员。 监理项目部管理人员任职资格条件依据工程规模不同分别制定，送变电工程规模按照 电压等级、单项工程合同额等条件划分为大、中、小型三类，见表 1-3。 表 1-3 送变电工程规模标准 规 模 项目名称单位 大型中型小型 变电站千伏330 千伏及以上变电站220 千伏变电站110 千伏及以下变电站 单项工程合同额 （注：不包含前款的其（注：不包含前款的其 他单项工程）他单项工程） 万元800 万元及以上送变电工程 400800 万元的送变电 工程 400 万元以下的送变电工 程 监理项目部配备的监理人员年龄不超过 65 周岁且身体健康，具备工程建设监理实务知 识、相应专业知识、工程实践经验和协调沟通能力。监理项目部人员应保持相对稳定， 项目 管理关键人员需调整时，应经建设管理单位同意批准；需调整其他人员时， 总监理工程师应书 面通知业主项目部、施工项目部。 监理人员任职资格及条件应符合表 1-4。 表 1-4监理人员任职资格及条件 类别大型中型小型 总监理 工程师 具备国家注册监理工程师资格，3 年及以上同类工程监理工作经验 总监理 工程师 代表 具备以下两个条件： （1）具有工程类注册执业资格或省（市）级专业监理工程师岗位资格证书或中级及以上专业 技术职称。 （2）具有 3 年及以上同类工程监理工作经验，经培训和考试合格 专业监 理工程 师 具备以下两个条件： （1）具有工程类注册执业资格或省（市）级专业监理工程师岗位资格证书或中级及以上专业 技术职称。 （2）具有 2 年及以上同类工程工作经验，经培训和考试合格 3 类别大型中型小型 安全监 理工程 师 在 2 年内应参加过国家电网 公司或网省公司举办的安全培 训，经考试合格，具备下列条 件之一： （1）取得国家注册安全工 程师或国家注册监理工程师执 业资格，且熟悉电力建设工程 管理。 （2）具有省（市）级专业 监理工程师岗位资格证书，且 熟悉电力建设工程管理。 （3）从事电力建设工程安 全管理工作或相关工作 5 年以 上，且具有大专及以上学历 在 2 年内应参加过国家电网公司或网省公司举办的安全培训， 经考试合格，具备下列条件之一： （1）取得国家注册安全工程师或国家注册监理工程师执业资 格，且熟悉电力建设工程管理 （2）具有省（市）级专业监理工程师岗位资格证书，且熟悉 电力建设工程管理。 （3）从事电力建设工程安全管理工作或相关工作 3 年以上， 且具有大专及以上学历 造价工 程师 应具备执业资格，具有 2 年以上同类工程造价工作经验 监理员 经过电力建设监理业务培训，具有同类工程建设相关专业知识，协助专业监理工程师从事现场 具体监理工作的专业技术人员 信息 资料员 熟悉电力建设监理信息档案管理知识，具备熟练的电脑操作技能，熟悉国网公司基建管理信息 系统操作要求，经监理单位内部培训合格 1.1.4 设备配置 监理项目部应根据监理合同约定，配备满足监理工作需要的检测设备、工器具、办公 设施和交通工具。监理项目部基本设备配置应符合表 1-5。 表 1-5监理项目部基本设备配置一览表 序号名 称配 备 说 明 一办 公 设 备 1计算机 现场配置，数量应满足工程需要（330 千伏及以 上新建工程不少于 4 台，220 千伏新建工程不少 于 2 台，其他工程不少于 1 台） ；能够连接互联 网 2打印机不少于 1 台 3复印机不少于 1 台 4数码相机或拍照手机监理部不少于 1 台，现场监理人员每人 1 台 4 二常规检测设备和工具 1测厚仪 2混凝土强度回弹仪 需要使用时，由监理单位统一调配 3经纬仪 4水准仪 5游标卡尺 6力矩扳手 7接地电阻测量表 8钢卷尺（5m） 9卷尺（50m） 10建筑多功能检测尺 现场配置，数量和型号应满足工程要求 三个人安全防护用品按实际需求配备 四交通工具按实际需求配备 五办公场所 项目监理部办公场所应独立于施工项目经理部设 置；办公室入口应设立项目部铭牌；办公室布置 应规范整齐，办公设施齐全；张挂工程管理目标、 组织机构图、项目部及主要管理人员岗位职责牌、 施工现场风险管控公示牌 1.1.5 规范和标准的基本配置 监理项目部应配置满足工程监理需要的基本规程规范和标准。