工程造价 毕业论文——EPC合同条件下工程延误索赔问题的研究

EPC合同条件下工程延误索赔问题的研究摘 要针对EPC合同条件下，承包商承担的风险较大，致使工程实施过程中，延误索赔现象严重的问题，文章采用文献综述、对比分析和经验总结等方法，从承包商的角度，对工程延误索赔从索赔事件、索赔过程及索赔结果的处理全过程进行研究，以期能为承包商在进行索赔时提供一些帮助，利于承包商更多地获得项目利润。主要内容包括：（1）在原因形成阶段，通过对比分析的方法，发现在EPC合同条件下，承包商承担的风险较大，而索赔机会相对减少的问题。通过归纳总结索赔事件，将影响索赔的因素进行归类。（2）在过程分析阶段，通过分析索赔程序中可能出现的问题，根据已归类的影响因素，分析归纳工程延误索赔的过程的侧重点。（3）在结果处理阶段，介绍了在EPC合同条件下的工程延误索赔的判断程序，结果处理的方式方法。通过对工程延误索赔结果处理分工期索赔，费用索赔进行研究，为承包商找出不同因素影响下的最适合计算方法。最后引入案例，结合前述理论，对索赔的整个过程进行验证，证明了以上理论的正确性和可操作性，为承包商在进行索赔是提供了一些帮助。关键词： EPC合同条件 工程延误索赔 业主违约 合同变更 不可抗力Research on Claims of Delayed Works Based on Conditions of EPC Contract ABSTRACTIn order to solve the problem that based on conditions of EPC contract, contractors confront with greater risks, and delays in claims during project implementation process, the paper uses methods of literature review, comparative analysis and experience of contractors and so on to deal with the whole process of engineering delay claims including the claims processes and results from contractors perspective, looking forward to providing some help to the contractors and benefit contractors more project profits.The main contents include: (1) In the forming stage, through comparing the cause analysis, the phenomenon that the contractor under more risks, and claim opportunity decreases relatively is found in EPC contract conditions. To summary the claim incident, the paper will classify factors on claim.(2) In process analysis stage, through the analysis of possible claim program, according to the influence factors of classified, the paper analyzes the emphases of the process of project delays on claim.