《国际分工理论》PPT课件.ppt

国际分工理论,第一节 国际分工基本内容 第二节 绝对优势和比较优势理论 第三节 要素禀赋理论 第四节 新国际贸易理论,一、国际分工的基本内容,一、国际分工的含义与作用 1、国际分工的含义 指世界各国生产货物与服务的劳动分工，是社会分工发展的结果。 一国生产力的发展，首先产生了国内的社会分工，进行商品和服务的交换。当一国的生产发展，有部分商品和服务在国际市场上交换，就形成国际分工。 2、国际分工的作用 1）是国际贸易的基础。 2）可以产生专业化效应，规模经济效应，竞争效应。对世界生产力的发展和资源有效配置有明显促进作用。,二、国际分工的产生和发展 （一）国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶） 这一阶段，自然经济占统治地位，生产力水平低，商品生产不发达，所以只存在不发达的社会分工和不发达的地域分工。 随着生产力的发展，11世纪欧洲城市兴起，手工业与农业进一步分离，商品经济有了较快的发展。特别是15世纪末到16世纪中上期的“地理大发现”和殖民地开拓，开拓了市场，促进了手工业向工场手工业的过渡，资本进入原始积累时期。,萌芽阶段表现为：西欧殖民主义者强制性地对拉丁美洲、亚洲、非洲等进行掠夺，从这些地方为本国输送自己不能生产的农作物，并扩大本国工业品的生产和出口，出现了宗主国与殖民地之间最初的分工形式。 （二）国际分工的形成阶段（18世纪中叶到19世纪中叶） 这一时期的第一次产业革命，使国际分工进入形成阶段。 随着产业革命的完成，英国等建立了大机器工业和现代化工厂制度，确立了资本主义生产体系，促进了社会分工和商品经济的发展，由此促成国际分工的形成。,（三)国际分工的发展阶段（19世纪中叶到二次大战） 这一时期出现了第二次产业革命，促进了机械、电气工业的迅速发展，石油、汽车、电力等工业的建立，交通运输工具也获得长足发展，特别是苏伊士运河（1869）和巴拿马运河（1913）的建成，海底电缆的出现，都大大地促进了资本主义生产的发展。 这一时期，垄断代替了自由竞争，资本输出成为主要的经济特征之一。过去，亚、非、拉美国家只被卷入国际商品流通，而现在则被拉入世界资本主义生产，从而使宗主国同殖民地、工业品生产同初级产品生产国之间的分工日益加深，形成了国际分工新体系。,（四）二战后国际分工的特点 1.发达国家之间的分工居于主导地位 2.产业内部分工逐步增强 3.发达国家与发展中国家的分工形式发生变化 4.区域性经济组织内部分工加强 5.从垂直分工向水平分工发展,垂直型国际分工 它是经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。这种分工的特点是，发展中国家资源与发达国家的工业品进行不等价交换。 水平型国际分工 指经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工。主要指发达国家之间在工业部门上的分工。它有专业化与规模经济的特点。一般也体现为产业内贸易。,混合型国际分工 指垂直型与水平型混合起来的国际分工。包括一国（主要是发达国家）与发达国家的水平分工和与发展中国家的垂直分工。,6.国际服务分工逐步形成：发达国家与发展中国家的服务业发展领域各不同。 7.国际分工的基础发生变化：资本主义、社会主义 8.国际分工格局出现多层次： 在国际分工中心国家和外围国家间出现第三类国家，主要是新兴工业化国家 地区性区域分工在加强。如日本的雁行模式 以跨国公司的全球商品链形成国际分工,三、国际分工的发展规律 (一)被纳入国际分工体系的国家和地区不断增多。 (二)各国参加国际分工的程度不断加深。（各产业） (三)国际分工形式多样化。（垂直、水平、网状） (四)构筑国际分工的纽带增多（货物、资本、服务）,四、国际分工发展的制约因素,自然条件 社会生产力发展水平 人口与生产规模 资本国际化 生产关系影响 经济贸易政策,五、国际分工的性质两重性？ 一方面可节约社会劳动，另一方面又带来国际分工利益的不平等。,对世界经济和国际贸易的影响,首先，国际分工促进国际贸易的发展。国际分工是国际贸易发展的基础。 其次，国际分工对国际贸易的商品结构产生重要影响。国际分工的深度和广度不仅决定国际贸易发展的规模和速度，而且还决定国际贸易的结构和内容 再次，国际分工对国际贸易的地理分布也产生重要影响。世界各国的对外贸易地理分布是与它们的经济发展及其在国际分工中所处的地位分不开的。 最后，国际分工还对国际贸易政策产生重要影响。国际分工状况如何，是各个国家制定对外贸易政策的依据。,2009年美国GDP: USD$141190.5亿美元 2010年美国GDP: USD$146578.1亿美元 2011年美国GDP: USD$149509.662亿美元 2009年日本GDP: USD$50329.8亿美元 2010年日本GDP: USD$54588.7亿美元 2011年日本GDP: USD$55680.474亿美元 2009年中国GDP:340903亿元 USD$51808.9666亿美元 2010年中国GDP:397983亿元 USD$60483.7386亿美元 2011年中国GDP:471564亿元 USD$74970.4293亿美元,我国的国际分工地位如何呢?,我国产业在国际分工地位的研判,我国产业在国际分工新格局中所处的地位应从所取得的成绩及尚存的不足来全面判断。 1、我国国际分工地位的提升 经过改革开放30年来经济的持续高速增长，我国产业在国际分工中的地位有了明显的提高。据日本经济产业省的调查，中国摩托车占世界产量的43%，电脑键盘占39%，家用空调占32%，洗衣机占26%。2001年，日本通产省的白皮书首次提出“中国已成为世界工厂”。这从一个侧面表明中国产业在国际上的影响力在迅速上升。