全国黄金交易从业水平考试模拟题7套.pdf

仿真 模拟题（一） 一、单项选择题 1、 （ C）确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务。 A、第一次世界大战B、20 世纪30 年代 C、布雷顿森林体系D、1978 年国际货币基金协定 2、金本位制是黄金(C )属性表现的高峰。 A、商品B、金属 C、货币D、装饰 3、中国人均拥有黄金（A）左右。 A、3.5 克 B、 12 克 C、15 克 D、25 克 4、以下类别中，有资格取得增值税专用发票的是：（B ） 。 A、个体消费者B、一般纳税人 C、小规模纳税人D、法人企业 5、在国际黄金市场发展轨迹中，20 世纪40 年代至70 年代初期是（ C ）时期。 A、皇权垄断B、金本位 C、布雷顿森林体系D、黄金非货币化 6、下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是（C ） 。 A、日本B、印度 C、中国大陆D、俄罗斯 7、世界上交易量最大和最活跃的黄金交易市场是（B ） 。 A、伦敦B、美国纽约 C、香港D、东京黄金 8、上海黄金交易所推出黄金现货延期交收AU（ T+D）的时间是（C ） 。 A、2001 年 8 月 B、2002 年 8 月 C、2004 年 8 月 D、2005 年 8 月 9、下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是( D)。 A、黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。 B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日的交易。 C、买入黄金，可以立即卖出或提货。 D、铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102的资金。 解析：铂金交易品种只有一家会员能够卖出，其他会员和客户只能买入。 10、目前，上海黄金交易所交易商品没有(D )。 A、黄金B、白银 C、铂金D、钯金 11、交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期交易的手续费是 (A )。 A、万分之二B、万分之三 C、万分之四D、万分之五 12、交易所计算机自动撮合时，当买入价前一成交价卖出价时，则撮合成交 价( B)。 A、买入价B、前一成交价C、卖出价 解析：撮合成交取中间价原则。 13、上海黄金交易所夜市交易时间为(B )。 A、19：5022：30 B、19： 5002：30 C、20：30 02：30 D、20：5022：30 14、交易 ( B)，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。 A、当日B、下一营业日 C、第三日D、第三个营业日 解析：结算速度T+1。 15、下列关于实盘操作中出现的情况，说法正确的是(B ) A、只要报单成功，就不可以进行撤单操作 B、在报单成功后撮合成交前，随时可以进行撤单操作 C、周一晚上的成功报单，到了周二交易时段便会自动失效 D、成功报单在部分成交后，则不可以进行撤单操作 16、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税 专用发票的，视为违约，处以(C )的罚款。 A、10 B、15% C、20% D、25 17、 Ag99.9 和 Ag(T+D)在交割日 ( C) 终清算前，卖方(交方 )会员及客户需将符 合交割标准的实物存入指定仓库。 A、前两日B、前日 C、当日D、后一日 18、上海黄金交易所的资金清算速度为( A)。 A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 19、现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日( A)为基准。 A、收盘价B、结算价 C、开盘价D、最后五笔平均成交价 20、在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日( B)为基准。 A、收盘价B、结算价 C、开盘价D、最后五笔平均成交价 21、下列关于黄金、铂金现货全额交易最小交易量说法错误的是(A )。 A、Au99.99 最小交易量单位为50g B、Au99.95 最小交易量单位为1000g C、Au50g 最小交易量单位为50g D、Pt99.95 最小交易量单位为1000g 解析： Au99.99 最小交易量单位为10g。 22、中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结( D)的资金。 A、7 B、8 C、9% D、 10 23、黄金市场标价方法为(A )，人民币元以后保留( )小数。 A、元克，两位B、元克，一位 C、元千克，两位D、万元千克，两位 24、在世界80 多个黄金生产国中，占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国 家是 ( C) A、中国B、美国 C、南非D、俄罗斯 25、目前黄金需求结构看，( A)需求约占总市场需求的70以上。 A、首饰B、制造业 C、农业D、医学 26、上海黄金交易所的交易日周三的开盘价格形成时间为(B )。 A、周三早上B、周二晚上19：50 C、周三下午D、周三晚上20： 50 27、出于资产保值目的，黄金价格与CPI 指数一般呈现 (B )。 A、负相关B、正相关C、无关 28、常见的货币政策工具不包括(D )。 A、存款准备金政策B、再贴现政策 C、公开市场业务D、道义劝告 29、一般来说，官方黄金储备不断增加时会引起黄金价格的(C )。 A、先下降，后上升B、先上升，后下降 C、持续上涨D、持续下降 30、通常来看，黄金价格和其它大宗商品之间的价格呈现( A)关系。 A、同向变动B、反向变动C、无关 31、交易所目前黄金的出库费率为( B)，白银的入库费率为( )。 