审核基础与内审计划编制.ppt

做最专业、最系统化的企业全员培训平台 1 聚成华企在线商学院 ISO9001:2000质量管理体系 -审核基础与内审计划编制 讲师：杨桦 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 2 体系的实施和建立遵循一个PDCA的思想 策划-实施-检查-内审 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 3 第一章 审核总论 第二章 审核计划 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 4 第一章 审核总论 一 审核分类 二 审核方法 三 审核原则 四 审核声明 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 5 一 审核分类: （1）第一方：内审 （2）第二方：顾客对我们的审核,客户对我们的审核 （3）第三方：认证公司对企业的审核,即与组织没有直接利益关系的机构 对企业的审核。 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 6 二 审核方法: 集中式：在短时间范围内将我们体系所有涵盖的产品、过程、部门 全部系统地审核一遍。被大部分企业采用。针对中小型企业 优点：节省时间 缺点：审核人员的准备不允分 分散式：分阶段的进行，针对大型集团公司 （滚动式）优点；审核有充分的准备时间,效果好 缺点：时间跨度比较长， 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 7 三 审核原则: （1）客观公正：根据审核发现一定要是客观事实，不能推测，不能想象 ， 不能带感情色彩，审核员代表的是：体系、顾客、标 准、法规的要求。 ()无罪推定；审核员按照我们事先的审核计划上的时间安排和我们事 先策划的检查表上的内容安排，时间到了审核的内容完 了， 既使没有发现问题，也要按照审核计划进入下一个项 目的审核。 （3）记录原则：审核发现有充分的记录作为证据。包括：合格项和不 合格项的记录，要有可追溯性 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 8 风险性：抽样的方式， 代表性：要有足够抽样的量。 四 审核声明 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 9 审核时机 编制审核计划 编制内审检查表 首次会议 现场审核 末次会议 与部门主管沟通审核 发现，确定不符合事 实，开具不符合报告 发出不符合报告 效果验证 总结报告 对纠正措施实施结 果评价，验证直到 不符合现象消除。 落实纠正措施 第 二 章 审 核 计 划 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 10 审核时机 两次审核间隔不超过十二个月 每年至少一次内部审核 最好考虑的生产的淡秀进行内审 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 11 编制审核计划: 何时编：审核时间由管理者代表或最高管理者确定 谁来编：内审组长，管理者代表 发给谁：发给审核员，受审人员 怎么编： 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 12 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 13 受审部门 必须具有函盖性 管理层（总经理、管理者代 表） 生产部 行政部 销售部 采购部 品质部 工程部 仓库 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 14 交叉审核 审核员不能审核自己的工作，审核的效果才能得到保证 9004版：审核员不能审核本部门的工作 2000版：审核员不能审核自己的工作 审核员最好分布在各个不同部门 做最专业、最系统化的企业全员培训平台 15 首次会议和未次会议 首次会议：比较简单,时间半小时就可以，鼓励高层参加 未次会