据此，可以看出我国在国际分工中的地位已经有了巨大的提升。 2、我国国际分工地位仍较低 我国在新一轮国际分工格局中仍处于较低层次，接近U型链条的最底端，因此获取的分工利益很低。从我国产业发展历程看，即使是最具竞争力的工业产业，其大部分工业行业及产品与发达国家占据具有垄断地位的战略环节、获得价值链上最多增加值相比，还有相当的距离。例如，从大纺织角度来看，在服装类制品中我国的比较优势和竞争优势十分显著，而在纺织纤维类，即作为大纺织的上游环节、并且具有较高附加值的面料环节中我国并不占优势。如再考虑到第一、三产业不够发达，更能说明在新一轮国际分工格局中我国处于较低层次。,我国产业所处国际分工地位的原因分析 我国产业在国际分工中处于较低层次和价值链底端的现状是多种因素共同作用的结果。 1、比较优势的负作用 2、我国产业的技术创新能力不强 3、粗放型经济增长方式的作用 我国产业发展主要依赖资源、劳动力等要素的大量投入，未完全摆脱传统粗放型增长方式。国内许多产业的高速增长仍然主要依靠高投入尤其是资源的高消耗，以产品数量扩张和低价策略参与竞争。这种经济增长方式导致了我国产业在参与国际分工中主要是以高投入高消耗低利润为主要竞争方式进行的，自然会导致我国当前的国际分工层次低。,我国产业国际分工地位提升的策略 1、强化产业开放意识 2、指导国际分工的理论应由比较优势向竞争优势的转变 3、转变经济增长方式，促进产业结构升级 4、加强自主创新，促进技术进步 当今国际分工地位中长期处于优势的产业主要依赖于先进技术。我国要提升产业竞争力，改变我国产业在国际分工中的地位，就要重视技术进步，强化自主创新，掌握核心技术。 5、培育自主品牌，强化营销网络,国际贸易基本理论,绝对优势理论 古典国际贸易理论 比较优势理论 新古典国际贸易理论 赫俄理论 产品生命周期理论 新国际贸易理论 规模经济理论 产业内贸易理论 国家竞争优势理论,绝对优势和比较优势理论,一、亚当斯密的绝对优势说 二、大卫李嘉图的比较优势说,一、亚当斯密的绝对优势说 （一）产生背景 亚当斯密（Adam Smith）：英国古典政治经济学的创始人。代表作：1776年出版的国民财富的性质和原因的研究（Inquiry into the Nature Causes of the Wealth of Nations 简称国富论） 在国富论中，亚当斯密通过对国家和家庭进行对比来描述国际贸易的必要性。他认为，既然每个家庭都认为只生产一部分它自己需要的产品而用那些它能出售的产品来购买其他产品是合算的，同样的道理应该适用于每个国家。 时代： 18世纪，英国正处于工场手工业向机器大工业过渡时期,（二）主要内容 原理： 每个国家都有其绝对有利的、适于某些特定产品的生产条件，而导致生产成本绝对低，这叫做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认为各国存在生产技术上的差别，以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差别是国际贸易和国际分工的基础。各国应该集中生产并出口具有“绝对优势”的产品，进口不具有“绝对优势”的产品，其结果比什么都生产更为有利。,假设前提,世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即所谓的两个国家、两种产品模型或22模型； 两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动； 两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异； 给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动； 规模报酬不变； 完全竞争市场； 无运输成本； 两国之间的贸易是平衡的。,绝对优势的来源： 自然禀赋优势:一国在地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势，这是天赋的优势 获得性优势：生产者后天具有的技能技巧方面的优势 一国的自然优势和后天获得的优势又总是体现为生产某产品的成本优势，即该国生产特定商品的实际成本绝对地低于其他国家所花费的成本，因此这个理论又称“绝对成本说”（Absolute Cost）。,绝对优势的衡量有两种办法： （1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量 ： 产品j的劳动生产率可用 来表示，其中Qj是j产品的产量，L是劳动投入。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。,（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量 ： 单位产品j的生产成本（劳动使用量） 可用 表示。 如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。,绝对优势示例 国际分工前,按照判断绝对优势的方法，我们判断两国各自具有绝对优势的产品。 从劳动生产率的角度 ： 两国的劳动生产率 （Qj/L） 国家 酒（人均产量 ） 毛呢（人均产量） 英国 1/120=0.008 1/70=0.014 葡萄牙 1/80=0.0125 1/110=0.009 从生产成本的角度 ：前一页表,通过以上分析,我们发现,英国在生产毛呢上具有绝对优势,葡萄牙在生产酒上具有绝对优势.两国开展国际分工，专门生产其具有绝对优势的产品，即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢。 