A、2 元千克； 0.011 元千克B、2 元千克： 0.2 元千克 C、1.8 元千克； 0.011 元千克D、1.8 元千克： 0.09 元千克 32、交易所按照成交金额收取一定比例的手续费，目前白银现货和白银延期手续 费用为 ( A) A、均为万分之二B、万分之五、万分之四 C、均为万分之三D、均为万分之四 33、目前，金锭实行A( )的取货原则。 A、 “择库存货、择库取货”B、 “择库存货、定库取货” C、 “定库存货，择库取货”D、 “定库存货定库取货” 34、下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是：(C )。 A、黄金交易价格为含税价格，内含17增值税。 B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。 C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税。 D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策。 解析：金融机构向社会公开销售实物黄金，照章征收增值税。 35、某交易员在当日买卖各成交了若干笔，他(她)想知道平均成交价格，请问如 何进行操作。 （B ） A、通过资金余额查询、库存余量查询B、通过成交统计查询 C、无法查询D、通过成交反馈中的汇总查询 36、T+N 品种的延期补偿费每( D)支付一次，延期补偿费支付日的延期费率为 ( )。 A、1 个月万分之二B、 2 个月万分之二 C、年百分之六D、2 个月百分之一 37、二次结算何时结清? (A ) A、卖出方实行一次结清，买入方实行二次结算 B、卖出方和买入方都一次结清 C、卖出方和买人方都二次结清 D、卖出方和买入方自己与交易所结清 38、黄金现货交易的手续费为(A)。 A、万分之三点五B、万分之四 C、万分之四点五D、万分之六 39、当市场出现供不应求的情况下，延期补偿费为(A )。 A、卖方付给买方B、买方付给卖方C、无支付发生 40、会员买入成交后立即申请提货，Au9995 品种黄金的提货量是(C )公斤的整数 倍。 A、1 千克B、2 千克 C、3 千克D、0.5 千克 41、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（D） A、期货价格的超前性B 、占用资金的不同 C、收益的不同D 、期货合约条款的标准化 42、根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可免征 （ B） 。 A、营业税B、增值税 C、印花税D、个人所得税 43、延期交收交易的中立仓申报时间为（D） 。 A、14:30-15:00 B、15:00-15:30 C、15:30-15:31 D、15:31-15:40 44、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（C）方式免除合约履 约义务。 A、实物交割B、现金结算交割 B、C、对冲平仓D、套利投机 45、资金清算原则为（D ） 。 A、集中B、净额 C、直接D、集中、净额、分级 46、下列机构中， （ B）不属于会员制交易所的设置机构。 A、会员大会B、董事会 C、理事会D、各业务管理 47、上海黄金交易所正式开业于（D ） ，它的成立标志着中国黄金市场走向全面 开放。 A、2001 年 6 月 12 日 B、2001 年 10 月 30 日 C、2002 年 6 月 12 日 D、2002 年 10 月 30 日 48、上海黄交易所是国务院批准设立，经（C）审批成立的在国家工商行政管理 部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。 A、保监会B、证监会 C、中国人民银行D、银监会 49、根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可以享受 免征税种的是（B） A、营业税B、增值税 C、印花税D、个人所得税 50、国际上一般通用的黄金重量计量单位为盎司，世界黄金价格都是采用盎司为 计价单位。 1 盎司 =（C ）克。 A、50 B、25.1035 C、31.1035 D、28.35 二、多项选择题： 1、关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（BD） 。 A、仓储费的收取由制定的清算行代收代付，并在每个月的25 日与金交所，会 员单位清算 B、黄金，铂金买入货权为0.6 元/千克 /天。 C、黄金，铂金提货日的仓储费为1.8 元/千克 /天，白银为0.11 元/千克 /天。 D、黄金入库费率及出库费率均为2 元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.2 元/千克 解析： A、仓储费的收取由交易所代收代付，每个月25 日与指定仓库进行结算； C、白银仓储费为0.016 元/千克 /天。 2、交易所会员依其业务范围分为( BCD)。 A、银行类B、金融类会员 C、综合类D、自营会员 3、上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘 价格实行 ( AB)撮合成交。 A、价格优先B、时间优先 C、成交最小化D、成交最大化 4、关于交易所交割规则说法错误的为(BCD ) 。 A、Au(T+D)的交割品种为标准重量3 千克、成色不低于99.95的金锭。 B、Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量1 千克、成色不低于99.99 的金锭可替代交割。 C、Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0 日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。 D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物， 后扣除买入货权账户实物原则进行。 解析： B、Au(T+D)交割中没有通过品种升贴水，可用标准重量1 千克、成色不低 于 99.99的金锭可替代交割。 