邮政金融网信息系统信息安全等级专家评审申请报告.doc

X X 省邮政金融网信息系统省邮政金融网信息系统信息安全等级专家评信息安全等级专家评 审申请报告审申请报告 （示例，试用参考版本）（示例，试用参考版本） 申报单位：申报单位： （盖章）（盖章） 申报日期：申报日期： 受理单位：受理单位： 受理日期：受理日期： 年年 月月 目目 录录 填填 写写 说说 明明.1 1申申请评审请评审的信息系的信息系统汇总统汇总表表.2 2信息系信息系统统划分划分.3 2.1管理机构.3 2.2网络结构.3 2.3业务应用.4 2.4信息系统划分结果.4 3邮邮政金融网中政金融网中间业务间业务系系统统自定自定级报级报告告.6 4邮邮政政综综合合计计算机网系算机网系统统自定自定级报级报告告.10 5系系统统使用的安全使用的安全产产品清品清单单及及认证认证、 、销销售售许许可可证证明明 11 附件附件 1 邮邮政金融网中政金融网中间业务间业务系系统统定定级评审级评审意意见见表表12 附件附件 2 邮邮政政综综合合计计算机网系算机网系统统定定级评审级评审意意见见表表15 附件附件 3 信息系信息系统统安全等安全等级级保保护备护备案表案表17 填填 写写 说说 明明 1、填、填报报依据依据。根据浙江省信息安全等级保护管理办法（省政府令 223 号）和浙江省信息安全等级评审实施细则之规定，制作本表； 2、填、填报报范范围围。本报告由基础信息网络与重要信息系统（第二级以上）的 运营、使用单位或主管部门填写，一级以下信息系统无需申报。 3、申、申报报方式。方式。本报告一式五份，由申请单位向受理申请的信息化机构提 交。申报时，同时将电子版本申请材料发电子邮箱:。 4、受理申、受理申请单请单位：位：本报告封面中的“受理申请单位”填写受理申请的信息 化机构名称。此项由受理申请的信息化机构负责填写。 5、系、系统统自定自定级报级报告：告：是指依据定级报告模版编写的定级报告。所有信 息系统均应该填写。 6、系、系统统使用的安全使用的安全产产品清品清单单及及认证认证、 、销销售售许许可可证证明：明：是指该信息系统具 体使用的信息安全产品名称、型号、数量、购置日期、生产单位、销售单 位、是否取得计算机安全专用产品销售许可证、销售许可证号、在同类 型（功能）产品中该产品的使用率等信息。 7、信息系、信息系统统安全等安全等级级保保护备护备案表案表：按照备案表中的填写要求准确填写。 8、解、解释释：本表由市信息产业局负责解释。联系人：赵英，联系电话： 87183416，联系地址：宁波市解放北路 91 号市政府北大院 4 号楼 1102， 邮编：315010。 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 2 1 1 申请评审的信息系统汇总表申请评审的信息系统汇总表 系统编号定级系统名称自定级别 0001 邮政金融网中间业务系统 3 0002 综合计算机网 2 3 2 2 信息系统划分信息系统划分 2.1 管理机构管理机构 X 省邮政储汇局成立于 1986 年。主要负责对全省 37 个市县局邮 政储蓄、汇兑以及代理保险等金融业务进行管理、指导。邮政局高度重 视邮政信息化建设，建立了覆盖全省各市的邮政金融中间业务系统和 省局办公综合计算机网络系统。 在整个网络信息系统中，省邮政储蓄局和地方局承担了不同的安 全管理责任。省邮政储蓄局负责省数据中心核心系统的运行、维护等 安全责任，各市分支机构直接负责所在地的系统的运行、维护和安全 责任。 2.2 网络结构网络结构 省邮政金融系统包括金融网中间业务系统和综合计算机网两个 逻辑上隔离的网络系统。金融网中间业务系统包括省级数据中心和部 分市局域网络，涉及的操作系统为 HPUX，WINDOWS 和 SCO UNIXE。综合计算机网是省局的办公网，包括四台电子汇兑主机，两台 报刊发机服务器和两台综合网网管服务器，操作系统涉及 Linux 和 WINDOWS，数据库为 ORACLE，另外在综合网网管服务器上安装 NETVIEW。具体网络结构如下： 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 4 邮政金融网中间业务系统邮政金融网中间业务系统 邮政综合办公网络邮政综合办公网络 2.3 业务应用业务应用 邮政金融网中间业务系统主要是承担：中国移动代收费、中国联 通代收费、代理国债、批量工资代发、批量水电气等费用代扣、代收烟 草款等业务。