(3) In the stage of processing in EPC contract, the paper introduces the engineering delay claims based on the condition of the judgment, the result processing program method. Though the research of the division of engineering delay claims and expenses claims, the paper try to help contractor to find out the most suitable methods for calculating. Finally, combined with the foregoing theory introduced, the paper validates the entire process, to prove correctness and maneuverability of the theory, as to offer some help for contractor.Key words: EPC Contract Conditions Engineering Delay Claims OwnerDefaults Contract Variation Force Majeure目 录第一章 绪论11.1 选题的背景及意义11.1.1 选题背景11.1.2 选题意义21.2 文献研究31.2.1 EPC合同条件方面的文献综述31.2.2 工程延误索赔方面的文献综述51.3技术路线和研究内容9第二章 EPC合同条件下工程延误索赔事件研究112.1 不同合同条件下的工程延误索赔研究112.2 工程延误索赔事件类型研究132.3 EPC合同条件下可索赔事件研究14第三章 EPC合同条件下工程延误索赔的过程研究203.1 EPC合同条件下工程延误索赔的程序研究203.2 EPC合同条件下工程延误索赔的策略研究233.2.1 业主违约引起的工程延误索赔233.2.2 合同变更引起的工程延误索赔283.2.3 不可抗力因素引起的工程延误索赔30第四章 EPC合同条件下工程延误索赔的结果研究324.1 EPC合同条件下工程延误索赔的判断324.2 EPC合同条件下工程延误工期索赔分析344.2.1 工期延误索赔的分析程序344.2.2 工期索赔的计算方法354.3 EPC合同条件下工程延误费用索赔分析394.3.1 费用索赔的构成394.3.2 费用索赔的计算方法414.4 EPC合同条件下不同类型的工程延误索赔424.4.1 工程进度款支付不及时造成的工程延误索赔424.4.2 因执行业主指令而导致的工程延误索赔434.4.3 不可抗力因素造成的工程延误索赔44第五章 EPC合同条件下工程延误索赔案例分析465.1 工程背景465.2 工程延误索赔事件分析475.3 工程延误索赔的过程495.4 索赔结果50总结与展望55参考文献56致 谢58外文资料59中文译文64天津理工大学2011届本科毕业论文第一章 绪论1.1 选题的背景及意义1.1.1 选题背景EPC(Engineering-Procurement-Construction)工程总承包是指由一家总承包商/承包联营体，完成工程的设计、施工、供应和试运行，为业主提供完整的，可交付使用建设产品的承包模式EPC工程总承包模式。克服了传统的分阶段分专业平行承包所造成的各专业衔接不利，设计和施工脱节的弊端，有利于设计、施工和供应等各阶段、各专业的组织集成，有利于工程总目标的实现 王伍仁.EPC工程总承包管理M.中国建筑工业出版社.北京：2008。这种承包模式更适应于建设工期长、造价高的大型复杂项目。1EPC合同条件在国内的应用由于EPC合同条件组织实施方式符合工程建设项目的运行规律，与平行承包方式相比较存在着更多的经济增长点，表现出一体化管理的优越性，因此，逐渐得到工程总承包市场的认同，在发达国家已经成为最主要的工程建设项目组织实施方式之一，在我国正在积极培育和推广中。工程总承包的业主认可度和市场需求不断扩大，EPC工程总承包模式在部分大型建筑企业所占的比例也越来越大。情况如表1.1所示。表1.1 国内EPC工程总承包模式的应用Table 1.1 The application of the contractor mode of EPC in china序号年份公司事件12005年中国冶金科工集团05年完成建筑产值386亿元中EPC总承包工业务占80%。22005年中国化工工程集团公司EPC总承包的神华煤制油项目，首批合同额达46亿元。32006年中信中铁建联合体中标我国迄今为止承揽的对外工程总承包合同额最大项目的阿尔及利亚高速路“交钥匙”工程的合同额达62.5亿美元。42006年中国石化建设公司签订了伊朗ZRAK炼厂扩建和产品升级项目总承包合同，EPC合同总价为21.68亿欧元。52008年中国建筑工程总公司与上海建工联合体总承包的“世界第一高楼”，上海环球金融中心工程合同额达47亿元，在本工程实施中总承包商完成了大量的设计采购任务。