工程造价 毕业论文——EPC模式下承包商采购管理的研究

EPC模式下承包商采购管理的研究摘要EPC总承包模式下承包商需要按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行一体化服务，并对承包工程的建设质量、安全、工期、造价等全面负责。采购管理是EPC总承包商管理中的关键，高水平的采购管理是EPC项目总承包商成功的关键。目前有关EPC模式的研究很多，但对EPC模式下承包商的采购管理研究较少，因此，加强EPC模式下承包商采购管理的研究，提高EPC模式下承包商采购管理的效率，促使采购成功，是每一个总承包企业急需关注的问题。本文着重从EPC模式下承包商采购管理的程序和EPC项目成功的标准入手，着重研究出EPC模式下承包商采购管理成功的标准，重点将价值工程运用在对材料供应商的选择和采购质量的控制，风险管理主要运用在承包商采购过程中，从而满足EPC模式下承包商采购管理成功的标准，并得到承包商采购管理集成策略，达到提高EPC模式下承包商采购管理效率的目的。关键词：EPC模式，采购管理，采购管理效率，采购成功标准，价值工程， 风险管理Research on Contractors Procurement Management under EPC ModeABSTRACTUnder EPC mode, the contractor shall provides the design, procurement, construction and test services and shall be responsible for the quality, security, schedule and cost according to the contract. Procurement is a key node under EPC mode and high level procurement is the key to the success of the contractor. Currently, there are many researches made on the EPC mode but few on the procurement management under the EPC mode. Therefore, it makes great sense to enhance the researches on the procurement and improve the efficiency of the procurement.This paper mainly analyzed the procedures of the procurement under EPC mode and the success standards of the EPC project.This paper proposed the success standard of the contractors procurement management under EPC mode. The success standard is reached through the application of the value engineer and risk management strategies. Finally, the efficiency of the contracts procurement management is improved.Key words: EPC mode, Procurement management, Procurement management efficiency, Success standard of procurement, Value engineer, Risk management目 录第一章 绪论41.1选题的背景41.2 EPC模式相关理论及特点51.2.1 EPC模式的涵义51.2.2 EPC模式的特点51.2.3 适合采用EPC合同模式的项目类型61.3 EPC模式下采购管理的相关理论61.3.1 EPC模式下采购管理的定义61.3.2 EPC模式下采购管理的重要性61.4 EPC模式下采购管理的文献分析71.4.1 EPC模式下项目成功的标准71.4.2 EPC采购阶段的合同规定81.4.3 EPC模式下承包商采购管理的文献研究111.4.4 文献总结141.5研究意义及内容181.5.1 研究意义181.5.2 问题的提出与界定181.5.3 研究方法191.5.4 研究内容191.5.5 主要创新点191.5.6 