综合计算机网是部门办公业务网，主要承担：公文收发、 邮件处理、日常办公、财务管理等工作。 邮政网的两个业务系统均不涉及国家秘密信息。 2.4 信息系统划分结果信息系统划分结果 从管理机构的不同考虑，应将省局信息系统和地方信息系统分别 进行划分，形成省局信息系统和地方分支机构信息系统。省局信息系 统中，由于邮政金融网中间业务系统和综合计算机网各自拥有一套独 立的软硬件，且分别承载不同业务，系统业务之间不存在依赖性，故划 分为两个独立的系统。各市的网络和数据中心还要作为整个系统的分 系统另行定级。信息系统划分结果如下： 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 5 系统编号信息系统名称 0001邮政金融网中间业务系统 0002综合计算机网 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 6 3 邮政金融网中间业务系统自定级报告邮政金融网中间业务系统自定级报告 一、 X 省邮政金融网中间业务系统描述 （一）该中间业务于 2006 年 7 月 1 日 X 省邮政储蓄局科技立项，省 邮政信息技术局自主研发。目前该系统由技术局运行维护部负责运行 维护。省邮政局是该信息系统业务的主管部门，省邮政局委托技术局 为该信息系统定级的责任单位。 （二）此系统是计算机及其相关的和配套的设备、设施构成的，是 按照一定的应用目标和规则对邮储金融中间业务信息进行采集、加工、 存储、传输、检索等处理的人机系统。整个网络分为两部分， （图略），第 一部分为省数据中心，第二部分为市局局域网。 在省数据中心的核心设备部署了华为的 Switch 三层交换机， 在省数据中心的网络中配置了两台与外部网络互联的边界设备： 天融信 NGFW 4 防火墙和 Cisco 2008 路由器。 省数据中心网络中剩下的一部分就是与下面各个地市的互联。其 中主要设备部署的是整个省数据中心网络中的所有设备系统都按 照统一的设备管理策略，只能现场配置，不可远程拨号登录。 整个信息系统的网络系统边界设备可定为 NGFW 4 与 Cisco 2008。Cisco 2008 外联的其它系统都划分为外部网络部分，而 NGFW 4* 以内的部分包括与各地市互联的部分都可归为中心的内部网络，与中 间业务系统相关的省数据中心网络边界部分和内部网络部分都是等级 保护定级的范围和对象。在此次定级过程中，将各市的网络和数据中 心连同省中心统一作为一个定级对象加以考虑，统一进行定级、备案。 各市的网络和数据中心还要作为整个系统的分系统分别进行定级、 备案。 （三）该信息系统业务主要包含：中国移动代收费、中国联通代收费、 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 7 代理国债、批量工资代发、批量水电气等费用代扣、代收烟草款等业务， 并新增加了代收国税、地税，代办保险等业务。系统针对业务实现的差 异分别提供实时联机处理和批量处理两种方式。其中：通过网络与第三 方机构的连接，均采用约定好的报文格式进行通讯，业务处理流程实 时完成。 业务处理系统以省集中结构模式，负责各类中间业务的业务处理， 包括与第三方实时连接、接口协议转换、非实时批量数据的采集、业务 处理逻辑的实现、与会计核算系统的连接等。 二、 X 省邮政金融网中间业务系统安全保护等级的确定 、业务信息安全保护等级的确定 1、业务信息描述 金融网中间业务信息包括：代收费情况信息，缴费公民、法人和其他组 织的的个人（单位）信息，欠费情况，以及代收费的银行、电信、燃气、税务、 保险等部门的信息等。属于公民、法人和其他组织的专有信息。 2、业务信息受到破坏时所侵害客体的确定（侵害的客体包括：1 国家 安全，2 社会秩序和公共利益，3 公民、法人和其他组织的合法权益等共三 个客体） 该业务信息遭到破坏后，所侵害的客体是公民、法人和其他组织 的合法权益。 侵害的客观方面（客观方面是指定级对象的具体侵害行为，侵害形式 以及对客体的造成的侵害结果）表现为：一旦信息系统的业务信息遭到入 侵、修改、增加、删除等不明侵害（形式可以包括丢失、破坏、损坏等）， 会对公民、法人和其他组织的合法权益造成影响和损害，可以表现为： 影响正常工作的开展，导致业务能力下降，造成不良影响，引起法律纠 纷等。 