资料来源：据文献1绘制在EPC合同条件下，总承包企业不得不承担着很大的政治风险、经济风险、合同风险和施工风险。承包商为了降低风险，弥补各种风险引起的损失，必须采用索赔这个正当的手段来维护自身合法利益。因此，工程索赔管理是工程项目管理的重要组成部分，也是工程项目管理工程师热点关注的领域。在国际工程中，索赔已经成为许多承包商的经营策略之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。许多国际项目通过成功的索赔能使增加的工程收入达到工程造价的10%20%，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额 尚 梅.承包商的索赔管理J.经济与管理，2005，（4）：4446。索赔是法律和合同赋予合同双方的正当权利，承包商应当树立起索赔意识，重视索赔，善于索赔。2工程延误在工程中的普遍性工程延误是施工索赔的重要原因之一。工程本身及所处环境有很多不稳定因素，经常会发生一些非承包商责任且承包商不能控制的干扰事件，主要的影响因素有：建设单位和业主、设计单位、银行信贷单位、建材设备供应部门、运输部门、水、电供应部门及政府有关主管部门，都可能给施工某些方面造成困难而影响施工进度。其中设计单位图纸错漏、有关部门或业主对设计方案的变动、材料和设备不能按期供应或质量、规格不符合要求等；资金不按时支付；不合理的合同工期，将增大施工组织的难度；工程建设中水文地质条件与勘察设计不符，以及恶劣的气候、暴雨、高温和洪水等；施工单位采用技术措施不当，如施工中发生技术事故、应用新技术、新材料和新结构缺乏经验或不能保证质量等；工程建设中如果出现意外的事件，如火灾或重大工程事故等。这些事件的发生打乱预定的施工计划安排，增加工程的施工难度，导致工期延误及施工成本增加，归根结底都是工程延误的问题。本文选择从总承包商的角度出发，重点针对由于工程延误造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的总承包商索赔规程。希望能对总承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2 选题意义中国与国际的合作越来越多，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包商要逐步与国际惯例接轨，因此设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同在国际工程中得到广泛应用。而索赔作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为工程项目中日常工作的重要部分。在工程施工过程中，一些规模大、工期长、结构复杂的工程项目，在施工过程中容易受到外界各种因素的干扰。如果工程不能按期完成会造成非常严重的后果。首先，项目不能按期开工，就不能产生预期的经济效益，必将给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的误期损害赔偿费；其次，项目不能按期完工，承包商就占用更多的资金，支付更多的管理费等，同时也要面临支付损害赔偿费。因此，业主和承包商都不愿意看到工程延误的情况发生。然而，工程延误在某种程度上是不可控制的，一旦产生工程的延误，必须寻找一个合理的风险分担措施，工程延误索赔是寻求这种风险分担机制的直接体现。工程的延误必然引起成本的增加，如果此刻承包商无法从业主方处获得合理的经济补偿，承包商多数情况下会通过压缩工程本身的成本来保护自己的利益收入，从而引发了一系列的质量问题。因此，研究EPC工程总承包模式下的工程延误索赔问题是具有十分重要的现实意义的。1.2 文献研究EPC工程总承包作为国际上一种通行的工程建设项目组织实施方式， 在国外已经实行了近百年的时间，并取得了骄人的成绩。EPC工程总承包是工程项目组织实施方式上的一次重大变革，其实质是按照经纪人假设原理，通过将工程各阶段管理主体的重新划分，建立起了良好的约束激励机制，将传统模式下业主的部分管理权转移给承包商。这种模式赋予总承包企业更多的管理权限，变外部监督为内部激励，使参与方在自身利益最大化的同时也使项目目标达到最大程度的实现。并且强化了参与方收益与项目目标之间的关系，责任主体单一，减少了寻租行为和非专业化管理，达到对工程各个目标的有效控制 陈靖. EPC工程总承包项目管理模式及其风险J. 