《认证认可科研项目科研绩效考核办法》(试行)编制说明.docVIP

/sundae_meng认证认可科研项目科研绩效考核办法(试行)编制说明认证认可科研项目科研绩效考核办法（以下简称办法）是国家认监委评价认证认可科研项目的业绩与成效，解决认证认可科研项目实施中的实际问题、提高科研工作质量，促进科研成果的转化应用的重要管理性文件，对认证认可科技与标准化工作管理规定（试行）相关要求的具体落实。办法的研制由国家认监委牵头，认证认可专业委员会认证分专业委员会具体协助开展，经过3年的研究、修改和完善，反复征求认证认可专业委相关专家、认证认可相关机构科研部门、部分权威专家、认证认可一线科技工作者的意见，并在2013年的试点考核运行的基础上编制完成。一、办法的编制背景（一）认证认可科技发展“十二五”规划明确提出建立科研项目绩效考核机制，保障科技创新发展的需求国家认监委颁发的国家认证认可科技发展“十二五”规划（国认科201184号）“四、保障措施”第（一）条，明确提出“建立科研项目绩效考核机制。制定以创新程度和应用成效为导向的科研项目绩效考核办法，全面评估科研项目的实施成效，促进成果转化。”（二）系统的“认证认可科技与标准化质量分析”结论强调，完善认证认可科技管理制度迫切需要建立科研项目绩效评估机制在国家认监委科标部组织的“认证认可科技与标准化质量分析”（20012011）工作中，经过系统的分析，得出“针对目前存在的个别单位项目完成率低、项目负责人投入精力少、成果质量不高、经费使用不规范等问题，应尽快探索建立科学、全面、客观、公正的科研项目绩效考评机制，从项目层面和单位层面分别进行综合绩效量化评估，客观反映认证认可领域的科研绩效情况，为建立有效的奖惩机制奠定基础，推动认证认可科技创新水平的提高”的结论，并建议“建立科研项目绩效评估机制，从立项论证、组织实施、验收、登记到成果应用，建立科研项目全生命周期的绩效评估机制。公开考核原则、考核程序和考核结果，并将绩效评估结果与奖惩机制挂钩。”（三）我国从中央到地方已经有多项开展科研项目绩效考核的成功案例办法编制小组开展了针对中央、省/自治区/直辖市、市三个层次绩效考核机制的调研，中央级教科文部门在2003年印发和实施了中央级教科文部门项目绩效考评管理试行办法财教200328号，这成为我国开展科研项目绩效考评工作的指导性文件。随后浙江省制定实施浙江省财政支出绩效评价实施办法（浙财绩效字20095号），广西壮族自治区制定实施自治区级科技专项资金项目绩效考评管理办法(试行)（桂财教200464号），重庆市制定重庆市科技专项资金项目绩效考评管理办法(试行)（渝财教2006127号）。这是省、自治区、直辖市级别开展科研绩效考核工作的典型代表。此外，成都市制定了成都市市级财政科技研发资金项目绩效考评实施暂行办法（成财教2007138号 ） 衢州市制定了衢州市科技项目实施绩效考评表。 调研表明开展认证认可科研绩效考评工作，是加强科研管理工作，提升科研管理说平的有力措施和发展趋势。二、办法制定原则在办法编制过程中，我们主要坚持：（一）兼顾“问题导向与目标导向相结合”原则即以提高科研绩效为目标，同时兼顾认证认可科研科技常见问题，例如，负责人出席率，杜绝挂名问题，任务按时完成率低，成果登记按时率低，设置考核指标，加强问题管理； （二）“操作性强，简单易行”原则对办法内容及考核指标的设置，做到以认证认可科技与标准化工作管理规定（试行）为纲，依据认证认可科技现状与实际，既要系统科学，兼顾过程和结果全生命周期的考核，也要简单明了，易于操作和实施。（三）“客观、公正、科学、规范”的原则科研项目考评坚持“客观、公正、科学、规范”的原则，建立由国家认监委统一组织，由项目承担单位共同参与的科研项目考评实施体系，并公开考核原则、考核程序和考核结果。三、办法编制过程办法的研究制定历时三年时间，主要经历五个阶段：一是筹备启动阶段。2012年初，开始筹备办法的研制工作，并逐步确立了此项工作开展的思路、原则和方案。二是组织起草阶段。2012年6月，正式成立办法研制专项工作组，由委科标部牵头，认证认可专业委认证分专业委具体协助承担专项研制工作。同年6月-12月，组织了针对中央、省&自治区&直辖市、市三个层次绩效考核机制、18份绩效考核制度文件和大量绩效考评管理相关案例的深入调研，并首次拿出了办法征求意见稿。三是征求意见阶段。在办法初稿出台后，多次与相关管理部门、专家、一线科技工作者征询意见，反复修改和完善。2012年12月17日在认监委召开科技标准座谈会中，并将此办法作为一项重要议题，提请与会20多位专家、领导研讨征集意见；2013年4月12日，认监委组织专项研讨会，征集相关认证认可机构科技主管领导，对本办法的意见和建议。同年5月28日，办法提请认证认可专业委大会讨论。四是试点阶段。在首轮意见征集完成后，办法六易其稿，形成了试点运行稿。2013年7月18日，印发国家认监委科标部关于开展认证认可科研项目考评试点工作的通知（认科函201369号），正式启动科研绩效考核试点工作，针对26个认证认可科研项目及认证认可系统12个项目承担单位开展试点考评。2014年4月，印发国家认监委办公室关于认证认可科研项目考评试点情况的通报（认办科函201471号）。随后，专项工作组依据试点运行情况，对办法进行了相关调整和完善。五是批准发布阶段。2014年6月12日，邀请认监委绩效办、认监委法律部、认证认可专业委相关专家、认证认可相关机构科技主管领导、相关权威专家进行审定。2014年12月，拟正式提交认监委各部门会签，委领导批准发布。四、办法的框架结构本办法一共包含五个正文部分和三个附件。六个部分及内容分别为：1. “一、总则”，主要对办法制定的目的、范围、及原则进行描述；2. “二、组织实施”，主要对科研项目考评涉及方的职责、考评程序组织实施方式进行界定；3. “三、考评内容和指标体系”。主要对考评对象、考评内容、指标体系，及结果表现形式进行详细描述；4. “四、考评结果应用”。对考评结果的采信方式和奖惩制度进行明确规定；6. “五、附则”。三个附件分别是：“附1：认证认可科研项目绩效考评指标体系”，是指导项目组自评和专家组考核的核心依据；“附2：认证认可科研项目绩效自评报告”，由项目承担单位组织项目组组织自评后填写；“附3：认证认可科研项目绩效考评报告”，由项目专家组依据项目承担单位上报的自评书面材料（必要时进行实地考察），对科研项目的业务情况和财务情况进行综合评价，并依据此格式向认监委科技主管部门提交考评意见。附件：1.认证认可科研项目绩效考核办法指导性意见2. 2012年度科技标准座谈会（2012年12月17日），专家领导对认证认可科研项目绩效考核办法意见及采纳情况一览表 3.认证认可科技课题绩效考核办法及试点方案研讨会 （2013年4月12日），专家讨论意见4.2013年度认证认可专业委大会（2014年5月27日），专家对科技课题绩效考核办法（试行）及试点方案的初审意见及采纳情况一览表5.认证认可科研项目绩效考核办法专家研讨会（2014年6月12日），专家讨论意见及采