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 8 3、信息受到破坏后对侵害客体的侵害程度（即上述分析的结果的表 现程度） 上述结果的程度表现为严严重重损损害害，即工作职能收到严严重重影响，业 务能力显著先将，出现较严较严重重的法律问题，较较大范大范围围的不良影响等。 4、确定业务信息安全等级 查定级指南表 2 知，业务信息安全保护等级为第二级。 对相应客体的侵害程度 业务信息安全被破坏时所侵害的 客体一般损害严重损害特别严重损害 公民、法人和其他组织的合法权 益 第一级第二级第二级 社会秩序、公共利益第二级第三级第四级 国家安全第三级第四级第五级 、系统服务安全保护等级的确定 1、系统服务描述 该系统属于为国计民生、经济建设等提供服务的信息系统，其服 务范围为全省范围内的普通公民、法人等。 2、系统服务受到破坏时所侵害客体的确定 该系统服务遭到破坏后，所侵害的客体是公民、法人和其他组织 的合法权益，同时也侵害社会秩序和公共利益但不损害国家安全。客 观方面表现得侵害结果为：1 可以对公民、法人和其他组织的合法权益 造成侵害（影响正常工作的开展，导致业务能力下降，造成不良影响， 引起法律纠纷等）；2 可以对社会秩序公共利益造成侵害（造成社会不良 影响，引起公共利益的损害等）。根据定级指南的要求，出现上述两 个侵害客体时，优先考虑社会秩序和公共利益，另外一个不做考虑。 3、服务受到破坏后对侵害客体的侵害程度（即上述分析的结果的表 现程度） 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 9 上述结果的程度表现为：对社会秩序和公共利益造成严严重重损损害害，即 会出现较较大范大范围围的社会不良影响和较较大程度大程度的公共利益的损害等。 4、确定系统服务安全等级 查定级指南表 3 知，由于侵害的客体有两个，侵害的程度也有 两个，则系统服务安全保护等级为第二级。 对相应客体的侵害程度 系统服务被破坏时所侵害的客体 一般损害严重损害特别严重损害 公民、法人和其他组织的合法权 益 第一级第二级第二级 社会秩序、公共利益第二级第三级第四级 国家安全第三级第四级第五级 、安全保护等级的确定 信息系统的安全保护等级由业务信息安全等级和系统服务安全务 安等级的较高者决定。所以，X 省邮政金融网中间业务系统安全保护等 级为第三级。 信息系统名称安全保护等级业务信息安全等级系统服务安全等级 X 省邮政金融网中间业 务系统 第三级二三 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 10 4 邮政综合计算机网系统自定级报告邮政综合计算机网系统自定级报告 参考金融网中间业务系统定级方式，具体内容略。 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 11 5系统使用的安全产品清单及认证、销售许可证明系统使用的安全产品清单及认证、销售许可证明 是指该信息系统具体使用的信息安全产品名称、型号、数量、购置 日期、生产单位、销售单位、是否取得计算机安全专用产品销售许可证、 销售许可证号、在同类型（功能）产品中该产品的使用率等信息。 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 12 附件附件 1 邮政金融网中间业务系统定级评审意见表邮政金融网中间业务系统定级评审意见表 信息系统运营、使用单位名称邮政金融网中间业务系统 项目负责人联系电话 信息系统名称系统 系统自定安全级别级 专家评审建议级别级 评审专家组组长 评审专家组意见： 2007 年 11 月 1 日，省信息产业厅组织省信息安全等级保护专家 组对*电子银行系统进行了安全等级定级评审。专家组在听取 *对该系统的情况介绍、审议有关材料和对现场进行实地考察的 基础上，经过认真讨论，形成如下评审意见： 1、提交评审的资料基本齐全，符合信息安全等级评审要求； 2、*邮政金融网中间业务系统包括两部分，第一部分为省 数据中心，第二部分为市局局域网；定级工作中，将各市的网络和数据 中心连同省中心统一作为一个定级对象加以考虑，网络边界基本清晰， 并具有明确的安全责任单位和信息系统的基本要素； 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 13 信息化主管部门意见（盖章）： 3、*邮政金融网中间业务系统的业务主要包括：中国移动代 收费、中国联通代收费、代理国债、批量工资代发等，承载的业务应用 相对独立； 4、*邮政金融网中间业务系统的业务信息主要包括：代收费情 况信息，缴费公民、法人和其他组织的的个人（单位）信息，欠费情况，以及 代收费的银行、电信、燃气、税务、保险等部门的信息等，属于公民、法人和 其他组织的专有信息。