C、Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0 日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，可提前交割。 D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除买入货权账户实物， 后扣除剩余库存账户实物原则进行。 5、上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权(AC )元公斤天，买入货权( ) 元公斤天。 A、1.8 元 B、 0.111 元 C、0.6 元 D、0.7 元 6、如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿 费机制来解决这种矛盾。根据以上市场情况，延期补偿费可能为( AB)。 A、正B、负C、零 7、黄金投资的税收说法正确的有( AD)。 A、没有印花税，收益不征收资本利得税。 B、没有印花税，收益要征收资本利得税。 C、交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。 D、交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。 8、下列说法正确的有( BC)。 A、产用金企业不通过交易所，双方直接购销黄金享受增值税优惠政策。 B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户。 C、黄金一旦提货出库，就不能再入库。 D、黄金的运保费用目前为0.06 元克 9、下列关于白银交易说法错误的有(ABD )。 A、白银现货保证金交易，保证金交易比例为10。 B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7。 C、白银现货保证金交易以成交当日为T+0 日， T+2 日完成交割。 D、白银现货最小交易单位为15 公斤，报价单位元克。 解析： A、白银现货保证金交易，保证金交易比例为20; B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负9; D、白银现货最小交易单位为15 公斤，报价单位元千克。 10、针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后( AC)个工 作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视 为无异议，异议由( )书面向交易所提出。 A、5 天 B、3 天 C、会员代理D、客户本人 11、交易所清算银行包括（ABCD ） 。 A、民生银行B、工商银行 C、兴业银行D、农业银行 12、关于市价委托和限价委托正确的说法是（ABDE ） 。 A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B、证券经纪商执行市价委托比较容易 C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E、限价委托成交速度慢，有时无法成交 13、下列属于黄金交易所会员义务的是（DE） 。 A、遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议 B、派遣合格代表入场，从事证券交易活动 C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D、按规定缴纳各项经费 E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 14、交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除（AB） ，后扣除（） 的原则进行。 A、库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次 B、买入库存账户实物，剩余库存账户实物 C、白银根据先入先扣、块号由小到大的原则 D、剩余库存账户实物，买入库存账户实物 15、根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的 有（ACD） 。 A、外资金融类B、金融类 C、综合类D、自营会员 16、根据六部委关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知（银发 2011301 号） ，除（ AB ）和（）外，对于有关地方（机构、个人）正在筹建黄 金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台 应一律终止相关设立活动。 A、上海黄金交易所B、上海期货交易所 C、天津贵金属交易所D、广东贵金属交易所 17、上海黄金交易所关于商业银行代理客户业务做出严格规定，其中不正确的有 （ ABCD） 。 A、接受客户委托从事交易时，可以不签署代理协议 B、银行可将收取的客户保证金用于自身的经营活动 C、银行可指定工作人员代理客户进行操作，并共担风险 D、对客户持仓实施强行平仓的，应当遵循双方合同规定的标准和条件 18、以下说法错误的是（AB ） 。 A、个人客户可以拥有多个交易编码 B、可以在多家银行开设黄金交易账号 C、个人更换代理银行时，需提供10 位黄金交易编码 D、交易编码由上海黄金交易所系统生成 解析：上海黄金交易所客户实行一户一码的原则，只能在一家会员单位开设黄金 交易账号。 19、上海黄金交易所交割规则中，出入库手续费涉及的费用包括（ABCD） A、仓储费B、运保费 C、出库费D、入库费 20、上海黄金交易所实物出库需要客户准备（ABCD ） A、实物出库申请单B、USB-KEY C、提货人第二代身份证D、提货申请单 三、判断题 1、在夜市交易时段没有撤销的未成交申报在第二天白天的交易时段中无效。（2 ） 2、某日延期交易交收申报结果为交货申报量大于收货申报量，那么当日中立仓 入市后生成的持仓为多头持仓。