在工程实施前根据电压 等级、工程实际情况及监理合同要求进行补充、配备（配备相应的纸质版或电子版文件） ， 并建立监理项目部标准执行清单。同时对规范和标准实施动态管理，以保证在用标准为最 新版本。 1.2 监理项目部工作职责 严格履行监理合同，对工程质量、造价、进度进行控制，对安全生产、合同、信息进 行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责，努 力促进工程各项目标的实现。 （1）建立健全监理项目部安全、质量组织机构，严格执行工程管理制度，落实岗位职 责，确保监理项目部安全质量管理体系有效运作。 （2）对施工图进行预检，参加设计交底及施工图会检。 （3）审查项目管理实施规划、施工方案（措施）等施工策划文件，编制监理工作策划 5 文件，报业主项目部批准后实施。 （4）对现场监理人员进行岗前教育培训及交底工作。 （5）审核开工报审表及相关资料，报业主批准后，签发工程开工令。 （6）审查施工项目部编制施工进度计划并督促实施；采取措施督促进度纠偏。 （7）定期检查施工现场，监督检查分包管理，发现存在事故隐患的，应要求整改；情 况严重的，应要求暂停施工，并及时报告业主项目部。施工项目部拒不整改或不停止施工 的，应即时向有关主管部门汇报。 （8）组织进场材料、构配件的检查验收；通过见证、旁站、巡视、平行检验等手段， 对全过程施工质量实施有效控制。监督检查工程管理制度、建设标准强制性条文、标准工艺、 质量通病防治措施的执行和落实。 （9）按规定开展工程设计变更和现场签证管理。 （10）审核工程进度款支付申请、安全文明施工费用报审，按程序处理索赔，参加竣 工结算。 （11）定期组织召开监理例会，参加与本工程建设有关的协调会。 （12）全面使用基建信息化系统上报工程及监理工作信息，负责工程信息与档案监理 资料的收集、整理、上报、移交工作。 （13）配合各级检查、质量监督、竞赛评比等工作，完成问题整改闭环。 （14）组织开展监理验收工作，参与工程中间验收、竣工预验收、启动验收。 （15）项目投运后，及时对监理工作进行总结。 （16）负责质保期内监理服务工作，参与项目达标投产和创优工作。 监理项目部各专业主要管理内容见表 1-6，监理项目部岗位职责见表 1-7。 表 1-6 监理项目部各专业主要管理内容 专业子体系主要管理内容 监理工作策划 进度计划管理 合同履约管理 组织协调 信息与档案管理 项目管理体系 总结评价 专业子体系主要管理内容 准备阶段安全管理 安全风险和应急管理安全管理体系 安全检查管理 6 安全文明施工管理 分包安全管理 环境及水土保持管理 质量策划阶段 施工准备阶段 施工过程阶段 工程验收阶段（含过程验收） 质量管理体系 总结评价阶段 工程量管理 工程款支付审查 现场签证 设计变更 造价管理体系 工程结算 技术标准监督执行 施工阶段设计管理 施工技术监督管理 基建新技术研究与应用 技术管理体系 设计监理 注 如监理合同包括设计监理内容时，应开展设计监理工作。 表 1-7监理项目部岗位职责 岗位名称职 责 总监理 工程师 总监理工程师负责履行建设工程监理合同，主持项目监理机构工作。 （1）确定项目监理机构人员及其岗位职责。 （2）组织编制监理规划，审批监理实施细则。 （3）对全体监理人员进行监理规划、监理实施细则的交底和相关管理制度、标准、规 程规范的培训。 （4）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。 （5）组织召开监理例会。 （6）组织审核分包单位资格。 （6）组织审查项目管理实施规划（施工组织设计） 、 （专项）施工方案。 （7）审查开工、复工报审表，签发工程开工令、工程暂停令和复工令。 （8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。 （9）组织审核施工单位的付款申请，参与竣工结算。 （10）组织审查和处理设计变更。 7 岗位名称职 责 （11）调解建设管理单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。 （12）组织分部工程验收、单位工程监理预验收，组织编写工程质量评估报告，参与 工程竣工预验收和启动验收。 （13）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。 （14）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。 总监理 工程师代表 经总监理工程师委托后可开展下列监理工作。 （1）确定项目监理机构人员及其岗位职责。 （2）对全体监理人员进行监理规划、监理实施细则的交底和相关管理制度、标准、规 程规范的培训。 （3）检查监理人员工作。 （4）组织召开监理例会。 （5）组织审核分包单位资格。 （5）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。 （6）参与竣工结算。 （7）组织审查和处理设计变更。 （8）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。 专业监理 工程师 （1）参与编制监理规划，负责编制本专业监理实施细则。 （2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。 （3）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。 （4）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。 （5）组织检验批、隐蔽工程、分项工程验收，参与分部工程验收。 （6）处置发现的质量问题。 （7）进行工程计量。 （8）参与设计变更的审查和处理。 （9）组织编写监理日志，参与编写监理月报。 （10）收集、汇总、参与整理本专业监理文件资料。 （11）参与工程竣工预验收。 （12）配合安全监理工程师做好本专业的安全监理工作。 安全监理 工程师 （1）在总监理工程师的领导下负责工程建设项目安全监理的日常工作。 （2）协助总监理工程师做好安全监理策划工作，编写监理规划中的安全监理内容和监 理实施细则。 （3）审查施工单位、分包单位的资质，审查项目经理、安全员、特种作业人员的上岗 资格，并在过程中检查其持证上岗情况。 （4）参加项目管理实施规划（施工组织设计）和专项安全技术方案的审查。 （5）参加项目安全风险交底及风险初勘，审查三级及以上施工安全风险识别、评估清 册，督促做好施工安全风险预控，落实风险作业到岗到位要求。 （6）检查督促施工项目部管理人员对现场作业人员监督到位。 （7）参与专项施工方案的安全技术交底，监督检查作业项目安全技术措施的落实。 （8）组织或参加安全例会和安全检查，督促并跟踪存在问题整改闭环，发现重大安全 事故隐患及时制止并向总监理工程师报告。 （9）审查安全文明施工设施进场验收单，检查费用使用落实情况。 （10）对工程关键部位、关键工序、特殊作业和危险作业等进行旁站监理，对重要设 施和重大转序进行安全检查签证。 8 岗位名称职 责 （11）协调交叉作业和工序交接中安全文明施工措施的落实。 （12）审查进场的施工机械、工器具、安全防护用品（用具） ，检查现场施工人员和装 备投入是否符合安全文明施工要求及工程承包合同的约定。 （13）负责安全监理工作资料的收集和整理，形成安全管理台账。 （14）参加编写监理日志和监理月报。 造价工程师 （1）负责项目建设过程中的投资控制工作，并做好监理记录；严格执行国家、行业和 企业标准，贯彻落实建设管理单位有关投资控制的要求。 （2）协助总监理工程师处理设计变更。 （3）协助总监理工程师审核上报工程进度款支付申请和月度用款计划。 （4）参加建设管理单位组织的工程竣工结算审查工作会议。 （5）负责收集、整理投资控制的基础资料，并按要求归档。 监理员 （1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。 （2）对原材料、试品、试件进行见证取样。 （3）复核工程计量有关数据。 （4）检查工序施工结果。 （5）实施旁站监理工作，核查特种作业人员的上岗证。 （6）检查、监督工程现场的施工质量、安全状况及相关措施的落实情况，发现施工作 业中的问题，及时指出并向监理工程师报告。 （7）做好监理日记和有关的监理记录。 信息资料员 （1）负责对工程各类文件资料进行收发登记，分类整理，建立资料台账，负责工程资 料的储存保管工作。 （2）负责基建管理信息系统相关资料的录入。 （3）负责工程文件资料在监理项目部内的及时流转。 （4）负责对工程建设标准文本进行保管和借阅管理。 （5）协助总监理工程师对受控文件进行管理。 （6）负责工程监理资料的整理和归档工作。 9 2 重点工作及关键管控节点 2.1 监理项目部重点工作及关键管控节点 监理项目部按照“全过程管控、突出重点”的原则开展监理过程管理，监理项目部三 个不同实施阶段中 5 项重点工作及 27 项关键管控节点详见表 2-1、2-2 和 2-3。 监理项目部应规范项目过程管理，努力提升项目监理能力和水平。监理管理资料应在 监理过程同步形成。 表 2-1策划管理阶段监理项目部重点工作及关键管控节点 重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料 （1）组建监理项目部。在规定时间内组 建监理项目部，配置合格监理人员及监理设 施。 监理项目部成立及总监理工程 师任命；总监理工程师法定代 表人授权书；质量终身承诺书； 总监理工程师变更申请 （2）监理策划。组织编写监理项目部策 划文件，按流程完成内部审批，报业主项目 部。 监理规划、监理实施细则项目管理 （3）审查施工项目策划文件。审查项目 管理实施规划（施工组织设计） 、施工方案 （措施） 、施工安全管控措施等项目策划文 件进行，并签署意见。 文件审查记录 表 2-2实施管理阶段监理项目部重点工作及关键管控节点 重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料 （1）开工审核。审查工程开工条件，业 主批准开工报审表后签发工程开工令。 工程开工报审表；单位（分部） 工程开工报审表；工程开工令 项目管理 （2）进度管理。对施工进度进行动态管 理，及时采取纠偏措施。 施工进度计划报审表；施工进 度调整计划报审表；相关进度 控制的文件记录 10 （3）工程协调。组织有关单位召开监理 例会或专题会议，研究解决相关问题。 会议纪要 （4）基建信息化系统应用。应用基建信 息化系统，及时、准确、完整录入相关数据。 基建管理信息系统中保存的各 类监理报表、记录、纪要等电 子文档 （5）合同履约管理。监督检查施工单位 合同履约情况，协调解决合同执行过程中的 争议。 会议纪要；索赔审核记录 （6）交底培训。组织项目部人员对相关 文件进行交底、培训。 安全、质量活动记录表；试卷 及成绩 （7）信息档案管理。来往文件记录清晰， 每月应编制监理月报，综合反映工程实施情 况和监理工作情况，提出存在问题与监理建 议，及时报送业主项目部。及时完成资料收 集，组织档案移交。 收发文记录；监理月报；工程 档案资料 （1）安全检查。通过旁站、检查、签证 等手段，对发现的各类安全事故隐患，督促 施工项目部及时整改闭环。 旁站监理记录；安全签证记录； 检查问题通知单、检查问题整 改反馈单；工程暂停令 （2）分包管理。