国际分工后 国家 酒产量 所需劳动人数（人/年） 毛呢产量 所需劳动人数（人/年） 英国 （ 120+70 ）/70=2.7 190 葡萄牙 （110+80）/80=2.375 190,贸易利益 1.提高了劳动生产率。分工后两种产品的总产量都增加了，这显然是劳动生产率提高的结果。 2.提高了消费水平。假定英国用1单位毛呢换葡萄牙1单位酒，则英国酒和毛呢的消费量分别为1单位和1.7单位，葡萄牙酒和毛呢的消费量分别为1.375单位和1单位，都比分工前增加了。 3.节约了社会劳动。,（三）理论评价 积极意义 亚当斯密第一次运用劳动价值论说明了国际贸易的基础和利益，为科学的国际贸易理论的建立做出了可贵的贡献。 局限性 该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否获得利益，斯密的理论并没有回答。,经济发展水平差异很大的地域间，由于落 后国家和地区各部门的劳动生产率均显著低于 先进国家和地区，用绝对利益原则作指导，前 者就只好闭关自守，避开同后者的经济交流了。 这种情况与以后的生产力布局和国际贸易的 发展实况不一致。,二、大卫李嘉图的比较优势说,（一）产生背景 大卫李嘉图（David Ricardo ,1772-1823）是英国著名的经济学家，古典政治经济学的集大成者，劳动价值论的另一创始人。他在1817年出版的代表作政治经济学及赋税原理（On the Principles of Political Economy and Taxation）一书中，继承和发展了亚当斯密的绝对优势理论，提出了比较优势理论。 时代：英国工业革命迅速发展，资本主义不断上升的时代。在英国工业资产阶级争取自由贸易斗争中产生和发展起来的,（二）主要内容 原理 国际分工和国际贸易的基础是比较成本，而不是绝对成本。 每一个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。 核心原则：“两优取其重，两劣取其轻”,比较优势说的理论前提 世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即所谓的两个国家、两种产品模型或22模型； 两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动； 两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的相对差异； 给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动； 规模报酬不变； 完全竞争市场； 无运输成本； 两国之间的贸易是平衡的。,比较优势的衡量 某种商品所具有的比较优势可以用相对劳动生产率、相对生产成本或者机会成本三种方法来确定。 （1）用产品的相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成： 产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L） 产品A的相对劳动生产率=- （相对于产品B） 产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L） 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。,（2）用相对成本来衡量。所谓“相对成本”，指的是一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。用公式表示： 单位产品A的要素投入量（aLA） 产品A的相对成本 =- （相对于产品B） 单位产品B的要素投入量（aLB） 如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。,（3）一种产品是否具有生产上的比较优势还可用该产品的机会成本来衡量。 减少的产品B的产量 产品A的机会成本 = - 增加的产品A的产量 如果一国生产某种产品的机会成本低于别国生产同样产品的机会成本，该国就具有生产该产品的比较优势。,比较优势示例 国际分工前 如果按照斯密的绝对优势贸易理论，两国似乎没有进行国际贸易的可能性。现在，让我们按照上述的方法来确定两国各自所具有的比较优势的商品。,（1）用相对劳动生产率来衡量 两国生产商品的相对劳动生产率,（2）用相对成本来衡量 两国生产商品的相对成本,（3）用机会成本来衡量 两国生产商品的机会成本,由此可见，三种方法的结论是相同的，都能确定两国各自具有的比较优势的产品。然后，两国开展国际分工，专门生产其具有比较优势的产品，即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢，其结果如下表： 国际分工后,贸易利益,分工后贸易利益,一个小国和一个大国发生贸易，哪一个国家的福利水平提高的幅度更大一些？,（三）理论评价 积极意义 它论证了无论是生产力水平高还是生产力水平低的国家，只要按照“两优取重，两劣择轻”的原则进行国际分工和贸易，都可以得到实际利益，即增加物质财富。这一理论为各国参加国际分工和国际贸易的必要性作了理论上的论证。 局限性 简化了复杂的经济情况，是以一系列的假定为前提的。从而大大削弱了比较成本理论的适用性。,在古典贸易模型中，假设A国有120名劳动力，B国有50名劳动力，如果生产棉花的话，A国的人均产量是2吨，B国也是2吨；要是生产大米的话，A国的人均产量是10吨，B国则是16吨。 画出两国的生产可能性曲线并分析两国中哪一国拥有生产大米的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势？,泰格.伍兹应该自己修剪草坪吗？,泰格.