（ 1） 3、 在进行双向报价时，买报价必须小于卖报价。（ 2） 4、会员不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。（1 ） 5、会员的自营业务和代理业务都必须通过交易所的竞价交易系统完成，不得私 下对冲。（1 ） 6、会员的自营业务和代理业务可用在交易所开设的同一账户。（ 2） 7、个人客户不能参与白银实物交割。（1 ） 8、交易所提取实物均为整条快，不切割，不互换。（ 1） 9、客户的实物出入库手续可由会员代理完成。（1 ） 10、上海黄金交易所周五晚上照常有夜市。（ 1） 11、周一晚上的报价在周二白天的交易时段是有效的。（ 1） 12、AUT+D 的涨跌停板是以结算价为基础正负5%。 （ 1） 13、黄金现货交易的涨跌停板是以收盘价为基础正负30%。 （ 1） 14、按照供求情况，延期补偿费可以为零。（1 ） 15、只有机构户才能申报中立仓。（ 2） 16、个人客户开户只能到金融类会员单位办理。（ 1） 17、综合类会员单位只能受理机构客户开户。（ 1） 18、自营类会员既可以为个人客户办理开户，也可以为机构客户办理开户。（2 ） 19、金融类会员向个人客户收取的交易手续费不得高于万分之八。（ 1） 20、金融类会员、综合类会员、自营类会员都可以进行自营业务。（ 1） 仿真模拟题（二） 一、单项选择题 1、AUT+N1 合约的延期费支付日为(A )。 A、6 月 15 日 B、12 月 15 日 C、6 月 30 日 D、12 月 31 日 2、白银现货保证金交易以成交当日为T+0， （ C）日完成交割。 A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 3、会员和客户的持仓达到交易所的报告界限，应主动在下一交易日（C ）点前 向交易所报告。 A、14:30 B、15:00 C、15:30 D、15:45 4、目前全球黄金期货定价最具影响力的是（A）黄金市场。 A、美国纽约B、伦敦 C、苏黎世D、东京 5、自 2007 年以来，每年年度黄金矿产量位居全球第一的国家是（C ） 。 A、中国B、美国 C、南非D、俄罗斯 6、会员收取客户的交易保证金必须（B）交易所对会员收取的交易保证金比例。 A、高于B、低于 C、等于D、不高于 7、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约（B） 。 A、AUT+D B、AG99.99 C、AU99.99 D、AU100g 8、2013 年 5 月 31 日，上海黄金交易所推出周五夜市交易。周五夜市的开盘时 间（ D ） 。 A、周四早上8：50 B、周五早上8： 50 C、周四晚上21：00 D、周五晚上19：50 9、2014 年 1 月 2 日，交易所最新推出的MiniAUT+D，描述正确的是（D ） 。 A、最小交易单位1000g B、交易费用为万分之3.5 C、交割标准为AU9995、100g D、最小交易单位为100g 10、目前，国际市场上黄金交易主要是以美元计价的，当不考虑其他因素时，美 元与黄金的价格关系一般可描述为（B） 。 A、美元强黄金也强；美元弱黄金也弱 B、美元强黄金就弱；美元弱黄金就强 C、美元仅是计价功能，两者没有相关性 D、美元与黄金价格波动相关性不稳定 11、从 2014 年 5 月 15 日起，交易所对AUT+D、mAUT+D、AUT+N1、AUT+N2 和 AGT+D 合约平今仓交易免收交易手续费。平今仓交易是指对（B ）的开仓交易进行反向 平仓的交易。 A、上一交易日B、对交易日当日 C、开仓平仓均免手续费D、以上都不对 12、下列不属于我国政府批准设立黄金进口口岸的有（B） 。 A、北京B、广州 C、深圳D、上海 13、上海黄金交易所对商业银行黄金代理业务相关通知指出，银行代理个人客户 的手续费上限不超过（C ） 。 A、万分之六B、万分之七 C、万分之八D、万分之九 14、目前，黄金的现货定价仍然集中在（B）黄金市场。 A、美国纽约B、伦敦 C、苏黎世D、东京 15、在六部委联合发文的关于促进黄金市场发展的若干意见中，不属于我国 进行黄金投资交易的合法渠道有（D） 。 A、商业银行B、上海黄金交易所 C、上海期货交易所D、天津贵金属交易所 16、如果国际金价为1308 美元 /盎司，人民币兑美元汇率为6.20 元兑1 美元， 则国际金价转换为人民币价格为（C）元 /克。 A、250.12 B、26.07 C、260.73 D、280.35 解析： 1308*6.20/ 31.1035=260.73。 17、客户在进行延期交易时，完成交割的认交认收的双边数量称为：（B ） 。 A、成交量B、交收量 C、持仓量D、存量 18、黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最多可跨越（B）个自然日 A、3 B、4 C、5 D、6 19、2013 年，我国首只黄金ETF 上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄 金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基 金，某客户拥有金交所实物账户，可以（A）进行黄金ETF的申购、赎回。 A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约 B、在上海证券交易所使用黄金实物 C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约 D、以上均不正确 20、黄金延期T+D 交易方式比较类似期货，除实物交割外还能以（C）方式免除 合约履约的义务。 A、实物交割B、现金结算交割 C、对冲平仓D、套利投机 21、客户在9:00 做了一笔报价，该报价的有效期为（B） 。 A、早市（ 9:00-11:30） B、9:00-15:30 C、9:00-21:00 D、9:00-02:30 22、上海黄金交易所一个交易日的总计有（C ）个小时的交易时间。 A、9 B、10 C、11 D、12 23、会员开设的专用账户，是指（A）和（） 。 