审查分包计划、分包商资 质、分包合同及分包安全协议，全过程监督 项目总承包单位的分包管理工作。 分包审查意见；分包管理检查 及督促整改闭环记录 （3）特种作业人员管理。审查特种作业 人员资格证明文件及履职情况，进行不定期 核查。 特种作业人员报审表；监理检 查记录 （4）风险管控。对工程关键部位、关键 工序、危险作业项目进行现场安全旁站，监 督检查输变电工程安全施工作业票的开具和 执行。 旁站监理记录 （5）安全文明施工管理。审查安全文明 施工设施进场验收单，检查现场安全文明施 工设施使用情况。 安全文明施工设施进场验收单 安全管理 （6）大中型机械、安全工器具等管理。对 大中型机械、安全工器具等设备进行进场审 查和现场检查签证。 安全签证记录；大中型机械进 场报审表 11 （7）环境、水保监理。检查工程生态保护、 污染防治、水土保持措施落实情况。 检查问题通知单等监理指令文 件 （1）在进场前对施工单位采购的原材料、 构配件进行验收，审查质量证明文件、复试 报告；组织主变压器、断路器、GIS 等主要 设备材料的到货验收和开箱检查。 工程材料、构配件、设备审查 记录；见证取样统计记录；设 备材料开箱检查记录表 质量管理 （2）监理验收。组织检验批、分项、分 部工程验收、单位工程监理竣工预验收，进 行检查、签证。 验收记录、检查问题通知单、 检查问题整改反馈单 （1）施工工程款审核与结算。按施工合 同约定，审核工程量、工程预付款支付申请、 工程进度款支付申请、进度款报审资料，参 与工程结算。 施工工程款监理审查意见；结 算监理意见 （2）设计变更管理。按设计变更相关制 度和管理流程，对设计变更进行审查并督促 落实，组织验收。 设计变更审批单；设计变更执 行报验单 造价管理 （3）现场签证管理。按现场签证相关制 度和管理流程，负责审核现场签证并督促实 施，组织验收。 现场签证审批单；设计变更执 行报验单 （1）施工图会检。对施工图进行预检， 形成施工图预检记录表，参加施工图会检， 起草会检纪要。 施工图预检记录表；施工图会 检纪要 （2）专项施工方案审查。审查专项施工 方案，提出审查意见并报业主项目部审批。 文件审查记录表 技术管理 （3）竣工图审核。对竣工草图及竣工图 审核签认。 竣工草图；竣工图 表 2-3评价管理阶段监理项目部重点工作及关键管控节点 重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料 项目管理 （1）参与施工项目部综合评价，接受并 配合业主项目部对监理项目部的综合评价。 施工项目部综合评价表 2.2 监理项目部重点记录汇总 对于不同工程管理工作中监理项目部主要涉及的重点记录进行列表汇总，并逐条说明 12 重点记录所引用的模版编号及文件的流转方式（表示通过基建管理信息系统线上流转； 表示通过纸质文件线下流转） ，进一步明确了监理项目部的管理职责，便于监理项目部工 程管理过程中对管理内容和资料形成有更加系统直观的认识。 表 2-4 项目管理重点记录汇总 监理职责 信息名称模板编号 填报审查批准 监理项目部成立及总监理工程师任命JSZ1 总监理工程师法定代表人授权书JSZ2 总监理工程师变更申请JXM1 工程开工令JXM2 工程复工令JXM7 项目管理实施规划JXM3 监理规划JXM5 监理实施细则JXM6 监理项目部人员交底培训活动记录JXM13 施工质量验收及评定范围划分 试验（检测）单位资质报审表 工程控制网测量报审表 工程开工报审表 单位工程开工报审表 施工进度计划和月度施工计划 监理例会会议纪要JXM10 监理工作联系单JXM8 检查问题通知单JXM15 检查问题整改反馈单JXM16 工程暂停令JXM11 监理报告JXM12 收发文记录表JXM14 监理日志JXM17 监理月报JXM18 监理工作总结JXM19 监理人员岗前培训统计表JXM20 旁站监理记录表JXM9 表 2-5 安全管理重点记录汇总 监理职责 