研究框架19第二章 EPC模式下承包商采购管理的成功标准222.1 EPC模式下承包商采购管理的程序222.2.EPC模式下承包商采购管理的成功标准242.2.1 项目的成功标准理论242.2.2 EPC模式下承包商采购管理成功的标准28第三章 EPC模式下的承包商采购管理的价值提升323.1 价值工程的基本概念323.2 价值工程在采购管理中的应用策略323.2.1 EPC采购管理中供应商选择的策略323.2.2 EPC采购管理中质量管理的应用策略343.2.3 EPC采购管理中价值工程的具体应用37第四章 EPC模式下承包商采购阶段风险管理的研究434.1 EPC模式下承包商风险管理的程序与步骤464.2 EPC模式下承包商采购管理的风险识别484.2.1 风险识别的概述484.2.2 项目风险识别的过程484.2.3 EPC项目承包商的风险识别524.2.4 运用PEST分析法分析EPC承包商项目采购风险因素594.2.5 运用RBS分析法分析EPC承包商项目的风险因素604.2.6 EPC模式下承包商采购阶段风险识别的结果614.3 EPC模式下承包商采购管理的风险评价644.3.1 运用RAC矩阵的方法进行EPC项目的风险评价644.3.2 运用贝叶斯的方法对EPC模式承包商项目风险进行评价694.3.3 EPC模式下承包商采购阶段的风险评价744.4 EPC模式下承包商采购管理的风险处理814.4.1 EPC项目的风险应对策略814.4.2 EPC模式下风险应对方法的选择874.5.3 EPC模式下承包商在采购阶段的风险应对策略88第五章 结论与展望975.1 EPC承包商采购管理效率提升的集成策略975.2 展望98参考文献99附录1 问卷调查表1101附录2 问卷调查表2104致谢106外文文献107中文译文112114天津理工大学2010本科毕业论文第一章 绪论1.1选题的背景近些年来，随着我国经济的发展，以及各个国家经济间的交流与合作，我国的建筑市场也出现了更多工期长，投资大，技术复杂的大型项目。业主往往会要求承包商提供更为全面的服务，或者直接交付建筑产品。同时，业主也越来越重视承包商所能给整个项目提供的综合服务能力。因此，EPC（Engineering，Procurement，Construction）模式以其独特的优势国际工程市场上倍受青睐，也在国内工程实践中被广泛的应用。EPC的总承包商可以充分利用自身的市场，人力资源，技术和商业信誉，融资能力等业务上的优势，缩短工程建设的周期，提高工程的运作效率，降低工程的总造价。采购工作在EPC模式下发挥着至关重要的作用，在设计，采购，施工之间的逻辑关系居中心的位置，（图1.1所示）。采购工作能否高效的准确进行，直接影响到项目成本和项目的质量。设计，采购，施工三者有序的深度交叉，在进行设计工作的时，同时也应该展开采购工作，虽然设计是龙头，但工程最终的设计方案和结果需要通过采购阶段来实现。在一个完整的EPC项目管理中，采购金额将占工程总造价的70%左右。因此，项目采购既关系到项目的成本，也关系到此项目的经济效益能否充分的发挥。图1.1 EPC项目中设计，采购，施工之间的逻辑关系Fig.1.1 The relationship of Design, Procurement, and Construction资料来源：王伍仁 EPC工程总承包管理 M 中国建筑工业出版社 2008.5在EPC模式下的项目管理中，采购管理的难度很大。尤其是对于承包商来说，通过99版FIDIC设计采购施工（EPC）工程合同条件在采购这一阶段的描述，可以看出采购阶段对于承包商来说，从某种意义上来说要对整个采购成本负责。因此，采购管理效率的高低，就直接影响到了承包商后期合同的履行，以及预期的利润。本文将结合对国内外相关理论研究的各项成果，以及我国EPC工程项目发展的现状。从我国总承包商企业的实际情况出发，从采购管理的角度入手，通过对采购管理效率原因的分析，探讨提高承包商采购管理效率、促使采购成功的方法与策略。为承包商能提高采购管理水平，增加企业的竞争力，提供一些参考和建议。1.2 EPC模式相关理论及特点1.2.1 EPC模式的涵义EPC（Engineering，Procurement，Construction），即为“设计，采购，施工”总承包模式，作为一种项目管理模式，它起源于20世界60年代。在当时的美国和其他发达国家施工技术不断地提高，随即建筑业迎来设计和施工一体化的阶段，产生了将设计和施工相结合的单方负责形式，其中包括设计-建造总包模式，一揽子总承包模式和EPC模式。EPC模式则是承包商所承揽的工作内容最广，责任最大的一种。