A、自营账户、代理账户B、自营保证金账户、代理保证金账户 C、自营账户、自营保证金账户D、代理账户、代理保证金账户 24、关于铂金的税收政策，以下说法错误的是（A） 。 A、进口铂金征进口环节增值税 B、通过交易所交易铂金，由税务机关向买入方代开增值税发票，销售方享受增 值税即征即退政策 C、铂金出口：出口铂金制品免征增值税 D、铂金首饰消费税征收环节由生产环节和进口环节改为在零售环节征收，税率 调整为 5% 25、 （A ）和Au(T+N2)交易合约采用定期集中支付延期费的方式，这意味着多空 双方在最后交易日以外的时间可以免交延期交割费，每天的持仓成本大降低。 A、Au(T+N1) B、 mAu（T+D） C、Au(T+D) D、Ag(T+D) 26、延期交易的开盘价是（B）形成的。 A、开市后第一笔成功交易B、集合竞价 C、交易所在开盘前直接公布D、前一交易日的收盘价 27、对于（ C ）现货延期交收交易合约，交割品种 为标准重量1 千克，成色不低 于 99.99%的金锭。 A、Au（ T+D） B、Ag（T+D） C、mAu（T+D） D、Au（T+N1） 28、关于 Au(T+D)，错误的是（B） 。 A、一种现货交易B、必须要交割 C、交易手续费为万分之二D、如做平今仓操作，则可免收手续费 29、报价操作中“卖平”的持仓变化情况为（B） 。 A、多头持仓增加B、多头持仓减少 C、空头持仓增加D、空头持仓减少 30、国际会员和国际客户（B ）参与交易白银、铂金相关合约。 A、可以B、不可以 31、关于中立仓，以下说法正确的是（D ） 。 A、中立仓进入市场，没有收益B、中立仓申报时间为15:30-15:40 C、中立仓不存在违约D、中立仓的反向持仓，没有手续费 解析：中立仓进入市场可获得延期补偿费；中立仓申报时间为15:31-15:40；中 立仓要提供相应的资金或实物，如果账户中没有足额的资金或实物则视为违约。 32、现货延期交易的开盘价，是什么时候产生的。（B ） A、当天第一笔成交价B、集合竞价 C、交易所确定D、根据上一交易日结算价 33、延期补偿费 =（ A） 。 A、当日净头寸结算价延期补偿费率 B、当日总持仓结算价延期补偿费率 C、当日净头寸收盘价延期补偿费率 D、当日总持仓收盘价延期补偿费率 34、Au(T+1)和 Au(T+2)的保证金比例为（C ） 。 A、0.2 B、0.09 C、0.07 D、0.1 35、 （ A）是指交易所统一调拨各指定仓库的实物库存产生的费用。 A、运保费B、仓储费 C、出库费D、入库费 36、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（B ）审批组建并在国家工商行政 管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律管理的法人，按照公开、公平、 公正和（）的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易。 A、银监会；诚实信用B、中国人民银行；诚实信用 C、中国人民银行；平等互利D、银监会；平等互利 37、目前，上海黄金交易所主板共有（B）个品种挂牌交易，国际板有（）个 交易品种。 A、11；3 B、13；3 C、13；4 D、14；3 38、上海黄金交易所按照（A）的原则组织竞价交易（）的原则、组织询价交 易。 A、价格优先时间优先；信用交易B、自由报价撮合成交；指定配对 C、价格优先时间优先；做市商D、自由报价撮合成交；做市商 39、上海黄金交易所的业务体系可分为（C ）部分。 A、实盘合约、即期合约和延期交收合约B、实盘合约、即期合约、期货合约 C、竞价业务、询价业务和借贷业务D、竞价业务、询价业务和延期业务 40、国际黄金的标价单位为美元/ 盎司，人民币兑换汇率6.15 元人民币兑1 美元， 国内金价261 元/克，则约（ A）美元 /盎司。 A、1320 B、1220 C、1400 D、 1250 解析： 261*31.1035/6.15=1320。 41、实物金锭（B）后，对实物质量有异议，必须在（）个工作日内书面提出。 A、交割， 3 B、出库， 5 C、交割， 5 D、出库， 6 42、上海黄金交易所的黄金，其交易价格是（B ） 。 A、不包括增值税的价格B、含税价格 C、包含消费税的价格D、包含印花税的价格 43、上海黄金交易所（D）会员可以开展客户代理业务。 A、金融类和自营类B、金融类 C、综合类D、金融类和综合类 44、客户在金交所交易日完成交割的认交认收的双边数量称为：（B ） 。 A、成交量B、交收量 C、持仓量D、存量 45、上海黄金交易所资金结算速度为（D） ，在该日的（） ，交易所根据会员申 请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。 A、T+0；9：00-15： 30 B、T+0； 9：00-16：00 C、T+1；9： 00-16：00 D、T+1；9：00-15：30 46、目前可交易黄金产品的交易所共有4 家，分别是（A） 、 （ ） 、 （ ） 、 （ ） ， 分属（） 、 （ ） 、分别监管。 A、上海期货交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海黄金交易所、证 监会和中国人民银行 B、天津贵金属交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海黄金交易所、 证监会和中国人民银行 C、上海期货交易所、上海证券交易所、深圳证券交易、上海黄金交易所、证监 会和银监会 D、上海期货交易所、天津贵金属交易所、广州贵金属交易所、上海黄金交易所、 证监会和中国人民银行 47、集合竞价采用（B ）和（）原则进行成交， （ ）品种开盘前没有集合竞 价。 A、时间优先，价格优先，现货实盘 B、最大成交量，最小剩余量，现货实盘 C最大成交量，最小剩余量，现货即期 D、时间优先，价格优先，现货延期 48、目前，金条实行（A）的取货原则。 A、择库存货、择库取货B、择库存货、定库取货 C、定库存货、择库取货D、定库存货、定库取货 49、上海黄金交易所完整交易日的第二个交易时间段为（D） 。 