信息名称模板编号 填报审查批准 13 信息名称模板编号 监理职责 填报审查批准 施工安全管控措施JXM3 施工项目部安全教育培训记录 旁站监理记录表JXM9 安全文明施工处罚记录JAQ3 应急处置方案JXM3 安全文明施工设施进场验收单 施工分包计划申请 施工分包申请 检查问题通知单JXM15 检查问题整改反馈单JXM16 表 2-6 质量管理重点记录汇总 监理职责 信息名称模板编号 填报审查批准 见证取样统计表JZL1 甲供设备开箱申请 设备材料开箱检查记录表JZL2 旁站监理记录表JXM9 检查问题通知单JXM15 检查问题整改反馈单JXM16 平行检验记录表JZL3 监理初检方案JZL4 监理初检报告JZL5 中间验收申请ZL6 工程验收（或验评）记录统计报审表JZL8 工程质量评估报告JZL9 表 2-7 造价管理重点记录汇总 监理职责 信息名称模板编号 填报审查批准 工程监理费付款报审表JZJ1 预付款报审表 进度款报审表 工程付款申请汇总表JZJ2 设计变更联系单JZJ3 设计变更/现场签证 14 信息名称模板编号 监理职责 填报审查批准 设计变更/现场签证汇总表JZJ4 设计变更执行报验单 表 2-8 技术管理重点记录汇总 监理职责 信息名称模板编号 填报审查批准 监理项目部技术标准目录清单JJS1 技术标准问题及标准间差异汇总表JJS2 施工图预检记录表JJS3 一般施工方案JXM3 专项施工方案JXM3 初步勘察和详细勘察实施方案 勘察报告及勘察工作成果 设计创优细则、质量通病防治设计措 施、设计强制性条文执行计划等 设计概算 施工图预算 竣工草图 竣工图 注：表示通过基建管理信息系统流转。 表示通过纸质文件流转。 15 3 项目管理 项目管理的主要内容包括监理工作策划、进度计划管理、合同履约管理、组织协调、 信息与档案管理等。 3.1 管理工作内容与方法 项目管理工作内容与方法见表 3-1。 表 3-1项目管理工作内容与方法 管理内容工作内容与方法（标准化管理模板编号）流程图编号 组建 监理 项目 部 在监理合同签订一个月内成立监理项目部，并将监理项目部成立 及总监理工程师任命(JSZ1）书面通知建设管理单位。配备满足工程需 要的人员及各项设施。 （1）监理项目部应按标准化配置要求设置： 1）监理项目部应配备足额合格的监理人员。 2）办公设备、常规检测设备和工具、个人安全防护用品、交通工具 配置满足工作需求。 3）项目部办公室张挂工程管理目标、组织机构图、项目部及主要管 理人员岗位职责牌、施工现场风险管控公示牌。 （2）监理人员任命与变更： 1）总监理工程师应由监理单位法人代表授权委托（JSZ2） ，并与监 理单位签订安全生产责任书，签署工程质量终身责任承诺书。 2）新建特高压工程项目总监理工程师不得兼任多个项目。其他工程 总监理工程师经建设管理单位书面同意，可兼任不超过 3 个建设工程。 3）总监理工程师变更、调整监理项目部人员，应做好工作交接，保 持监理工作的连续性。监理单位调换项目管理关键人员，应通过基建 管理信息系统填报项目管理关键人员变更申请（JXM1） ，征得建设管 理单位同意；调换其他人员时，总监理工程师应书面通知业主项目部。 图 3-1 监 理 工 作 策 划 施工项 目管理 工程开工前，审查项目管理实施规划，报业主项目部审批，并在 基建管理信息系统填写文件审查记录表（JXM3） 。审查要点： （1）文件的编审批程序符合规定，封面加盖施工单位公章。 图 3-2 16 管理内容工作内容与方法（标准化管理模板编号）流程图编号 实施规 划审查 （2）引用的编制依据有效。 （3）施工项目部项目管理关键人员与投标文件一致。 （4）工程目标符合施工合同、建设管理纲要要求。 （5）施工资源配置应满足工程要求。 （6）文件内容发生变更的，修改后按原程序重新报审。 