承包商负责从设计，采购，到施工的所有任务，业主只用转动一下自己的“钥匙”即可运行，因此受到了业主们的广泛认可。为此，1999年国际咨询工程师联合会(FIDIC)重新编写并首次推出了银皮书，即设计，采购，施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)。这种合同模式的主要特点是:项目最终价格以及要求的工期具有很大程度上的确定性，承包商承担项目的设计和实施阶段的全部责任，业主的风险大部分转移给了承包商。1.2.2 EPC模式的特点苏志娟认为：EPC模式最主要的特点是实行设计、施工一体化，在工程项目上资源得到最优的配置，减少管理的环节，集中专业的管理人才，用最先进的项目管理方法，它能真正体现风险与效益，责任与权利，过程与结果的统一，从而带动和促进企业高端的管理，形成企业核心的竞争力以及品牌战略。这里主要具体来说承包商的特点。对于承包商来说，EPC工程特点主要表现为利润高。承包商承担了工程实施过程中绝大部分的管理工作和风险，合同价格里管理费率和风险费率一般都很高。因此，能够有效地降低管理成本、以及减小风险的损失承包商来说，利润是丰厚的。而且压缩成本、缩短工期的空间相对较大。如果通过采用适度并行工程方式，承包商可以在保证工程质量的前提下，缩短工程的工期，降低成本。同样。它也有缺点:承包商为此承担工程中绝大部分风险，不小心就会超支。如果出现问题，索赔难度也会相应的变大。对于业主来说，EPC模式的优势在于工程费用和工期的相对固定，项目相对容易得到董事会的批准以及贷款人的投资。业主管理简便，同时缩短沟通渠道，工程责任划分明确，减少争端和索赔，工程工期短。投标人都会在投标书中提出工艺流程设计、建筑布置、设备选型等方面的方案及其相应实施的费用，业主从中会选择最为经济适用的承包商。同样也有它的不足:合同价格高，对承包商的依赖程度较高。在计价方式方面，EPC模式的最大特点在于选用的是固定总价，即合同中的价格是固定不变的。在EPC模式条件下，除了工程范围发生变动以外，业主允许承包商由于费用变化而调价的情况是很少见到的。另外对于工程风险，EPC模式下的大部分的风险基本都转嫁给承包商。因此在合同谈判阶段，承包商需要预测到项目执行时可能遇到的风险，以在报价中达到防范项目风险的目的。1.2.3 适合采用EPC合同模式的项目类型钱武云分析了哪些项目适用于EPC合同模式，他指出EPC模式有它的优点和缺点不是每一个项目都适用于EPC合同模式，它主要适用于以下几种：l.主要适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，含有机电设备的采购和安装的工程项目。2.涉及某些专业技术或技术专利的项目。承包商不仅承担项目实施，还要负责技术专利转让。3.承包商不仅要负责项目实施，还要承担对业主人员的技术培训和操作指导，直至业主指定的工作人员能独立操作生产设备、正常进行运营管理的项目。4.需要承包商融资的BOT项目；需要承包商垫资带资的延期付款项目。5.设计与咨询力量比较强的承包商愿意以EPC合同承包设计与施工联系紧密、技术含量较高的工程项目。6.业主希望将项目实施中的主要风险交给承包商承担，并愿意为此多付一些钱的项目。综上所述，EPC合同模式有它自己的独特性，对于承包商的综合技术，管理水平，经济实力等的要求较高。承包商应该具有承担合同规定的设计，采购，施工，融资能力等的综合实力才能承担EPC合同模式。例如：在国际工程项目只中，一般要进行两次资格预审后，才进行正式的招标活动，以选定最优的EPC承包商。1.3 EPC模式下采购管理的相关理论1.3.1 EPC模式下采购管理的定义PMBOK是Project Management Body Of Knowledge的缩写，即项目管理知识体系，是美国项目管理协会（PMI）对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述。在这个知识体系指南中，把项目管理划分为9个知识领域，即：范围管理，时间管理，成本管理，质量管理，人力资源管理，沟通管理，采购管理，风险管理和集成管理。项目采购管理定义为：“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物和/或服务所需的过程”。为简单起见，通常又把货物和/或服务（无论是一项还是多项）称为“产品”。所谓“执行组织” 一般可称为业主或业主的代表，是业主方管理项目的组织。吴守荣通过对EPC模式下的采购管理研究指出，EPC项目采购管理模式，有时也称为“交钥匙”采购管理模式。“交钥匙”模式可以说是具有特殊含义的设计-建造模式，即承包商为业主提供包括项目融资、土地购买、设计、施工、设备采购、安装和调试，直至竣工移交全套服务。