水利水电工程造价，2007（4）：68。 1.2.1 EPC合同条件方面的文献综述EPC合同条件一方面可充分利用工程总承包商在工程建设领域的丰富经验，将建设单位从其不熟悉的工程建设中解放出来。另一方面可将设计、采购、施工与试运行（试车）有机结合，充分发挥设计人员在工程建设过程中的主导作用，充分发挥采购的规模优势，结合施工单位丰富的施工经验，使工程建设既合理又经济。正是由于这些得天独厚的优势，EPC合同模式在西方发达国家已被广泛采用，并正被我国国内部分大型建筑企业逐步应用。虽然这种模式应用得还不够多，但它代表了社会专业化分工的趋势，反映了建设单位规避风险的客观要求，将得到业主的认可和市场的认同，成为未来建筑业的重要承包模式之一。1EPC合同条件的产生对于EPC模式的产生王建军 王建军.EPC总承包方式几个相关问题的探讨J. 工程建设与设计，2005(1)：8083在其文献中进行了研究，并提出EPC( Engineering Procurement Construction)，即设计、采购、施工总承包合同，作为工程项目管理模式，起源于20世纪60年代。当时美国和其他发达国家施工技术不断翻新，不断涌现的新的项目需要加快建设。传统的设计招标施工的管理模式已不能满足业主的需要，于是各种工程项目总承包的模式就应运而生。如EPC合同(Engineering Procurement Construction)、一揽子合同(Package Deal)等。这些模式的具体内容相差不大，共同之处就是业主仅与一个承包商签约，由总承包商负责将项目从设计、采购、施工、试运转全部完成，使业主获得一个现成的工厂或工程，由业主“转动钥匙”就可运行。因此，EPC合同的交钥匙方式受到业主们的广泛关注。EPC工程总承包模式是建筑市场激烈竞争的产物。张水波和王扬 张水波，王扬.EPC交钥匙项目合同条件J.国际经济合作，2000，(8)：4952对EPC模式的产生的原因在其文献中也进行了描述：私人投资的商业项目(如BOT项目)，作为投资方的业主在投资前十分关心工程的最终价格和最终工期，以便他们能够准确地预测在该项目上投资的经济可行性。因此，此类项目的业主希望尽可能少的承担项目实施的风险，以避免在项目实施过程中追加过多的费用和给予承包商过多延长工期的权利，从而使项目的费用和工期固定下来。另外，一些政府项目的业主，出于某些特殊原因，在采用以前的FIDIC合同条件时常常对其加以修改，将一些正常情况下本属于业主的风险转嫁给承包商。这种将风险转移的做法导致两种结果：一是保证了业主对项目的投资能固定下来以及项目按时竣工；另一个是，由于承包商在这种情况下承担的风险大，因而在其投标报价中就会增加相当大的风险费，也就会使业主支付的合同价格比正常情况下要高很多。为了总结推广这种新型的工程项目管理模式，国际咨询工程师联合会(简称FIDIC)l995年出版了设计建设与交钥匙工程合同文件。1999年FIDIC在对原有的合同文本进行全面修订的基础上，出版了新的FIDIC 1999年第一版，共4个合同文本。其中，银皮书就是最新版的EPC交钥匙项目合同条件(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)。EPC工程总承包模式作为D-B(Design-Build设计-建造)模式的延伸，由承包商为业主提供一揽子服务，在D-B模式的基础上增加设备材料采购、试运行等工作，并弥补了D-B模式只适用于住宅、通用的工业工程项目等较常见的标准工程及设计不连续的不足，更适合采购工作量大、周期长、专业技术要求高、管理难度大的项目。2EPC合同条件下索赔问题的研究相对于传统施工项目而言，EPC合同条件下的总承包商的索赔机会减少，索赔难度增大，这给总承包商的索赔管理带来了更大的挑战。程志刚和王娅7在其文献中对索赔管理的目标进行了概述如图1.1所示。图1.1 索赔项目的管理目标Fig.1.1 The management goals of claims project资料来源：据文献7绘制国内建筑市场目前还很不规范，长期受到计划经济影响，承发包双方对工程索赔的认识都不够全面。在工程索赔领域，国内总承包商的研究还是很薄弱的。为了改变我国总承包工程索赔工作的不利局面，米娜瓦尔艾合买提8在其研究中提出应该加强以下几个方面的工作：（1）总承包商应树立正确的索赔意识。建筑企业应加强对各层次管理人员的合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。