该业务信息遭到破坏后，所侵害的客体：公民 经综合考虑上述要素，专家组讨论认为：*邮政金融网中间业务 系统信息安全等级为三级。 年 月 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 14 信息化主管部门意 见 签字： 时间： 专专家家组组成成员员 姓名单 位职称/职务 15 附件附件 2 邮政综合计算机网系统定级评审意见表邮政综合计算机网系统定级评审意见表 信息系统运营、使用单位名称邮政综合计算机网系统 项目负责人联系电话 信息系统名称系统 系统自定安全级别级 专家评审建议级别级 评审专家组组长 评审专家组意见： 年 月 日 信息化主管部门意见（盖章）： 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 16 信息化主管部门意 见 签字： 时间： 专专家家组组成成员员 姓名单 位职称/职务 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 17 附件附件 3 信息系统安全等级保护备案表信息系统安全等级保护备案表 信息系统安全等级保护信息系统安全等级保护 备案表备案表 备 案 单 位： （盖章） 备 案 日 期： 受理备案单位： （盖章） 受 理 日 期： 中华人民共和国公安部监制中华人民共和国公安部监制 备案表编号： 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 18 填填 表表 说说 明明 一、制表依据。根据信息安全等级保护管理办法 （公通字200743 号）之规定，制作本表； 二、填表范围。本表由第二级以上信息系统运营使用单位或主管部门（以下简称“备案单位” ） 填写；本表由四张表单构成，表一为单位信息，每个填表单位填写一张；表二为信息系统基 本信息，表三为信息系统定级信息，表二、表三每个信息系统填写一张；表四为第三级以上 信息系统需要同时提交的内容，由每个第三级以上信息系统填写一张，并在完成系统建设、 整改、测评等工作，投入运行后三十日内向受理备案公安机关提交；表二、表三、表四可以 复印使用； 三、保存方式。本表一式二份，一份由备案单位保存，一份由受理备案公安机关存档； 四、本表中有选择的地方请在选项左侧“”划“” ，如选择“其他” ，请在其后的横线中注明 详细内容； 五、封面中备案表编号（由受理备案的公安机关填写并校验）：分两部分共 11 位，第一部分 6 位，为受理备案公安机关代码前六位（可参照行标 GA380-2002） 。第二部分 5 位，为受理备 案的公安机关给出的备案单位的顺序编号； 六、封面中备案单位：是指负责运营使用信息系统的法人单位全称； 七、封面中受理备案单位：是指受理备案的公安机关公共信息网络安全监察部门名称。此项由 受理备案的公安机关负责填写并盖章； 八、表一 04 行政区划代码：是指备案单位所在的地(区、市、州、盟)行政区划代码； 九、表一 05 单位负责人：是指主管本单位信息安全工作的领导； 十、表一 06 责任部门：是指单位内负责信息系统安全工作的部门； 十一、表一 08 隶属关系：是指信息系统运营使用单位与上级行政机构的从属关系，须按照单位隶 属关系代码（GB/T124041997）填写； 十二、表二 02 系统编号：是由运营使用单位给出的本单位备案信息系统的编号； 十三、表二 05 系统网络平台：是指系统所处的网络环境和网络构架情况； 十四、表二 07 关键产品使用情况：国产品是指系统中该类产品的研制、生产单位是由中国公民、 法人投资或者国家投资或者控股，在中华人民共和国境内具有独立的法人资格，产品的核 心技术、关键部件具有我国自主知识产权； 十五、表二 08 系统采用服务情况：国内服务商是指服务机构在中华人民共和国境内注册成立（港 澳台地区除外） ，由中国公民、法人或国家投资的企事业单位； 十六、表三 01、02、03 项：填写上述三项内容，确定信息系统安全保护等级时可参考信息系统 安全等级保护定级指南 ，信息系统安全保护等级由业务信息安全等级和系统服务安全等级 较高者决定。