这种采购模式在投标和订合同时是以总价合同为基础的，总承包商对整个项目的成本负责。1.3.2 EPC模式下采购管理的重要性采购管理的水平对于企业核心竞争力的提升有着十分重要的意义。通过加强采购的管理水平可以节约实际成本，从而可以提高企业的利润。通过和供应商关系的改善，可以对所采购物资的质量和物流进行更有效的安排与规划，能为企业提高采购资金周转率，通过对采购管理流程的科学化管理，可以对企业整个业务流程及组织结构的发展做出贡献，另外采购时多是外部活动，接触面广，能为企业内部提供更多有用的信息。而对于工程总承包企业来说，采购管理更是企业核心竞争力的七大要素之一。高效率、高质量的采购与工程项目的质量和进度有着直接的联系，同时在工程建设过程中也是直接体现的一个元素。采购管理对整个项目总承包的最终目标-利润，至关重要。在EPC工程项目中，设备、材料的采购金额在总承包合同价款中所占比重都在一半以上，而且类别品种极多，技术性强，涉及面广，工作量大，同时对其的质量、价格和进度都有着严格的要求，并且有较大风险性，稍有失误，不仅影响着工程的质量、进度和费用，甚至会导致总承包单位的亏损。提高采购管理水平将意味着项目能获取更多的赢利，为企业创造更大的效益，增强企业在工程总承包过程中的竞争力，赢得项目，为企业持续有效的发展提供保障。1.4 EPC模式下采购管理的文献分析1.4.1 EPC模式下项目成功的标准雷春艳提出项目成功的标准具体表现在：1.肯定了传统的成本、质量和工期标准的重要性。2.考虑了不同利益相关者利益要求的实现。3.从一个长远的视角看待项目成功，项目被视为组织的战略资产，是实现组织战略的一部分。4.不同程度地使用了数量分析方法来论证关键成功因素。5.项目关键利益相关者的深入分析以及某个关键利益相关者视角下的项目成功标准和因素的识别。6.用已完成的大量项目的绩效情况和实施的管理情况之间的统计关系来确定关键成功因素。王进认为EPC项目往往涉及到许多个利益相关者，总结了项目成功的4个必要条件：1.在项目开始之前，项目成功的标准必须得道利益相关者的同意与认可，这些标准在项目实施的过程中应该反复进行检验。2.项目的业主和项目经理之间存在互相合作协调的关系，双方都应该把项目看成是一种合作伙伴关系。3.项目经理应该充分授权。4.业主应该对项目的实施必须有足够多的兴趣。可见，满足功能要求，满足技术说明与标准，实现客户的需要，解决客户的问题，正确处理好他们(业主、项目经理是项目利益相关者的一部分)之间的关系，使客户和更多利益相关者获得更深的满意程度，则可称为一个成功的项目。1.4.2 EPC采购阶段的合同规定表1.1描写了99版FIDIC设计采购施工（EPC）工程合同条件对于采购这一阶段的描写。以及张水波、陈勇强对于FIDIC新版设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件中采购的一般规定做出了合理的解释。表1.1 FIDIC新版设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件 Table1.1 The key project condition of the FIDIC contract通用条件具体内容解释具体内容第4.16条规定承包商应负责工程需要的所有货物和其他物品的包装、装货、运输、接受、卸货、存储和保护，承包商应保障并保持雇主免收因货物运输引起的所有损害赔偿费、损失和开支（包括法律费用和开支）的损害，并应协商和支付由于货物运输引起的所有索赔。采购总体责任A.除非合同另有规定（甲方供材），承包商应负责采购完成工程所需的一切物资，这些物资包括材料、设备、备件和其他消耗品。B.承包商应为采购工作提供完善的组织保障，在项目组织结构中设置采购部，负责工程物资采购的具体工作以及与业主相关部门的协调工作。C.承包商负责物资采购运输路线的选择，并根据路线状况合理地分配运输车辆的载荷。D如果货物的运输导致其他方的索赔，承包商因该保证业主不会因此受到损失，并自行与索赔方谈判，支付有关索赔额。E.承包商应根据合同的要求编制完善的项目采购程序文件，并报送业主，业主以此作为监控承包商采购工作的依据。第4.17条规定承包商应负责所有承包商设备。承包商设备运到现场后，应视做准备为工程施工专用。采购过程监控根据业主的项目组织安排和投入的项目管理工作量，对采购的进度和质量进行控制。通用条件具体内容解释具体内容第4.20条规定雇主应准备雇主设备（如果有），供承包商按照雇主要求中的细节、安排和价格，在工程实施中使用。除非雇主要求中另有说明：a.除下列b项所有情况外，雇主应对雇主设备负责，b.