A、19：50-22：30 B、20：50-02： 30 C、15：3020：30 D、09： 0011：30 50、会员收取客户的交易保证金必须（C）交易所对会员收取的交易保证金比例。 A、低于B、等于 C、高于D、不高于 二、多项选择题： 1、关于报价，正确的是（AD） A、部分成交可以撤单 B、夜市没有成交的报价，夜市结束后会自动撤销 C、一旦报价，就不能取消 D、当天的报价，当天全天有效 2、上海黄金交易所主板交易合约允许国际客户交易、交割，但不允许入库的有 （ BD） 。 A、Au99.99 B、Au50g C、Au100g D、Au(T+D) 3、以下哪个合约是不向个人开放交易的挂牌合约。（ BC） A、Au(T+D) B、Ag99.99 C、Ag99.9 D、Au100g 4、上海黄金交易所交割规则中，出、入库手续涉及的费用主要包括（ABCD ） 。 A、仓储费B、运保费 C、出库费D、入库费 5、狭义的职业道德是指（ABC） 。 A、在一定职业活动中应遵循的、体现的一定职业特征的调整一定职业关系的职 业行为准则和规范 B、职业道德是从业人员在进行职业活动时应遵循的行为规范 C、职业人员对社会所应承担的道德责任和义务 D、高尚的品德和社会情操 6、关于上海黄金交易所收取的费用，说法正确的是（BD） 。 A、上海黄金交易所实物出口不收取任何费用 B、黄金、铂金买入货权仓储费为0.6 元/千克 /天 C、黄金、铂金提货日的仓储费为20 元/千克 /天，白银为0.11 元 /千克 /天 0.016 D、黄金入库费率及出库费率为2 元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.2 元/千克 7、上海黄金交易所资金清算原则为( ABCD)。 A、集中B、净额 C、直接D、分级 8、上海黄金交易所二次清算的顺序为（ACD ） 。 A、直接从会员保证金账户中扣除 B、对客户的存款进行第二次费用清算 C、保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除 D、交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款 9、上海黄金交易所风控制度包括（ACD） 。 A、保证金制度B、互助交易制度 C、大户报告制度D、强行平仓制度 10、以下说法错误的是（ABD） 。 A、个人客户可以拥有多个交易编码B、可以在多家银行开设黄金交易帐号 C、黄金交易编码终身不变D、黄金交易编码有银行生成 解析：上海黄金交易所客户实行一户一码的原则，只能在一家会员单位开设黄金 交易账号。 11、关于交易所交割规则说法错误的为（BCD ） 。 A、Au(T+D)的交割品种为标准重量3 千克、成色不低于99.95%的金锭 B、Au(T+D)交割中，可用标准重量1 千克、成色不低于99.99%的金锭不可替代 交割 C、Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0 日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割 D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物， 后扣除买入货权账户实物原则进行 解析： B、Au(T+D)交割中，可用标准重量1 千克、成色不低于99.99%的金锭可 替代交割； C、Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0 日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，可提前交割； D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除买入货权账户实物， 后扣除剩余库存账户实物原则进行。 12、上海黄金交易所为会员开设的保证金账户的作用为（ABC ） 。 A、是一个分账户B、是会员可交易的真实头寸 C、是交易所为会员计算利息的基础D、是交易所会计准则要求 13、银行纸黄金与交易所黄金区别是（ABCD ） 。 A、交易费用B、报价主体 C、交易时间D、交易模式 14、关于白银现货市场，正确的是（ACD） 。 A、白银没有增值税的优惠政策B、白银仓储模式与黄金相同 C、白银投资门槛低，价格波动更大D、白银场外市场早已存在 15、哪些费用属于交易费用。（AB ） A、手续费B、延期费 C、仓储费D、运保费 16、企业取得黄金交易增值税专用发票的基本条件为（BD ） 。 A、企业具有小规模纳税人资格 B、完成交易、清算、实物交割（出库）业务全过程 C、企业为上市公司 D、黄金租赁业务：借金、还金业务终结 17、质量认证包含（ABCD ） 。 A、国际、国内通用规则，开展黄金、白银认证工作 B、境内符合交易所黄金、白银认证准则的精炼企业可向交易所提出认证申请 C、交易所组织专家开展评审工作，符合标准的企业颁发资格证书，注册品牌获 准在交易所交割 D、交易所每年对注册品牌企业监督检查，确保交割实物质量稳定可靠。 18、关于 AU(T+D)的说法正确的是（ABC） 。 A、保证金交易，流动性强，收益高。 B、双向均可操作，也可以进行标准金条实物交割。 C、主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散资金的投资者 D、具有期货的性质，其实就是在赌博价格 zhuyi19、清算流程为（ABCD ） 。 A、交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是 应收或应付，增减会员的保证金余额。 B、交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账 户 C、清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易，从收到的货款中扣除 D、交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开市前付款 20、公布交收数量和延期补偿费方向描述正确的有（ACD ） 。 