监理 策划 依据建设管理纲要、项目管理实施规划、设计图纸等有关文件要 求，编制监理规划（JXM5） ，并在第一次工地会议前，通过基建管理 信息系统填写监理策划文件报审表（JXM4） ，报业主项目部审批。必 要时，及时组织修订、重新报审。 依据已批准的监理规划、施工方案等，编制监理实施细则 （JXM6） ，抄送业主项目部。 110 千伏及以下输变电工程、间隔扩建工程可将监理实施细则纳千伏及以下输变电工程、间隔扩建工程可将监理实施细则纳 入监理规划。入监理规划。 人员交 底、培 训 组织监理项目部人员对国家电网公司管理制度、上级文件、监理 单位有关要求、工程策划文件等进行交底、培训，形成质量/安全活动 记录（JXM13）或会议纪要，紧急文件应留存收发文记录。 （1）交底工作要点： 1）监理单位应在监理工作实施前对监理项目部全体人员进行监理合 同、监理大纲的交底。 2）总监理工程师应对全体监理人员进行监理规划、监理实施细则的 交底。 3）监理项目部应根据工程不同阶段和特点，对现场监理人员进行技 术交底，交底内容应包括该阶段监理实施细则、工程现场安全、质量 管控要点等。 （2）培训相关要点： 1）监理单位应对全体监理人员进行不少于 40 学时的安全质量培训； 对新录用的人员进行不少于 40 学时的安全质量教育培训，经考试合格 取得监理公司颁发的培训合格证书后，方可上岗工作。 2）总监理工程师应对监理项目部全体监理人员进行相关管理制度、 标准、规程规范的培训。 3）监理项目部应根据工程不同阶段和特点，对现场监理人员进行岗 前教育培训，培训内容应包括工程项目特点、技术要求、监理工作方 法。 4）安全监理工程师至少每两年参加一次省级公司及以上单位组织的 基建安全管理培训。 进 度 计 划 开工审 核 （1）依据施工项目部标准化配置达标检查表，对施工项目部标准化 配置达标情况展开检查。 （2）依据监理项目部标准化配置达标检查表，对监理项目部标准化 配置达标情况展开自查。 17 管理内容工作内容与方法（标准化管理模板编号）流程图编号 （3）核查工程开工条件，审核工程开工报审表，具备开工条件的应 签发开工令。 施工进 度计划 审查 （1）根据业主项目部的项目进度实施计划，审核施工项目部编制的 施工进度计划，合格后报业主项目部审批，并监督执行。施工进度计 划审查要点： 1）施工进度计划应符合合同工期及项目进度实施计划。 2）施工进度计划中主要工程项目无遗漏。 3）施工进度计划应综合考虑施工图纸、施工场地及物资供应等条件。 （2）审查施工项目部报送的月度施工计划。 1）月度施工计划应满足施工进度计划的要求。 2）施工搭接顺序应符合施工工艺要求。 3）月度施工计划应附相应施工人员、机械、乙供材料的配置计划。 220 千伏及以下扩建、千伏及以下扩建、110 千伏及以下新建变电站工程可在工程千伏及以下新建变电站工程可在工程 月度例会共同商定下一阶段施工计划，经会议纪要明确。月度例会共同商定下一阶段施工计划，经会议纪要明确。 管 理 施工进 度过程 管理 监理项目部应及时掌握工程进度情况，当发现偏差时，分析偏差 原因，提出监理意见，督促施工项目部制定纠偏措施予以纠正。 当发现实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期时，应签发 检查问题通知单，要求施工项目部采取调整措施加快施工进度。总监 理工程师应向业主项目部报告工期延误风险。 监理项目部应比较分析工程施工实际进度与计划进度，预测实际 进度对工程总工期的影响，并应在监理月报中向业主项目部报告工程 实际进展情况。 合 同 履 约 管 理 监理合 同履约 管理 （1）认真履行监理合同的相关服务内容。 1）组建监理机构，任命总监理工程师。 2）编制监理规划，编制各专业监理实施细则。 3）履行工程各阶段监理工作。 4）根据合同约定，参与审核工程竣工结算。 5）编写监理工作总结，监理文件归档、移交。 （2）依据监理合同的有关约定，监理单位如需申请监理费用索赔， 应提供超过监理合同服务范围的原始资料，报业主项目 部。 