伍兹（Tiger Woods）是当代最天才的高尔夫球手之一，如果他自己修剪草坪，一定也是做得出类拔萃，并能节省大量时间。例如他只用2小时就能完成修剪工作，而同样的2小时如果用于拍摄运动广告，可以赚到1万美元；邻居吉姆能用4小时完成修剪工作，同样的4小时他可以在麦当劳工作挣20美元。那么，泰格.伍兹应该自己修剪草坪吗？,假设世界上打字最快的打字员同时是一名脑外科医生，那么，他应该自己打字还是雇佣一名秘书？,“贸易中的双赢理论本是强权理论。对于弱国来说，自由贸易的结果只能变得更穷”，请评论上述观点。,第三节 要素禀赋理论,李嘉图的比较优势理论是以劳动价值论为基础的，劳动是唯一的生产要素，产生比较优势的唯一原因是各国之间劳动生产率的差异。但是,如果我们假定各国之间生产要素的生产率相同,那么,产生比较优势的原因又是什么呢? 这个问题是由生产要素禀赋理论得到解释的。,要素禀赋理论创立者：瑞典经济学家赫克歇尔（EHeckscher,1879-1952）和俄林（BOhlin,1899-1979）。 赫克歇尔，于1919年发表了对外贸易对国民收入之影响的著名论文，提出了要素禀赋理论的基本观点。 俄林，接受了其师赫克歇尔的观点，于1933年出版了域际和国际贸易(Interregional and International Trade)一书，并因此获1977年诺贝尔经济学奖。要素禀赋理论也称为赫俄理论（H-0理论）。,要素禀赋理论可以分为： 狭义的要素禀赋论也称为要素供给比例理论。 广义的要素禀赋理论不仅包括要素供给比例理论，还有要素价格均等化理论。,相关概念：,生产要素：指生产活动所必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。 要素禀赋：指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量 要素丰裕度：指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。 衡量方法有二：（1）以生产要素的供给总量来衡量。假设A、B两国资本和劳动的比例分别是Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，则相对于B国而言，A国是资本丰裕的国家；相对于A国而言，B国是劳动力丰裕的国家。,（2）以生产要素的相对价格来衡量。假设A、B两国资本要素价格为r，劳动要素价格为w，两国的利率工资比分别是ra/wa和rb/wb，若ra/wa rb/wb ，则相对于B国而言，A国是资本丰裕的国家；相对于A国而言，B国是劳动力丰裕的国家。 （要素丰裕和要素稀缺程度是一个相对的概念，它与一国实际拥有的生产要素绝对量有很大区别）,部分国家的要素禀赋,要素密集度：指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。是一个相对的概念。一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高。 假设两种产品A、B，使用两种生产要素，资本K和劳动L，其生产中所使用的资本/劳动的投入比例分别为Ka/La和Kb/Lb，若Ka/La Kb/Lb，则可以称A产品为资本密集型产品，B为劳动密集型产品。,要素禀赋理论的假设条件,(1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的 (5)生产技术假定相同 (6)生产规模报酬不变 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍,生产与贸易模式,劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品,具体分析,（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因 所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的。商品总是由价格低的国家向价格高的国家流动。当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易可以带来利益。,（二）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件 尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝对差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优势的原则。赫俄理论认为，交易双方国内商品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易才会发生。,（三）各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的 所谓要素价格，是指要素的报酬，即生产要素劳动、资本、土地所获得的相应工资、利息、地租的货币收入。假定各国的生产函数是相同的，但各国的要素价格比例不同。由于商品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函数，因此各国的商品价格比例则不同。,（四）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 赫俄理论认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国需求一定的情况下，各国的要素供给不同对要素价格的影响是不同的。