A、每个交易日15：3015：31 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付 方向 B、每个交易日15：3115：40 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付 方向 C、当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费的支付 D、当交收申报数量不相等时，申报数量少的一方支付给申报数量多的一方延期 补偿费 三、判断题 1、代理业务是由金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的。（ 1） 2、上海黄金交易所是现存国内唯一的国家级黄金现货交易平台。（ 1） 3、铂金现货交易品种只有一家会员能够卖出，其他只能买入。（ 1） 4、铂金现货交易报价要冻结102%的资金。（ 1） 5、交易所实行会员制组织形式，会员可以直接参与交易，但是客户必须通过会 员的代理系统才能参与交易。（1 ） 6、某客户于2016 年 8 月 1 日买入AUT+N1 一手，假设一直持仓，该客户将在2017 年的 6 月 15 日（遇节假日提前到前一交易日）付出或得到延期补偿费。（1 ） 7、某客户于2016 年 8 月 1 日买入AUT+N2 一手，假设一直持仓，该客户将在12 月 15 日（遇节假日提前到前一交易日）付出或得到延期补偿费。（ 1 ） 8、竞价撮合过程实质上是一个连续的拍卖和拍买的过程。（1 ） 9、交易所负责对会员及其客户的清算和风险控制。（ 2） 解析：交易所负责对会员的清算和风险控制，会员负责对客户的清算和风险控制。 10、风险控制制度有每日无负债、资金不足告知、平仓制度。（2 ） 11、交易所会员单位在清算时，只能选择清算行在会员单位所在地的分支机构开 户。 （ 2） 12、提取出库的黄金可以再入库交易。（2 ） 13、通过交易所销售标准黄金的，享受免征增值税的政策。（1 ） 14、铂金出口退税，出口铂金制品，只对加工环节的加工费按规定退税，对铂金 原料部分不退税。 （ 1） 15、 “集中”是指交易所会员统一办理资金清算划付。（1 ） 16、 “净额”是指会员就其在交易所买卖的成交差额与交易所进行清算。（1 ） 17、 “分级”是指交易所对会员实行清算，会员负责对其代理客户实行清算。（ 1） 18、交易所实行T+1 资金清算， T+0 资金结算。（ 2） 19、交易所在交割或清算时，将资金从卖方会员的清算准备金中扣除，划入买方 会员的清算准备金中，完成资金清算。（ 2） 20、在T+1 日的9：00-15：00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算 银行的自营专用账户或代理专用账户。（12）15;30 仿真模拟题（三） 一、单项选择题 1、当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平， 或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分 或全部持仓加收（A） 。 A、超期费B、延期补偿费 C、手续费D、认证费 2、目前，国内个人客户可在上海黄金交易所购买实物黄金的最小交易单位为 （ D） 。 A、50 克/手 B、 100 克/手 C、1 克/手 D、10 克/手 3、铂金的交割品种有（B ）种规格，最小出库量为（）公斤。 A、7，4 B、7，3 C、8，4 D、8，3 4、无论是否交割或出库，（ B）无法得到增值税发票。 A、机构客户B、个人客户、非一般增值税纳税人机构客户 C、金融机构D、个人客户 5、2013 年 5 月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与（A） 合并作为一个完整的交易日。 A、下一周的周一白天的交易B、周四的白天的交易 C、独立作为一个交易时间段D、周四的下午的交 6、国内黄金市场对金店和银行出售金条收取（D） 。 A、印花税B、增值税和消费税 C、消费税D、增值税 7、上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，现货实盘交易为 （ D） 。 A、 8% B、 10% C、 15% D、 30% 8、上海黄金交易所集合竞价时段为每个交易日的（C）进行。 A、休市后30 分钟B、开盘前 15 分钟 C、开盘前10 分钟D、次日凌晨2：30 分 9、黄金交易的增值税票是在完成（A ）后，由（）开具的，白银交易的增值 税票是在完成（）后，由（）开具的。 A、出库，上海黄金交易所，交割，卖方 B、交割，上海黄金交易所，出库，卖方 C、出库，卖方，交割，上海黄金交易所 D、出库，上海黄金交易所，出库，卖方 10、资金清算环节中，以下说法正确的是（C ） 。 A、交易所负责对会员和会员的客户清算 B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算 C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算 D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算 11、千足金的含金量实际为（D） 。 A、99.95% B、99.5% C、99.99% D、 99.90% 12、上海黄金交易所的资金清算原则为（B ） 。 A、集中，净额，二级B、集中，净额，分级 C、一对一清算D、集中，净额，三级 13、上海黄金交易所交易规定中，目前金融类会员对客户的黄金延期交易手续费 最高不得超过（C） 。 A、万分之二B、万分之三 C、万分之八D、万分之五 14、在Au99.99 品种的竞价撮合过程中，如果最高的买入价241.4/克，最低的 卖出价为 241.32 元/克，前一日为241.32 元 /克，则这笔报单能成交吗，如果能 成交，成交价是（B） 。 A、无法成交B、能成交； 241.32 元/克 C、能成交； 241.30 元/ 克 D、能成交； 241.40 元/克 15、上海黄金交易所对现货实盘交易采用（A ）清算制度进行清算。 