（2）总承包商要全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验。学习、接受、适应工程国际上现有的和现采用的技术标准和规范是至关重要的。（3）总承包商应开展索赔管理业务。在索赔薄弱的前提下，可以由监理行业和工程造价咨询行业相结合，发展自身优势，积极涉足专业的索赔管理业务，开展独立于其它业务之外的索赔服务。（4）总承包商要努力培养公关能力和提高谈判水平。总承包商要积极沟通监理工程师、业主的工程项目管理人员、各级建设主管部门、其他各分包商等方面的关系。在索赔事件发生时要根据自己的索赔目标、对方的期望值和其他相关情况制定出索赔策略。（5）总承包商应善于识别引起索赔的各种因素。商务合约部作为专门进行合同管理的部门，一定要对合同规定中潜在的索赔机会进行深入的研究，善于识别引起索赔的各种因素，寻找机会实际损失的获得补偿。（6）总承包商应保证索赔证据资料的完整性。收集获得合理补偿的证据资料为了向业主说明补偿的合理性；总承包商要进行大量的资料和证据收集工作，这些资料都是总承包商申请合理补偿的基本资料。刘莉9在其文献中对国际工程承包的索赔进行了：研究国际工程承包建设项目内容极其复杂，在国际工程承包合同履行过程中或在合同签订之前，没有考虑到的因素随时都有可能发生，而给合同当事人在施工过程中增加额外费用或使其遭受经济损失。另一方面，在项目实施的过程中，会受到各种突发性因素的干扰，如地质条件、政策法规的变动、人为干扰等因素，这些都是国际工程承包合同履行中可能随时发生的难以预料的索赔情况。于是在国际工程承包中引入索赔的概念，其目的是为说明索赔是一种权力主张，并非单纯赔偿的含义。1.2.2 工程延误索赔方面的文献综述1工程延误索赔形成原因的研究对于一项工程合同的执行，由于业主方和承包商方人员众多，而各自对合同文件、图纸及其施工的技术要求可能有不同的理解而会导致分歧。合同文件包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许许多多的来往信件和会议记录等，这些图纸和文件的缺陷、措辞不当、图纸错误和修改变更，以致自相矛盾，再加上自然条件和环境变化及人为干扰，使得工程必然受到影响，以及在支付款项上的差距，从而导致索赔事件的发生。部分学者对导致工程索赔的原因进行了研究：（1）许冶钢，党岁娴10认为索赔是不可避免的，这是因为任何项目施工中，不可预见的风险是客观存在的，项目的外部环境是动态变化的，并且承发包双方又为着各自的经济利益驱使，所以出现违约，合同变更等就在所难免。而且，由于承包市场的激烈竞争，承包者往往以低价中标，本身就容易导致亏损，因此索赔就成为承包企业谋求保护自己经济利益的有效途径，自然也就成为企业最基本管理业务之一。（2）单健11在其研究文献中将引起索赔的原因大致归为以下几类：合同文件自身的缺陷的原因；施工现场条件的变化；工程变更；业主违约；工期拖延；国家法令变更，不可抗力等。（3）张水波，汪辉辉，何伯森12在其研究中提出EPC总承包商不但负责工程的采购和施工，而且必须按合同完成相关设计工作。引起索赔争端的机会有：关于工作范围不明确引起的索赔争端；关于设计优化引起的变更索赔；关于现场地质变化引起的变更索赔。（4）杨德钦13在其研究中提出引发工期延误索赔的事件种类繁多，在索赔理论研究和工程实践中有多种划分方法。大要来看，可以归结为两类：第一类是当事人的过错(违约行为)，第二类是当事人的风险，它包括当事人自身行为以外的应由当事人承担责任的全部事件。（5）张云波14在其文献中提出影响工程延误的主要因素有：有关单位的影响；施工条件的变化；技术失误；施工管理不力；意外事件的出现。（6）谢悦连15在其文献中归纳出按引起工程延期的原因分类， 工程延期的类型大致有以下五种：由业主方或监理方引起的工程延期引起；有承包商引起的工程延期；有人力不可抗拒的因素引起的工程延期；由双方责任引起的工程延期；有专业分包方违约引起的工程延期等。综上所述，可以发现目前国内对施工索赔的原因有多种分类，但没有统一的认识。本文总结以上文献将工程延误方面的索赔大致分为以下几类如表1.2所示。