在一般情况下，要素供给丰富的国家，其价格就相对低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。 因此，一个国家应出口大量使用本国丰裕要素所生产的商品，进口那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。,要素供给比例不同,要素价格比例不同,商品价格比例不同,国际贸易,举例,要素价格均等化理论,赫克歇尔和俄林认为，国际贸易使生产要素的国际价格趋向于相等，即要素价格均等化理论。美国经济学家萨缪尔森（PSamuelson,1915年-）在1948、1949、1953年先后在三篇论文中对要素价格均等化作了数学证明，指出国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。故这一理论合称为赫-俄-萨（H-O-S）原理。,他们认为，在自由贸易条件下，国际间的商品流动在一定程度上可以替代国际间要素的流动，从而抵销了各国生产要素的差异。也就是说，国际贸易不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国生产要素的价格均等化。比如，甲国的资本相对丰富、劳动相对稀缺，故利息率较低、工资较高；乙国的劳动相对丰富、资本相对稀缺，故工资较低、利息率较高。在自由贸易中，甲国扩大生产并出口资本密集型商品，减少生产并进口劳动密集型商品；这就使甲国的资本需求量增加，而劳动需求量减少，从而使甲国的资本价格上涨，劳动价格下跌。,相反，乙国扩大生产并出口劳动密集型商品，减少生产并进口资本密集型商品，使得劳动需求增加、价格上涨，资本需求减少、价格下降。由于同一种生产要素价格在两国的反向运动，最终导致两国的同一要素价格均等化。 在现实生活中，国际贸易并不能使各国同质的生产要素收入相等，比较符合实际的说法是，国际贸易减少了同质生产要素如工资和利率的国际差异，而不是将其完全消除。,一国有400单位的劳动和600单位的土地，用于生产酒和奶酪。生产1单位酒需要10单位劳动和5单位土地，生产1单位奶酪需要4单位劳动和8单位土地。 （1）奶酪和酒的生产中密集使用的要素分别是什么？ （2）该国是否可用本国拥有的资源来生产90单位酒和50单位奶酪？为什么？,在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦所用的人均土地。但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦的人均土地要少。我们是否可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集的？为什么是或为什么不是？,请评论以下论断：“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。”,对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验：里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫的实证检验： 1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！ 二、其他的资本劳动比率（K/L）研究： “里昂惕夫之谜”仍然存在！,赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据,三、对里昂惕夫之谜的解释 （1）生产要素密集度逆转； 所谓要素密集度逆转(Factor-intensity Reversal)是指某一特定商品，在劳动力相对丰富的国家属于劳动密集型产品，而在资本相对丰富的国家则属于资本密集型产品。,（2）关税和政府的其他贸易壁垒； 一些经济学家认为，里昂惕夫的结论受到关税和贸易壁垒的影响。由于国际间的商品流动要受贸易参加国关税及非关税的限制，这就使建立在完全竞争的市场假设前提下H-O理论不能成立。,（3）技能和人力资源； 里昂惕夫认为美国对外贸易结构之所以出现出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，是因为各国的劳动力不同质。劳动可区分为非熟练劳动和熟练劳动，熟练劳动需要更多的教育和培训，在这些劳动力投入的背后，实际上是大量的资本投入。,（4）自然资源。 美国学者凡涅克（J.Vanek） 在1959年指出，里昂惕夫进行研究时，只局限劳动和资本两种投入，没有考虑自然资源的影响。 实际上美国进口的资本密集型产品中包含了大量资源密集型产品。,关于对里昂惕夫之谜的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。,思考题,“中国加入世贸组织会造成工人工资下降，失业增加。”你同意这种观点吗？请阐述。,美国国会在2000年就是否给与中国永久正常贸易地位一案进行投票表决。此案在美国国内引起了很大的争议，各方都在努力游说。反对该提案的主要是美国的各个工会组织，而支持的多是大公司。为什么？,假设A、B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为1，需要的劳动为3；生产一单位食品需要的资本为2，需要的劳动为2。A国拥有160单位劳动和100单位资本；B国拥有120单位劳动和80单位资本。则 哪个国家为资本充裕的国家？ 哪种产品为劳动密集型产品？ 假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装或多少食品？ 假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家出口食品？