A、钱货两讫B、当日无负债 C、交易保证金D、集中、净额、分级 16、在 Au（T+D）交易中，交易所对会员收取保证金按照（C ）进行收取。 A、净持仓B、单边最大持仓 C、总持仓D、单边最小持仓 17、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税 专用发票的，视为违约，处以（C ）的罚款。 A、10% B、15% C、20% D、25% 18、Ag99.9 和 Ag99.99 成交当日的（ D ） ，必须在（）日终清算前进行实物交 割。 A、单边最小持仓，T+1 B、单边最大持仓，T+2 C、净持仓， T+1 D、净持仓， T+2 19、黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最多可跨越（B）个自然日。 A、3 B、4 C、5 D、6 20、延期交收交易的中立仓申报时间为（D ） 。 A、14：3015：00 B、15： 0015：30 C、15：3015：31 D、15： 3115：40 21、上海黄金交易所白银交易标价方法为（C） ，人民币元以后保留（）小数。 A、元 /克，两位B、元 /克，一位 C、元 / 千克，零位D、万元 /千克，两位 22、2013 年，我国首只黄金ETF 上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄 金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基 金，某客户拥有金交所实物账户，可以（A ）进行黄金ETF的申购、赎回。 A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约 B、在上海证券交易所使用黄金实物 C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约 D、以上均不正确 23、下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是（C ） 。 A、上海黄金交易所铂金享受税收优惠政策 B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。 C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税 D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策 24、白银现货交易最小的提货单位为（B） 。 A、1 公斤B、 15 公斤 C、3 公斤D、10 公斤 25、会员自营保证金账户或代理保证金账户（D）不足，并未能在规定时限内补 足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。 A、交易保证金B、交易准备金 C、清算保证金D、清算准备金 26、2013 年，我国首只黄金ETF 上市，它是将绝大部分基金财产投资于（A ） 品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可 以进行黄金ETF的申购、赎回。A A、上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种 B、上海证券交易所黄金实物 C、在上海黄金交易所黄金现货实盘合约 D、以上均不正确 27、上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（C）的保证金。 A、1 B、1.02 C、0.2 D、 0.1 28、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约。（ B） A、Au(t+d) B、Ag99.99 C、Au99.99 D、Au100g 29、会员盈利的资金，在清算的（D ）可提取。 A、下一自然天B、当天 C、下一交易日的开始前D、下一交易日的15：30 后 30、以下哪个不是交易所清算部的职责（） 。 A、控制清算风险B、负责管理会员交易资金 C、编制客户的资金清算表D、办理资金清算业务 31、以下对于黄金的税收政策，错误的是（D） 。 A、对非标准黄金免税；黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征 增值税 B、进口环节免税；进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税 C、场内交易免税；会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税 D、税票；发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票 32、通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，（ A）向交易所开具普通发 票并取得交易所开具的（） ，免征增值税。 A、卖方；结算发票B、卖方；抵扣发票 C、买方；结算发票D、买方；抵扣发票 33、Ag99.99 和 Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（B） 。 A、北京B、上海 C、深圳D、广州 34、二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：（A ） 。 A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易 B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易 C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易 D、现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易 35、提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书。客户由 （ C）提出。 A、会员代理电话B、银行代理邮件 C、会员代