表1.2 有关工程延误索赔原因归纳表Table 1.2 Table of induction about engineering delay claims reasons序号类 别事 由1业主原因业主的风险；业主未能按期提供场地；业主延期付款；由于业主原因，推迟开工；提供不正确数据，错误或未及时下达指令；业主下达施工令，其原因是非承包商责任的工程拖延，或业主希望提前交付工程；业主下达工程变更令；由于非承包商原因，业主指令暂停或终止工程施工2工程环境变化不利外界障碍条件；材料和设备不能按期供应或质量、规格不符合要求 3合同原因合同缺陷，设计错误；业主要求修改施工方案； 商务条款的缺陷，也包含技术规范和图纸的缺陷4不可抗力因素国家法令变更；异常气候条件；战争状态等资料来源：据文献1112131415绘制工程延误往往导致项目成本的增加，许多承包商出现的项目亏损，大多与各种原因造成的工程延误有关，可以说，延误是造成项目经济亏损的主要因素之一。工程的延误将影响承包商的信誉，同时也会造成经济损失，因为工程的延误使得承包商必须面对业主的各种惩罚性措施、管理费的意外增加、周转资金的利息损失，甚至包括其分包商可能继而提出的连锁索赔等负面影响。2工程延误索赔的过程研究做好工程延误索赔工作，既能使趋于合理的施工设计方案在工程施工中发挥积极的作用，又能努力实现企业利益的最大化。（1）索赔策略方面的研究。李淑琴16提出做好工程延误索赔工作应注意以下几点：1）加强索赔的前瞻性，有效地避免过多事件的发生。在索赔事件持续进行时，承包商可以阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后合同规定的期限内，向工程师送交索赔的有关资料和最终的索赔报告。2）及时、合理地处理变更索赔工作。3）注意收集变更过程中的各种资料、图片、影像资料。4）在变更索赔过程中要充分权衡利弊，梳理各种变更设计方案，对施工方有利的方案，不但要做，而且要把它做好；对施工方面不利的变更设计方案，如果原设计不会出现安全、质量方面的问题，尽量维持原来的设计，减少施工方的损失。刘怡，王月明17在其研究中提出：成功索赔离不开全面正确履行合同义务的前提，索赔方只有在很好的完成合同规定的各项工作时，才能为索赔创造良好的协商氛围，在提出正是的索赔报告后，承包方不能一味地等待答复，而是应主动与业主进行会谈和解释，在合理的前提下对索赔进行修改。在谈判时，应做好充分的准备，熟悉合同，懂工程技术和财务知识，客观冷静，以理服人，必要时在坚持原则的基础上做出适当让步，寻求双方都能接受的解决方案。成功的索赔还应做到在发现索赔事件后及时提出单项索赔要求，力争单项索赔，单独解决，按月支付，这样更易索赔成功。在合同或工程程序中对索赔的依据都是有明确的规定的。提出索赔的主要依据应该是充分的证据和详细的记录，缺少其中的任何一项，业主都有权利拒绝承包商的索赔要求。王伍仁1就以上问题在其文献出了几点需要注意的问题：对于业主无过错的事件，承包商有责任及时予以处理，及早恢复施工。然后再提交影响报告和证据，并提出补偿要求；对关键路线没造成影响的，不应该提出索赔；重视研究反索赔，承包商应收集必要的工程资料、加强监督管理，多研究反索赔的理论与实践，尽量不给业主反索赔的机会，或在索赔前做好反索赔的工作准备。（2）索赔程序方面的研究。在建设项目中，索赔实质上是承包商和业主之间在分担合同风险方面重新分配责任的过程。在合同实施阶段中所出现的每一个索赔事项，都应按照工程索赔的管理和工程项目合同条件的具体规定，抓紧协商解决，并与工程进度款的月结算制度同时进行支付，做到按月清理。文艳芳20在其研究中将索赔程序分为六个部分：索赔事件发生，承包商提出索赔要求；承包商准备并报送索赔资料和报告；工程师评估和反驳索赔；双方协商解决；邀请中间人调节；提交仲裁和诉讼。李陈科19在其研究中提出：找出正当的索赔理由，发出索赔通知，索赔的批准。乔百合20的研究将工程索赔程序分为三部分：工程进度分析，责任分析，索赔结果分析。于立鹏21在其研究中把工程管理索赔的操作步骤归纳为四部分：根据索赔内容的不同计算不同的起止日期，做好索赔进展情况的详细记录，向监理单位提供详细的情况报告，最终索赔报告。通过以上综述，关于施工索赔处理的全部程序，大致可按以下4个步骤进行：发出索赔意向通知书编写报送索赔报告审核索赔报告，协商处理解决索赔事项提交仲裁或诉讼。这4个工作程序，可归纳为两个阶段，即：友好协商解决和诉诸仲裁或诉讼。从发出索赔意向通知到协商处理解决索赔事项三个过程，属于友好协商解决阶段，第四个过程诉诸仲裁或诉讼实际上已经发展成为合同争端或纠纷了，对双方都是很不利的。3工程延误索赔的结果研究工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完工日期迟于计划规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。