当任何承包人员操作、驾驶、指挥、或占用或控制某项雇主设备时，承包商应对该项目负责应按照雇主要求中的细节，免费提供“免费供应的材料”（如果有）。雇主应自行承担风险和费用，按照合同规定的时间和地点供应这些材料。随后，承包商应对其进行目视检查，并将这些材料的短少、缺陷或缺项迅速通知雇主。除非双方另有协议，雇主应立即改正通知指出的的短少、缺陷或缺项。目视检查后，这些免费供应的材料应由承包商照管、监护和控制。承包商的检查、照管、监护和控制的义务，不应解除雇主对目视检查难发现的任何短少、缺陷或缺项所负的责任。业主方的协助对于物资采购，由于涉及很多法律程序，合同常规定业主在这些方面给予承包商协助，协助的形式通常是提供支持函。资料来源：根据FIDIC银皮书整理总结：通过两位学者的解释说明，可以总结出，在EPC总承包项目中，（1）总承包商承担了绝大部分的采购风险 （2）总承包商要负责项目采购的全过程管理，承担了很大一部分的采购管理责任。（3）业主主要在这一部分起到的是监督与协调的作用。1.4.3 EPC模式下承包商采购管理的文献研究学者对承包商采购管理都从各个不同的角度解释了采购管理效率低的原因，以及从各个方面给出了提高采购管理效率的建议。如表1.2所示。 表1.2 国内学者对EPC模式下采购管理的分析Table1.2 Domestic scholar analysis the procurement management based on EPC mode 文献关键环节内容郭健提出了EPC模式下采购管理的重要性，以及从几方面去提高采购管理的效率。提出提高EPC模式下采购管理的效率有以下几个方面: 1.制度的建立和完善 2.降低采购成本的方法和手段 3.供应商的管理 4.降低采购成本的策略。总之，采购管理是关系到工程总承包项目能否成功的关键因素之一，对总承包工程的质量控制、进度控制和费用控制都将产生较大影响,合理采购对提高企业竞争力、降低经营风险具有重要作用。范罡提出采购效率低的具体原因，以及一些方法去提高效率。提出企业对采购的重要性重视程度仍然不足，在具体的企业管理中，采购行为仍然作为后辅助行为来管理。问题在于，一些企业的采购制度不够健全，对采购行为没有科学的规划和管理，不能满足企业的生产和发展的需要。提高效率要从以下几个方面入手：1.建立适应企业战略的采购组织2.不断改进作业流程3.通过绩效评估提高采购管理4.制定并选用科学的采购策略5.供应链管理思想的采购管理。王丹,刘宇虎提高采购效率的方法着重提出两点关于提高采购效率的方法1.采购人员的绩效考核 2.企业文化和采购制度的建设。苏志娟提高效率的具体方案提出了3点提高采购效率的方案：1.采购管理体系优化方案及效果分析2.供应商管理优化3.信息管理的优化方案及效果分析。马骅总结国外的EPC项目认为国际EPC总承包项目中,1.业主对采购程序要求严格2.采购管理的基础工作做的很到位。3.采购管理的程序清晰,这些都是值得借鉴的经验。梁永宽，董震提高效率的具体方法认为，提高采购的效率应该1.健全采购制度，落实岗位责任制 2.设定合理的采购预算与限价指标 3.选择符合要求的供应商，跟踪市场信息，4.实施动态管理 5.强化质量的管理 6.做好盘活物资的工作。文献关键环节内容张苗苗 张水波 王越分析效率低的方式，以及提出新的趋势他们认为采购应切实做好采购管理， 应该从其外部和内部两方面着手。（一）纵观全局，应该协调与主要部门的接口关系 1.采购工作与设计工作的有机融合 2.采购工作与施工工作的有效结合（二）统筹规划，把握内部采购环节的控制要点，例如，采购计划，物资采买，催交，检验，运输，各阶段汇总等。他们还提出了2点新趋势：（一）战略采购，构建战略伙伴关系（二）电子商务，搭设信息网络平台。袁正宇提出解决采购效率低的具体方案认为1. 加强设计优化是控制采购成本不可缺少的重要手段 2.充分重视业主需求和意见也是降低采购成本不应忽视的问题 3.细化考核是发挥采购人工作潜力的重要方面 4.建立动态的合格供应商档案 5.采购成本控制的其它手段和措施，这些都是提高采购管理的方法。赵军提出采购管理进度系统认为建立采购进度管理系统，建立合理的采购流程，并使相关的业务流程在系统中顺畅执行。运用项目进度计划和控制理论对采购进度计划实行动态管理，对项目采购进度进行控制和更新。运用项目组织与团队理论中的相关知识，进行采购进度的辅助管理，经项目实践证明取得了很好的成效。李疆英提出新的采购管理模式需要完善的几点她提出新的采购管理模式有待完善的几点：1.简历完善的采购文档管理系统 2.加强供货商的管理3.合理细化项目采购范围 4.加强采购风险的防范措施。丁小明从3个方面去完善采购管理体系认为应该从提高采购的质量，进度，成本等三个方面去完善采购管理体系。