,显性比较优势指数,显性比较优势指数（RCA）最初由Balassa(1965,1977)提出，后被广泛应用于各种比较优势的计算，其基本思想是：一国某种出口商品在本国出口中所占的比重与世界此类产品出口占世界出口的比重之比。其公式为：,上式中， 为j国i类产品的显性比较优势指数， 为j国i类产品的出口额， 为j国总出口额， 为世界i类产品出口额， 为世界总出口额。 ，说明j国在i类产品上具有比较优势，产品竞争力较强；若 ，则说明j国在i类产品上具有比较劣势，产品竞争力较弱。,1980-2000年间部分年份中国的显性比较优势指数,资料来源：傅朝阳.我国出口商品比较优势的实证分析. 2005,保护贸易政策的理论及其发展,贸易政策分为自由贸易政策和保护贸易政策两大类，这两种类型的贸易政策都有各自的理论基础。自由贸易政策的理论基础是我们已经学过的国际贸易分工理论，即自由贸易理论。那么这一节我们专门分析保护贸易政策所依据的理论基础保护贸易理论,本节主要内容： 一、重商主义的保护贸易学说及其政策主张 二、汉密尔顿的保护关税思想 三、李斯特的保护幼稚工业学说 四、凯恩斯的对外贸易乘数理论 五、保护贸易理论的发展 六、保护贸易政策理论的评价,一、重商主义的保护贸易学说及其政策主张 （一）重商主义的保护贸易学说 （二）重商主义的政策主张 （三）对重商主义的评论, 重商主义的保护贸易学说 主要思想观点： （1）思想性质： 重商主义是1517世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系。 （2）基本观点： 金银货币是财富的唯一代表，一切经济活动的目的就是为了获得金银货币。一国金银货币拥有量的多少，反映该国的富裕程度和国力的强弱。怎样才能尽可能多的获取金银货币呢？重商主义认为，除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，才是增加一国货币财富的真正源泉。, 重商主义的两个发展阶段： 早期的重商主义： 以斯塔福为代表，又称为货币差额论（或重货币主义、重金主义） 晚期的重商主义： 以托马斯孟为代表，又称为贸易差额论, 重商主义的政策主张 主张实行由国家管制的对外贸易政策： 管制金银货币 国家实行对外贸易垄断 制定垄断经营上的法律 实行奖出限入的政策 管制本国的工业，实行鼓励和扶持幼弱工 业的政策, 对重商主义的评论 积极的历史意义 重商主义的对外贸易政策促进了资本主义国家的资本原始积累，为确立资本主义生产方式提供了巨额资本财富，推动了资本主义生产方式的建立与发展，在历史上曾经起过一定的进步作用。, 局限性 重商主义学说是建立在对国际贸易作用的错误看法基础上的，其政策是以损人利己为目的奖出限入。重商主义的财政思想重于经济思想，只注重考察流通领域而忽视生产领域。,二、汉密尔顿的保护关税思想 思想主要内容 汉密尔顿是美国独立后第一位财政部长，由于美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，美国工业根本无法同英、法等国的工业进行自由竞争。为了使美国经济能够自主、自立， 汉密尔顿向美国国会建议通过关税法令，用以保护美国的新兴工业，保护的主要方式（政策主张）是提高进口商品的关税。, 历史意义 汉密尔顿的保护关税思想和政策主张，反映的是经济不发达国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，它是落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。 汉密尔顿保护关税学说的提出标志着保护贸易学说基本形成,三、李斯特的保护幼稚工业学说 19世纪德国最进步的资产阶级经济学家李斯特在1841年出版了他的名著政治经济学的国民体系，发展了汉密尔顿的保护关税学说，建立了一套以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心，为后进国家服务的保护幼稚工业学说.,李斯特的保护幼稚工业学说的主要内容 （一）对自由贸易理论提出的批评 （二）国民经济发展分为五个历史阶段 （三）提出保护的对象、时间和手段 （四）保护幼稚工业学说的实质 （五）保护幼稚工业学说的意义, 对自由贸易理论提出批评 李斯特认为： 自由贸易理论忽视了各国经济发展的特点，错误的以将来才能实现的世界联盟作为研究的出发点。他根据各国经济发展程度，把国民经济的发展分为5个阶段，包括原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商时期。一个国家在经济发展的不同阶段，应该采取不同的对外贸易政策。,李斯特认为： 对外贸易政策的目的是发展生产力。一个国家对外贸易政策的选择，首先应着眼于生产力的发展，而不能只看到当前从对外贸易中获得多少好处，因为财富的生产力比财富本身不知道要重要多少倍，主张国家通过干预对外贸易来促进本国工业生产力的发展。,（二）国民经济发展分为五个历史阶段 1、原始未开化期： 2、畜牧时期： 3、农业时期： 实行自由贸易政策，以利于农产品的出口和工业品的进口，从而既促进本国农业发展，又建立工业化的基础。,4、农工业时期： 实行关税保护制度，因为本国工业虽有发展，但还不足以同国外产品竞争。当时的德国正处于农工业时期，因此应实行保护贸易政策 5、农工商时期： 实行自由贸易政策。因为工业已具备国际竞争力，自由贸易可刺激国内产业进一步发展。当时的英、法、荷兰等国处于该时期。,（三） 提出保护的对象、时间和手段（实行有限保护） 保护的对象（有条件的保护） 农业不需要保护，工业发达后，农业就会兴旺； 没有强有力的国外竞争者的幼稚工业，不需要保护； 刚刚开始发展且有强有力的国外竞争者的幼稚工业才需要保护。