而所谓工程延误索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身遭受的损失。（1） 延误引起的工期索赔。贾革续等22指出了传统网络计划技术在建筑工程工期索赔方面存在的不足，引入了模糊网络模型以及搭接作业网络图的模式；比较了传统网络计划技术与模糊网络模型在计算工期索赔时得到的不同结果，说明了模糊数学在工期索赔管理中的应用。吕胜普，李建设等23针对多事件交叉干扰下工期延误引起的工期索赔责任归属难以判断和责任比例难以测量的问题，通过分析初始事件原则、不利于承包商原则和责任分摊原则的索赔处理机制以及网络计划的计算方法，提出一种程序化计算方法。李云24介绍1999年版FIDIC施工合同条件中的费用和工期索赔的计算是定，并用关键路线法对实例加以阐述。刘令，左雷高，赵鑫25工期索赔的计算要根据经监理工程师批准的施工进度计划进行计算，如果某一项作业因发包人的原因延误，首先应在网络计划中调整该作业时间，并重新进行网络参数计算，确定该作业是否在关键线路上，延误的时间是否超出总时差，是否会对后续工作产生影响：如果影响到总工期，则计算出的工期索赔有效；如果没有影响到总工期，则此项工期索赔无效。如果工期延误的原因是由于承包人引起的，不能对提出工期索赔。（2）延误引起的费用索赔。目前，在延误引起的费用索赔方面有很多的计算方法。李陈科19在其文献中概括为以下三种：1）分项法。该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，最终求和。2）总费用法。该方法又称总成本法，就是当发生多次索赔事件以后重新计算出该工程的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算出索赔金额。3）修正总费用法。该方法是对总费用法的改进即在总费用计算的原则上去掉一些不合理的因素使其更合理。李启明2 李启明.工期延误的费用索赔研究J.基建优化，1992，13（1）：2433损失费用的计算要全面，防止漏算，同时要抓住主要项目，忽略次要项目，在合理计算的基础上略算多一些，以便在以后双方谈到时可适当让步。刘令，左雷高，赵鑫25在其研究中提出费用索赔是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。费用索赔计算方法有实际费用法、修正总费用法等。在EPC总承包工程中，干扰事件对工期、费用的定量分析和计算是极为复杂和困难的。吴晟奕2 吴晟奕.浅谈建设工程工期延误的索赔J.基建优化，2000，21（5）：2829认为要使延期索赔结果分析科学、合理、公平而准确，必须达到三个目标：一是正确的延期类型识别；二是平行工序同时受到不同类型干扰事件影响时正确和合同的处理； 三是分析时间的选取。综上所述，在国内1999年建设部颁布了建设工程施工合同（示范文本），以及招投标法和合同法的相继出台，直到2003年工程量清单计价规范的发布，这一系列的改革措施为工程索赔的研究工作创造了良好的外部环境，对于工程延误索赔问题的研究已经形成了一定的体系，但对EPC工程总承包模式索赔领域的研究时间不长，研究内容、方法和成果仍然处于引进或理论研究阶段。而且已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，因此本文将对EPC合同文件下的工程延误索赔问题，借鉴其他合同条件下的索赔研究，并结合EPC合同条件式特点进行系统化的研究。1.3 技术路线和研究内容1技术路线EPC合同文件在我国被越来越广泛的应用，由于设计采购施工一体化总承包的特点，总承包商的索赔管理难度大于以往，本文针对这一问题提出研究。通过和FIDIC合同条件对比，得出业主承担的风险减少，总承包商承担的风险增加，索赔机会减少。分析合同实施过程中，影响工程延误的因素，归纳总结形成索赔事件，在结合EPC合同条件对索赔事件进行分析归纳，得出EPC合同条件下可进行工程延误索赔的事件。结合事件，探讨索赔事件的解决方案。本文的研究路线如图1.2所示。2研究内容对于承包商索赔的研究，集中体现在工程实施阶段，这方面所涉及的内容十分的广泛，尤其在重大的工程和项目中，是综合性较强的系统性工程，分析索赔工作的整个过程，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔 付昭晖.