18 管理内容工作内容与方法（标准化管理模板编号）流程图编号 施工合 同履约 监督管 理 （1）依据建设工程监理合同约定，监督检查施工单位合同履约情况， 处理工程暂停及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等事宜。 （2）施工合同解除时，监理项目部应按合同约定，与建设管理单 位、施工单位按有关要求协商确定施工单位应得款项，按施工合同约 定处理合同解除后的有关事 宜。 （3）及时收集、整理有关工程费用的原始资料，为处理费用索赔提 供证据。提出监理书面意见和建议，报送业主项目部。当施工单位提 出合同索赔的理由满足以下条件时，监理项目部应予以受理： 1）索赔事件造成了索赔方直接经济损失。 2）索赔事件是由于非索赔方的责任发生的。 3）索赔方已按照承包合同约定的期限和程序提出索赔申请，并附有 索赔凭证材料。 业主会 议 （1）参与业主项目部组织的第一次工地例会、月度协调会、专题会 议等，提出监理意见和建议，对需要监理项目部落实处理的问题跟踪 闭环。 在第一次工地例会上介绍监理项目部组织机构、人员及分工情况； 讨论确定项目开工准备、施工过程关键节点安全质量管控计划等工作 安排。 （2）监理项目部应参加业主组织的有关安全质量活动以及分包管理、 风险管控、设备质量、设计质量、施工质量等方面的专题会议，并协 助业主处理相关问题。 组 织 协 调 监理会 议 （1）定期主持召开监理例会暨安全质量例会（每月不少于一次）， 通知相关单位派员参会。参会人员应包括： 业主项目部：项目经理、质量管理专责、安全管理专责 监理项目部：总监理工程师、专业监理工程师、安全监理工程师 施工项目部：项目经理、项目总工、质检员、技术员、安全员 设计单位：专业设计人员 110 千千伏伏及及以以下下新新建建输输变变电电工工程程、 220 千千伏伏及及以以下下扩扩建建工工程程的的 监监理理例例会会可可与与业业主主月月度度例例会会合合并并召召开开。 （2）监理例会就工程安全、质量、进度、造价及环境保护、水土 保持、绿色施工等工作进行协调，提出要求，形成会议纪要 （JXM10） ，并对议定事项的落实情况进行监督检查。 （3）有必要时组织召开专题会议，并形成会议纪要。 （4）会议纪要的管理应满足以下要求： 1）如实反映会议议定事项。 2）对存在问题提出处理方案。 19 管理内容工作内容与方法（标准化管理模板编号）流程图编号 3）对上次会议问题落实情况进行跟踪管理。 4）会议纪要的发送应做好发文记录（JXM14） 。 其它事 项 通过电话、传真、邮件、来往函件及其他方式，加强与工程参建 单位联系沟通，及时传递、处理、解决需要协调的其它相关事项。 （1）督促设计单位提供并完善施工现场工地代表服务，及时解决现 场发现的有关设计问题。 （2）协助业主项目部协调物资供应单位及时督促供货商供货，并就 现场设备问题及时配合施工项目部要求供货商进行协调处理。 （3）协调工地内部各参建单位的有关事项。 信息档 案通用 管理 （1）每月在基建管理信息系统填报监理月报（JXM18） ，并报送业 主项目部。每日填写监理日志（JXM17） ，汇总施工进展、监理工作及 存在问题处理等情况。 （2）完善工程信息资料过程管理机制，实施文件的收发登记管理， 填写文件收发记录表（JXM14） 。 （3）在项目竣工投产后 1 个月内，根据档案管理要求将整理规范的 项目档案向建设管理单位移交。 信 息 与 档 案 管 理信息化 管理 （1）贯彻落实公司基建信息化管理制度。 （2）执行基建信息化各项管理要求，及时、准确、完整填报监理项 目部涉及的信息，按要求应用视频监控、工程现场人员管理等信息系 统。 （3）对施工项目部基建信息化应用工作履行监理职责。 （4）收集和分析基建信息化应用过程中的问题和建议，报送业主项 目部。 总结评价 （1）工程投运后 20 日内完成监理工作总结（