资料来源：根据文献总结整理从以上的这些学者可以看出，每一个学者都从不同的角度论述了EPC模式下承包商采购管理效率低的原因，也从各个不同的角度提出了相应的解决这些问题的方法与相应适合的策略。1.4.4 文献总结以上文献综述可以看出，目前对于EPC模式下的采购管理的研究主要集中在对于采购管理效率低的原因的分析以及解读的办法上如表1.3所示，可以看出各个学者的观点主要集中在：采购制度的不健全，采购行为没有科学的规划和管理，采购管理信息系统的不完善，以及供应商管理的不完善等问题，直接导致了采购管理的效率低。而EPC模式承包商采购管理效率低的原因统计如图1.2所示，具体的文献分析如表1.3所示。图1.2 EPC模式下承包商采购管理效率低的原因统计柱状图Fig1.2 The contractor procurement management efficiency low reason statistic histogram来源：根据文献自绘表1.3 采购管理效率低的原因分析 Table1.3 The analysis that the reason of procurement management lowly efficiency效率低的原因参考文献对采购的重要性重视程度 仍然不足采购制度不够健 全采购行为没有科学的规划和管 理不合理的采购预算采购管理中信息沟通存在问题供应商的管理不严格对人员的绩效考核细化程度不 够采购的防范措施意识不强郭健（2010） 范罡（2002）王丹，刘宇虎（2001）苏志娟（2008）马骅（2005）刘靖，黄有亮（2007）梁永宽，董震（2008）张苗苗，张水波，王越 （2008）袁正宇（2008）赵军（2009）李疆英（2006）丁小明（2007）合计17515533资料来源：根据文献整理通过对以上文献的分析研究，可以看出想要提高EPC模式下承包商采购管理的效率有很多很多要去完善的，但具体可以归结为等如表1.4 所示。表1.4对提高承包商采购管理的效率的建议分类 Table1.4 To Improve the efficiency of the contractor procurement management advices文献主要涉及方面 涉及： 重点涉及： 建议文献 制度的建立和完善建立适应企业战略的采购组织不断改进作业流程通过绩效评估提高采购管供应链管理思想的采购管理制定并选用科学的采购策略信息管理的优化业主对采购程序要求严格采购管理的基础工作做的很到位设定合理的采购预算与限价指标战略采购，构建战略伙伴关系加强采购风险的防范措施合理细化项目采购范围郭健（2010） 范罡（2002） 王丹等（2001）苏志娟（2008）马骅（2005）刘靖等（2007）梁永宽，董震（2008）张苗苗，张水波，王越 （2008）袁正宇（2008）赵军（2009）李疆英（2006）丁小明（2007）来源：根据文献整理总结：根据表1.4的分析来看，不同学者在提高承包商采购管理效率的方法上还是有很多的相同的方法，例如：1.制度的建立和完善 2.信息系统的优化 3.供货商的管理4.对人员的绩效考核更加的具体等。从表1.3、1.4可以看出，采购效率低的原因有很多，这些采购效率低的原因基本涉及采购的各个过程以及采购每一个方面，有些原因不仅影响到采购的效率，而且关系到采购的成功与否。这些原因处理的好坏，影响到采购成功的实现。各个学者提出的改进建议，也涉及到采购的各个方面，他们提出的建议，不仅只涉及采购的效率，而且也关系到采购的成功。这些建议的实现，保证EPC项目采购过程良好的进行，促使承包商采购的成功。本研究将引用项目的成功标准这一理论，将项目的成功标准变为EPC项目采购的成功标准。通过学者关于项目成功标准研究的文献分析和总结，制定出一系列EPC项目的成功标准，并通过有效的方法，使得承包商在采购过程中满足这些采购成功标准，促使承包商进行有效的采购，保证采购的顺利进行，从而保证承包商价值的合理实现。通过这些学者的分析，承包商在项目的事实过程中，有些问题可能在合同的条款中未能得到全面的约定，或者根本无法反映，总承包商的后期合同履约和预期的利润带来了巨大的风险，如何有效地加强采购管理应该成为EPC模式下承包商所研究的核心问题，也发现了还能通过一些方法与工具来使得承包商在采购过程中进行成功的采购，保障采购的顺利进行。根据项目成功标准的特点，判定项目成功是要看项目是否满足其设定的成功标准，而这些成功标准大的分类很多（譬如说利益相关者、项目的过程等），微观的成功标准的数量更是多之又多，由此可以预见，EPC项目承包商采购的成功标准，数量也会庞大。因此，要选定合适的方法来促使承包商在采购过程中满足成功的标准。