, 保护的时间 保护时间以30年为最高期限，被保护的工业如果超过这 一期限仍未能自立和发展，就不再予以保护。 保护的手段： 禁止输入和征收高关税，但对复杂机器设备的进口则免税或只征收轻微的进口税。,（四）保护幼稚工业学说的实质 李斯特的保护幼稚工业学说并未完全否认国际分工和国际贸易的利益，相反，其实质上是主张以保护为过渡，以自由竞争为最后目的。,（五）保护幼稚工业学说的意义 该学说不仅在德国资本主义的发展过程中起到积极的作用，促进了德国资本主义的发展，而且为其他落后国家实施保护贸易政策提供了理论依据。此外，保护幼稚工业学说的提出确定了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派，即自由贸易理论学派和保护贸易理论学派的完全形成。,四、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 、对外贸易乘数理论的主要内容 、 对外贸易乘数理论的局限性,、对外贸易乘数理论的主要内容 凯恩斯原为自由贸易理论的支持者，但19291933年的经济危机使其改变立场，转为推崇重商主义的保护贸易政策 他认为自由贸易理论是建立在国内充分就业的前提下的，但到20世纪30年代，出现大量失业的情况，自由贸易理论充分就业的前提条件已经不复存在。 他认为，重商主义所追求的贸易顺差可为一国带来黄金、扩大支付手段、刺激物价上涨，进而扩大投资，增加就业量，缓和经济危机和促进经济繁荣，并提出了乘数理论。,凯恩斯的追随者们在其投资乘数理论的基础上，引申出对外贸易乘数理论。他们认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用，当商品和劳务出口时，从国外得到的货币收入会使出口产业部门收入增加，消费也因此增加，进而引起其他产业部门生产增加，就业增加，收入增加，如此推演下去，结果收入增量将为出口增量的若干倍。反之，当进口商品和劳务时，由于要向国外支付货币，于是收入减少，消费下降，如果逆差严重时就会导致失业增加，出现经济危机。因此，为了提高国家的就业水平，必须采取奖出限入的对外贸易政策来保证国际收支顺差。其数学模型为： NI=C+I+GP+X NI表示国民收入，C表示消费，I表示国内私人投资，X表示净出口。 C、I、GP、X中任何一个变量的变化都会导致NI若干倍的变化，因此，为了提高收入和就业水平，必须采取奖出限入的对外贸易政策来保证国际收支顺差。, 对外贸易乘数理论的局限性 对外贸易乘数理论完全忽视了保护贸易政策对其他国家的影响。如果为了追求贸易顺差，毫无节制的实行保护贸易政策，势必导致贸易战的发生，从而阻碍整个国际贸易的发展,五、保护贸易理论的发展 这里所讲的保护贸易理论的发展是指李斯特以后经济学家对保护贸易理论作的一些补充和发展。这些补充和发展体现在以下三个方面： 关于李斯特所说的幼稚产业如何确定的标准问题的探讨，在这一问题上主要有以下几个选择标准 约翰穆勤的选择标准 巴斯塔布尔的选择标准 肯普的选择标准 小岛清的选择标准, 寻找对本国失业优势地位的产业提供保护的论据，称为停滞产业保护论 为实施保护主义措施寻找其他经济和非经济论据,第四节 新国际贸易理论,产品生命周期理论 规模经济理论 产业内贸易理论 国家竞争优势理论,背景:当代国际贸易中的新现象,同类产品之间的贸易量大大增加 发达的工业国家之间的贸易量大大增加 产业领先地位不断转移,国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似的要素充裕国家之间进行呢? 为什么资源禀赋的模式基本没有变化,而某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家?,WHY?,产品生命周期理论,一、技术差距理论,技术差距理论(Theory of Technological Gap)是以不同国家之间技术差距的存在来解释国际贸易发生的原因。它是美国经济学家波斯纳(M.Posner)1961年 在国际贸易和技术变化一文中首先提出的。,技术差距理论认为，新产品总是在工业发达国家最早产生，然后进入世界市场。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，但由于同先进国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现。因而先进国家可以在一段时间内垄断这一产品，在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该新产品。,几个概念,需求滞后是指创新国出现新产品后，其他国家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时间间隔。 模仿滞后是指创新国制造出新产品到模仿国能完全仿制这种产品的时间间隔。模仿滞后由反应滞后和掌握滞后所构成。 反应滞后指创新国生产到模仿国决定自行生产的时间间隔。 掌握滞后指模仿国从开始生产到达到创新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔。,技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，这样形成或扩大了国际间的技术差距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。,思 考,需求滞后和模仿滞后之间有什么关系？这些关系会对贸易产生什么影响？,一个国家发生技术创新，开发出新产品后，会不会向其他国家出口，取决于其他国家生产者对新技术的模仿速度及消费者对新产品的接受速度。,如果生产者的模仿速度较快，即模仿滞后较短，而消费者的接受速度较慢，即需求滞后较长，则贸易不会发生，因为在创新国向其他国家出口之前，他们已经能自己生产这种产品了。