01、02 项中每一个确定的级别所对应的损害客体及损害程度可多选； 十七、表三 06 主管部门：是指对备案单位信息系统负领导责任的行政或业务主管单位或部门。部 级单位此项可不填； 十八、解释：本表由公安部公共信息网络安全监察局监制并负责解释，未经允许，任何单位和个 人不得对本表进行改动。 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 19 表一表一 单位基本情况单位基本情况 0101单位名称单位名称 0202单位地址单位地址 省(自治区、直辖市) 地(区、市、州、盟) 县(区、市、旗) 0303邮政编码邮政编码0404行政区划代码行政区划代码 姓 名职务/职称 0505单位单位 负责人负责人 办公电话电子邮件 0606责任部门责任部门 姓 名职务/职称 办公电话 0707责任部门责任部门 联系人联系人 移动电话 电子邮件 0808隶属关系隶属关系 1 中央 2 省(自治区、直辖市) 3 地(区、市、州、盟) 4 县（区、市、旗） 9 其他 0909单位类型单位类型 1 党委机关 2 政府机关 3 事业单位 4 企业 9 其他 1010行业类别行业类别 11 电信 12 广电 13 经营性公众互联网 21 铁路 22 银行 23 海关 24 税务 25 民航 26 电力 27 证券 28 保险 31 国防科技工业 32 公安 33 人事劳动和社会保障 34 财政 35 审计 36 商业贸易 37 国土资源 38 能源 39 交通 40 统计 41 工商行政管理 42 邮政 43 教育 44 文化 45 卫生 46 农业 47 水利 48 外交 49 发展改革 50 科技 51 宣传 52 质量监督检验检疫 99 其他 1 12 2第第二二级级信信息息系系统统数数个1 13 3第第三三级级信信息息系系统统数数个 1111信息系统信息系统 总数总数 个 1 14 4第第四四级级信信息息系系统统数数个1 15 5第第五五级级信信息息系系统统数数个 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 20 表二（表二（ / / ）信息系统情况）信息系统情况 0101 系统名称系统名称0202 系统编号系统编号 业务类型 1 生产作业 2 指挥调度 3 管理控制 4 内部办公 5 公众服务 9 其他 0303 系统系统 承载承载 业务业务 情况情况 业务描述 服务范围 10 全国 11 跨省（区、市） 跨 个 20 全省（区、市） 21 跨地（市、区） 跨 个 30 地（市、区）内 99 其它 0404 系统系统 服务服务 情况情况 服务对象1 单位内部人员 2 社会公众人员 3 两者均包括 9 其他 覆盖范围1 局域网 2 城域网 3 广域网 9 其他 0505 系统系统 网络网络 平台平台 网络性质1 业务专网 2 互联网 9 其它 0606 系统互联情况系统互联情况 1 与其他行业系统连接 2 与本行业其他单位系统连接 3 与本单位其他系统连接 9 其它 使用国产品率序 号 产品类型数量 全部使用 全部未使用部分使用及使用率 1 安全专用产品 % 2 网络产品 % 3 操作系统 % 4 数据库 % 5 服务器 % 0707关键产品使用情况关键产品使用情况 6 其他 % 服务责任方类型序 号 服务类型 本行业（单位）国内其他服务商国外服务商 1 等级测评有无 2 风险评估有无 3 灾难恢复有无 4 应急响应有无 5 系统集成有无 6 安全咨询有无 7 安全培训有无 0808系统采用服务情况系统采用服务情况 8 其它 0909等级测评单位名称等级测评单位名称 1010何时投入运行使用何时投入运行使用 年 月 日 1111系统是否是分系统系统是否是分系统是 否（如选择是请填下两项） 1212 上级系统名称上级系统名称 1313上级系统所属单位名上级系统所属单位名称称 浙江省信息安全等级专家评审申请报告 21 表三（表三（ / / ）信息系统定级情况）信息系统定级情况 备案审核民警：备案审核民警： 审核日期：审核日期： 年 月 日 损害客体及