由于采购成功标准众多，那么就要选择适宜解决众多标准方法的工具来进行研究，否则将会产生众多的工具（如果一个工具只能保证一个或几个成功标准的实现）来保障承包商采购的成功，这样反而使得承包商采购繁琐，降低采购效率。纵观众多的研究方法与方式，本文选择价值工程理论与风险管理的理论来解决承包商采购满足众多采购标准的问题，因为这两种方法工具都能够保证众多成功标准的实现，减少承包商方法工具的使用，从而相对提高承包商的采购效率。价值工程理论与风险管理的理论为何能够使众多成功标准实现，那是由于这两种方法的特性决定的，因为这两种方法都是普通适用的方法，解决问题的范围很广，能够解决不同类型的问题，因此这两种方法中的每一种都能够保证众多成功标准的实现，具体结果见下面的研究。1.价值工程应用在工程建设采购所谓价值工程 (Value Engineering)是一种源于物资采购管理的科学管理技术。表达为公式就是：价值(V)=功能(F)费用(C)。价值工程是让人们明确：用户的需要就是购买功能，而如何以最低的总费用来达到物资使用者所需求的功能是物资采购工作的核心问题，对于供应方针目标的实现具有极其重要的意义和作用。2.EPC模式下总承包商的风险与控制承包商通过和业主签订总承包的合同, 分摊业主的一部分风险。在实施过程中对工程的设计、采购、施工进行全面管理, 在管理过程中涉及工程进度、质量、投资、协调等方面的管理, 同时也受到工程外部自然环境和社会环境的影响, 不可避免的形成风险源的多样化，丰富化。EPC 模式一般是总价包干项目, 通常情况下不允许调价的, 风险且主要由承包商承担。本文认为要想提高EPC模式的采购管理的效率，就必须先知道EPC模式下承包商采购管理成功的标准有哪些，除此之外，本文着重从第一点，价值工程在工程采购中的应用，以及第二点EPC模式下承包商的风险管理分析，从这两点去分析与研究提高EPC模式下承包商采购管理效率的方法与策略。1.5研究意义及内容1.5.1 研究意义EPC模式已经成为工程建设领域中越来越重要的一种承包方式，也是未来国内工程项目管理的发展方向。对EPC模式下的采购管理问题的分析及解决方法进行研究，有以下重要意义：1.通过提高承包商采购管理的效率、保障采购的成功、提升企业的项目管理水品，增强企业在市场的综合竞争力。近些年，各个国家日渐频繁的交流与合作，需要我国的承包商企业从思路和管理水平上都要与国际接轨，面对国际上那些成熟的总承包企业，我国目前己经发展了一批有实力的工程总承包企业，但与国际先进水平还相距甚远，通过不断研究分析并提高采购管理的效率，保障采购的成功，可以提高我国总承包企业的综合项目管理水平。2.通过提高承包商采购管理的效率，保障采购的成功，进一步促进我国的工程建筑业良好的发展。通过对承包商采购管理的研究，可以进一步推动承包商项目管理的研究，最终提高承包商工程项目管理的水平，保证工程质量和效益。通过先进的项目管理手段和方法，使得EPC模式的优点得到充分的发挥。另外可以加快我国基本建设发展，开拓国际承包市场，促进我国建筑业发展。3.通过提高承包商采购管理的效率，保障采购的成功，推进我国基本建设管理体制的改革。我国EPC模式的发展中还存在诸多的问题，其中有很多是我国基本建设管理体制的原因造成的，在这方面，我们要向发达国家学习，引进它们先进的管理制度从而推进EPC模式在我国的发展。对承包商采购管理进行研究，可以为我国基本建设管理体制改革提供一些基本的建议，使我国工程建设项目管理方式与国际接轨。1.5.2 问题的提出与界定EPC总承包模式下，总承包商需对项目的设计，采购，施工，等全过程负责，业主只保留了一些专业要求不高和风险较小的宏观管理和决策工作。因此，对于承包商来说采购能否高效而且准确的进行，就直接影响着项目的成本以及项目的质量。因此，我提出的问题就是：EPC模式下怎么有效地提高承包商采购管理的效率，这里的效率不仅仅是指工作时间上的效率，这其中也包括采购工作的质量，采购工作的费用，以及采购工作的风险等问题，总的来说采购管理的效率就是最大化采购工作的实现程度。通过对采购效率的定义，本文引入采购成功标准的观点，以此来提升承包商采购的效率。至于解决如何能够使得承包商采购时满足采购成功标准的问题，本文拟采用价值工程和风险管理的理论与方法来解决这一问题。1.5.3 研究方法1.文献综述法。研究FIDIC新白皮书对于采购工作的合同约定，对国内外EPC项目采购管理工作进行系统地综述与分析，结合以往成果，运用逻辑，找出前人研究的内在联系。2.图表分析方法。通过图表的形式用内部控制的理论分析工程款支付中存在的问题，并通过在总结他人研究成果基础上改造工程款支付流程。3.经验总结法。对理论研究和实例研究的内容进行分析总结与归纳，得出系统有条理的结论。4.定性分析与定量分析相结合的方法。