,如果模仿滞后长于需求滞后，贸易就会发生：在其他国家生产者还没有模仿出新产品之前，创新国就能向其他国家出口。也就是说，其他国家需求滞后越短，模仿滞后越长，则创新国依靠技术差距获得的比较利益越大,理论的评价,技术差距理论证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。 但是技术差距理论没有说明技术差距的大小及形成的原因，也就没有解释技术差距如何随着时间的推移而消失，因而无法解释贸易量和贸易结构的变动。,二、产品生命周期理论,产品生命周期理论是将市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展的理论，它从动态的角度分析国际贸易的产生和国际贸易的利益。,(一) 产品生命周期阶段理论,美国学者弗农(Vernon)提出了产品生命周期理论，这是对技术差距理论的总结与扩展。 弗农把产品生命周期分为产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段。 将贸易国家分为三类：第一类是技术创新国家，如美国等，它们是技术、知识与资本充裕型国家；第二类是一般发达国家，如西欧、日本，它们是资本充裕型国家；第三类是发展中国家，它们是劳动充裕型国家。,主要观点,在产品生命周期的不同阶段，产品的要素密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。,1.产品创新阶段 技术特性：创新国企业垄断新技术，但技术尚需改进 生产地特性：创新国 产品要素特性：技术密集型 成本特性：无竞争者，还不是企业最关注的问题 产品的价格特性：生产商数目少，没有相近的替代品，产品价格较高 产品的进出口特性：制造新产品的企业垄断世界市场，国外富有者和在创新国的外国人开始购买该产品，出口量从涓涓细流开始。,2.产品成熟阶段 技术特性：技术已定型，技术诀窍扩散到国外，技术垄断优势开始丧失 生产地特性：开始在东道国设立子公司进行生产 产品要素特性：资本密集型 成本特性：东道国的制造成本要比创新国的进口产品低 产品的价格特性：产品有了广泛的市场，厂商只有降价才能扩大销路 产品的进出口特性：创新国对东道国的出口有所下降，但由于有规模经济效应，对其他绝大多数市场的出口仍可继续，当然出口增长率要减慢,3.产品标准化阶段 技术特性：产品完全标准化 生产地特性：已逐渐开始向一般发达国家，甚至发展中国家转移，范围在不断扩大 产品要素特性：劳动密集型 成本特性：成本在竞争中的作用十分突出 产品的价格特性：较低 产品的进出口特性：其他国家产品在一些第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐取代，创新国开始由出口转变为进口,（二）制成品生命周期理论 P42图,第一阶段，新产品创新阶段。美国生产全部新产品，并向欧洲出口。 第二阶段，新产品开始进入成熟阶段。欧洲开始生产新产品，美国扔控制新产品市场，并开始向发展中国家出口新产品。 第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。 美国在新产品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求市场开始为欧洲国家所控制。,第四阶段，新产品进入标准化阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供给者，发展中国家开始生产新产品。 第五阶段，产品完全标准化，欧洲竞争优势下降，发展中国家成为净出口者。至此，制成品贸易完成了一个周期。 事实上，在第二、三阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了，一个新的周期早已开始。,虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，则是发展中国家扩大出口时期。,产品生命周期理论是一个动态理论。其动态含义表现为： 1.生产要素的动态变化 工业制成品的生产要素随其生命周期不断变化。在新产品的生命周期的不同阶段，制造新产品所投入的要素比例是变动的。在新产品阶段，产品属于技术密集型。到了成熟阶段，产品由技术密集型转向资本密集型。进入标准化阶段，价格竞争成为能否占领市场的关键（劳动密集型 ）。,2.贸易国比较利益的动态转移 根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点，比较优势将发生国与国之间的转移。就不同类型的国家而言，在产品生命周期的不同阶段比较优势是不同的。美国在开发新产品方面具有比较优势。其他发达国家生产某些产品具有比较优势，一方面可以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国家，另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到比他们发达的国家。发展中国家半熟练劳动资源丰富，在生产标准化产品上具有比较优势。 因此，一种产品在它的生命周期的运动过程中，比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家 。,实例 中国电器走向世界，美国自行车“远足”中国,卡尔马计算机公司设计出了一种新的产品，其功能比现有产品稍有改进，但是外观作了很大改动。其实际生产成本并不比现有的产品高，公司却决定将现有产品转移到新加坡和韩国等地生产，而在美国的工厂生产这种新的产品。用产品生命周期理论对公司的这一决定进行分析。,为创造技术发明的领先优势，我们应该采取怎样的产