产业经济学第8章研发.ppt

第八章 研 发 与 创 新 l 尽管创新曾经 是一种经济行为，但也只是一 种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为 商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有 其自身的规律。 施穆克勒 l 由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一 国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利 为目的的商业性研究与开发活动（research and development,缩写为R&D,简称研发） l 技术变革的发动机研究与开发，是产业组织 经济学中一个重要研究领域。 l 20世纪50年代，诺贝尔奖获得者罗伯特索洛指出 ，经济增长主要不是因为资本和劳动的积累，而 是由于技术进步导致的单位投入产出量的增加以 及新产品、新工艺的开发。 研发与创新 n第一节 研发与创新的基本概念 n第二节 研发与创新的激励 n第三节 企业规模、市场结构与研发 一、创新 （一）创新的概念 n创新：一种新的生产函数的建立，是企业家对生 产要素的“新组合” 熊彼特 p 引进新产品或提供一种产品的新质量； p 采用新技术和新生产方法； p 开辟新市场； p 获得原材料的新来源； p 实现企业组织的新形式。 第一节 创新与研发的基本概念 n产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业 ）以实现长期利润最大化为目标，应用 新知识和技术发明开发出新产品或新工 艺，并成功实现首次商业化应用，以改 善企业在产品市场上的供给和需求条件 的活动。 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一 个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新 。 （二）技术创新的分类 n分类一：发明、创新与模仿 技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。 广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段： 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新 p产品创新 p过程创新 n 产品创新 p 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品 的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发 生变化。探寻生产新产品的技术。 p 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断 力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 产品创新与过程创新 p 过程创新（工艺创新） 指引进新的生产方 法或对现有生产方法的改进，从而使企业 生产原有产品的成本明显下降。探寻 生产特定产品的成本较低的技术。 n 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了 产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争 中处于有利的地位。 过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分为：剧 烈创新和非剧烈创新 剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在 新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新 者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均成本。 图8-1 剧烈创新 需求量 价格 O 边际收益 需求曲线 边际成本MC 边际成本MC 非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。 两种过程创新 图8-2 非剧烈创新 需求曲线 边际收益 边际成本MC 边际成本MC 需求量 价格 二、研发 （一）研究与开发的概念和类型 研发(R&D)是 指为了进行知识创造和知识应用 而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现 和应用新知识的连续过程。 n R&D包括三种类型: p基础研究(basic research):增加知识总量 p应用研究(applied research):以特定问题为目标 p开发(development) :建立新的工艺、服务，改进引进的技术 n研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程， 是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。 而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。 联系： 研发活动是技术创新起始的必要条件 ，也是保证创新成功的物质和技术基础。 研发为新技术和新产品的商业化提供了可 能性，而技术创新则把这种可能性变成了 现实。 （二）研究与开发的基本特征 市场投资 （市场开发 ） 产品变化技术变化物质投资 （设备投资 ） 毛利润 R&D产出 DS R&D 资金 市场 R&D黑箱 R&D投入 作为长期投资的研发过程 研发较之其他投资决策的重要特征 n1、不确定性 p知识生产过程的不确定性 p市场实现过程的不确定性 n 2、 溢出效应 pR&D活动的主要产品是知识或信息，具有公共物品的特性 pR&D活动具有显著外部性：非竞争性和非排他性，因此研 发活动具有溢出效应。 溢出效应的表现：R&D活动的收益由研究者向模仿者转移。 通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动 n不确定性和溢出效应的存在可能使企业对研发活动投资不足 进行激励。 第二节 研发与创新激励 n 一、专利 n 二、政府奖励与R&D补贴 n 三、合作研发 一、专利 n （一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明 者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产 品、工艺、物质或设计的独占权利 。 