定性分析和定量分析各有其自身的优点，也存在不足，我们应该更科学合理的把定性分析和定量分析的方法结合起来。1.5.4 研究内容本文以EPC总承包项目为研究背景，以提高EPC模式下承包商采购管理的效率为目的，重点研究EPC承包商采购管理管理中提高采购管理效率的方法与策略，从在EPC模式下承包商采购管理的成功标准的这个角度，主要从价值工程在工程采购中的应用以及EPC模式下承包商的风险管理两个方面去研究：1.研究EPC模式下承包商采购管理的成功标准。因此本文认为项目采购成功大体上分两类，一类是关于项目本身的成功，包括质量、时间、成本、安全、环境、安装后使用，费用等，一类是关于利益相关者，即满足利益相关者的要求。2.通过对EPC模式下采购管理能否将价值工程应用进去，以及应用的环节还有方法和步骤去分析与研究。 3.综合分析EPC模式下风险管理，通过风险识别，风险估测，以及风险处理，最终达到提高EPC模式下承包商采购管理效率的方法。1.5.5 主要创新点1.本文提出了EPC模式下承包商采购管理成功的标准。2.本文运用价值工程和风险管理两种方法与策略来保证采购成功标准的实现，从而去提高EPC模式下承包商采购管理的效率。3.本文在研究EPC模式下承包商采购风险时综合运用了PEST和RBS方法进行识别，和运用RAC矩阵和贝叶斯概率法进行了估测。1.5.6 研究框架本论文的题目是EPC模式下承包商采购管理的研究。论文共分为五部分:（如图1.3所示）第一章绪论，主要介绍EPC总承包模式的起源与发展，分析了EPC总承包模式承包商的特点。介绍了采购管理的相关理论，分析了EPC模式下承包商采购管理研究的现状，指出了研究的不足并简要介绍了本论文选题的背景、本论文研究意义、研究的内容以及研究的框架，提出研究问题。第二章 EPC模式下承包商采购管理的程序以及成功的标准。第三章 价值工程应用在EPC模式下承包商的采购管理中，首先介绍价值工程的概念及特点，其次简要介绍EPC模式下承包商采购管理的概念，分析能否将价值工程应用在承包商的采购管理中，研究确定应用的环节，应用的方法及步骤。第四章 EPC模式下风险管理的研究，提升承包商采购管理的效率。首先介绍风险管理的概念及特点，识别出EPC模式下承包商有哪些风险，评价这些风险，最后处理这些风险，总而达到提高承包商采购管理效率的目的。第五章 结论与展望 对研究内容进行总结，指出本文的优势和不足，并做出展望。图1.3论文研究框架Fig.1.3 Research framework of this paper来源：自绘第二章 EPC模式下承包商采购管理的成功标准2.1 EPC模式下承包商采购管理的程序EPC模式下的采购于一般的项目采购管理有一定的共性，PMBOK对项目采购管理的过程给出了如下的定义：（1）采购计划的编制（2）询价计划编制（3）询价（4）供方选择（5）合同管理（6）合同收尾。而具体的项目采购管理程序详见表2.1。表2.1 项目采购管理程序概述Table2.1 The procedure of project procurement management 主要过程依据资料工具和手段结果采购计划编制1.范围说明2.产品说明3.市场状况4.采购管理5.其他计划编制依据6.约束条件7.假定1.自制外购分析2.专家判断3.合同选择的类型1.采购管理计划2.工作说明书询价计划编制1.采购管理计划2.工作说明书3.其他计划编制的结果1.标准表格2.专家判断1.采购文档2.评价标准3.更新的工作说明书询价1.采购文档2.合格的卖主清单1.投标者会议2.广告建议书供方选择1.建议书（或投标书）2.评价标准3.组织政策1.合同谈判2.加权系统3.筛选系统4.独立估算合同合同管理1.合同2.工作结果3.变更申请4.卖方发票1.合同变更控制系统2.绩效报告3.支付系统1.来往函件2.合同变更3.支付申请合同收尾合同文档采购审计1.合同归档2.正当验收和收尾资料来源：根据文献自绘表2.1描述的是各种类型的采购管理的一般过程，而对于EPC的承包商来说，EPC模式下的采购管理还是和普通项目的采购管理有一定区别的。对于EPC的承包商来说采购阶段的过程应该是如图2.1所示。本文通过对各阶段控制目标汇总结合以上论述 不难看出在工程实践中EPC 内部采购管理的各环节发挥着各自独特的作用。各环节的控制点各有侧重但却也在整体上统一采购工作各程序控制目标一览表于对相关合同的响应，实现了有据可依。EPC 承包商在内部采购管理方面要做到统筹规划，合理分配资源，任何环节的缺失和故障都会影响整个采购工作的实施和发展。2.2.EPC模式下承包商采购管理的成功标准2.2.1 项目的成功标准理论由于国内外学者鲜有对于EPC模式下项目采购成功标准的研究，因此，