n （二）专利制度的效应 1、专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成本 ，从 而限制了模仿 2、专利制度鼓励企业投资于研发 3、专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实 现研发投入的有效配置 4、专利限制了技术扩散 ，专利期限不同，对发明的刺激也 就不同 n （三）专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系： （1）专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会 增加社会的福利； （2）专利期限越长，企业预期获得专利后的收益也越 高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛，超过了 社会最优的数量，从而提高了创新成本，降低社会福利， 同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失也越大。 因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变 化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增 大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降 ，最优的专利期使社会净收益最大化。 专利 年限 社会净 收益 T* O 二、政府奖励和R&D补贴 n 政府奖励 p 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 p 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大 p如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业进行竞赛 来赢得奖金。 n R&D补贴 政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新。 可给予研发一定税收 减免，也可直接付款给企业以资助其进行研发。 u 比较三种方式：专利、政府奖励和补贴 专利有效率损失，如果有充分的信息来吸引最优数量的研究，则政府 奖励比较有效率，但在有限信息的情况下，政府普遍采取的创新激励是专 利制度。 三、合作研发 n 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究 开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题 ，预先以某种形式缔结契约的行为。 n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 1、实现研究与开发的规模经济性 2、有效分散研发过程中的风险 3、避免研究开发的重复投资 4、将研发的外部性部分内部化 n 合作研发中可能存在的一些问题也有可能影响企业之间的合 作关系。 第三节企业规模、市场结构 与研发 n熊彼特假说： 他在早年认为：在完全竞争条件下，任何企业都没有利润 来支持技术创新。而垄断企业能够承担创新风险，垄断利润是 技术创新资金的主要来源，对垄断利润的预期可以成为创新的 激励机制，因此垄断的市场结构有利于技术创新。 n由此引出两个问题 p 是否企业规模越大，研发活动越有效率？在企业规模和 研发的关系问题上存在分歧：大企业有优势-小企业有效率 p 是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励？ 一、企业规模与研发 n 大企业的研发和创新优势 - 1、大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 2、利用研究与开发的专业化和分工，发挥规模经济的作用 3、通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 4、充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成 果 5、大企业在过程创新上具有优势 。能够降低平均生产成本的新生产 工艺，在大规模生产过程中节约更多的成本 n大企业在研发和创新方面的劣势： 1、研发效率不高； 2、缺乏技术创新动力； n 中小企业的研发和创新优势 1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有 优势 n 中小企业的研发和创新劣势 受自身资源条件的限制不具有研发的规模经济性，承 担风险的能力较差。 总结： 大企业可以分散研发风险，以盈利项目来支持持续的 自主创新，因此，相对来讲，大企业的研发项目要比中小 企业的项目更能体现产业技术发展的前沿，其技术创新的 不确定性更大。 在创新效率方面，从动态角度看，中小企业或许优于 大企业，大企业比中小企业更易出现低效率的问题。 在创新投入方面，大企业比中小企业有更大的优势- -资金、人员投入与信息资源的投入方面。 二、市场结构与研发和创新 n是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励？ 取决于是否存在专利竞赛 n（一）无专利竞赛时的研发、创新激励 假设一家惟一适合发明的厂商认为若自己不发明，没有其他厂商 发明，实现创新后，成为工艺的惟一拥有者。非剧烈的过程创新，MC 下降。 数量 MC1 需求曲线 价格 A B C E O 创新对社会的价值 边际收益 D F MC2 数 量 MC1 需求曲 线 格 价 P1 MC2 A B C DE O 创新对竞争性企业的价值 边际 收益 F O 数 量 MC1 需求曲 线 价格 A B CH G 创新对完全垄断者的 价值 边际 收益 K L M N E F 市场结构与研发和创新 P2m P1m MC2 以上说明，在无专利竞赛的情况下，由 于更新效应，创新对竞争性企业的价值 比垄断企业的价值高，因此竞争性的市 场对企业的创新激励更强。 二、市场结构与研发和创新 n（二）专利竞赛与研发、创新激励 假设垄断厂商害怕其潜在的竞争对手发明一种相 似的新工艺或新产品并进入市场，两家厂商都具 有创新的动机。 p如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的 垄断地位。如果潜在的竞争对手首先实现创新， 它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就 产生了。 p比较二者若创新失利，各自的损失？ p在这样一个专利竞赛中，不输是垄断厂商的主 要目标。 p方法之一：垄断厂商应该在专利竞赛一开始就 遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退 出竞赛。但它可能被迫进行快于其意愿的发明, 这可能是许多垄断厂商拥有大量专利的原因之 一。 p分析表明:竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发 和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多 的研发和创新。