浅谈现行工程索赔J.科技信息建筑与工程，2008，（2）：79。本论文分成五个部分：（1）第一章：绪论。主要阐述了EPC合同条件在我国模式及工程延误索赔的重要性，结合国内外的研究现状，提出研究内容。（2）第二章：EPC合同条件下工程延误索赔事件研究。对比不同合同条件下的工程延误索赔范围，找出EPC合同条件下的特殊性，通过和其他合同进行比较，分析工程延误索赔形成的条件、原因，归纳总结形成索赔事件。（3）第三章：EPC合同条件下工程延误索赔的过程研究。分析EPC合同条件下工程延误索赔的程序，找出程序中可能出现的问题及注意事项。针对问题，结合第二章归纳出的索赔事件，对解决方案进行了分析研究。（4）第四章：EPC合同条件下工程延误索赔的结果研究。工程延误引起的索赔结果最终表现为工期索赔和费用索赔。在对工程延误导致的工期索赔和费用索赔进行分析的基础上，对EPC合同条件下不同类型的工程延误索赔进行分析。（5）第五章：EPC合同条件下工程延误索赔案例分析。对于工程延误的索赔事件，策略和方法及结果处理，结合案例，做具体的研究分析。图1.2 论文技术路线Fig 1.2 The paper of technical line资料来源：自行绘制第二章 EPC合同条件下工程延误索赔事件研究EPC工程总承包模式即“设计、采购和施工”模式。在EPC合同条件下，设计不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及实施组织管理策划和具体工作；采购也不只是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备的选型和材料采购；建造也包括了施工、安装、试车、技术培训等。在EPC合同条件下，业主与工程总承包商签订工程总承包合同，把建设项目的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制，如图2.1所示。设计、采购和施工的组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制的。工程总承包商可以把部分工作委托给分包商完成，但是分包商的全部工作由总承包商对业主负责。业主介入具体组织施工的程度较低，总承包商更能发挥主观能动性，运用其管理经验创造更多的效益。图2.1 EPC工程总承包结构图Fig 2.1 The structure chart of EPC contractor资料来源：据文献1绘制2.1 不同合同条件下的工程延误索赔研究设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件中论述了合同执行过程中，合同双方的权利、义务和职责，在遇到各类问题时各方应遵循的原则、应采取的措施以及双方的责任分担。因此，只要能够深刻理解合同条件中的有关索赔规定，就能够较为全面地辨析出各类索赔的因素。通过对EPC合同文本与FIDIC合同文本中总承包商的索赔因素进行对比分析，发现两种合同条件在内容上存在着很大的差异 ，其中索赔对象的范围是主要差别点之一，归纳情况如表2.1所示。13表2.1 EPC合同文本与FIDIC施工合同文本的承包商索赔因素对比表Table 2.1 Comparison EPC contract text with FIDIC construction contract text about contractor contrast序号EPC合同条件FIDIC施工合同条件索赔范围差异12.1 现场进入权2.1进入现场的权利在EPC和FIDIC施工合同条件下基本一致。219拖延的图纸或指示在EPC合同条件下拖延的图纸和指示不在索赔范围之内。34.7放线在EPC合同条件下总承包商对放线负全部责任，不在索赔方位之内。44.12不可预见的外界条件在EPC合同条件下，除合同另有说明外，承包商应被认为已取得了对工程可能产生影响和作用的有关风险、意外事件和其他情况的全部必要资料；通过签署合同，承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的全部职责。54.24化石4.24 化石EPC和FIDIC施工合同条件基本一致。67.4试验7.4 检验EPC合同条件中试验，如果业主改变试验位置细节或因其原因造成延误，承包商可进行索赔；FIDIC施工合同条件中承包商因执行工程师或业主指令造成延误可进行索赔。78.4竣工时间延长8.4竣工时间延长在EPC和FIDIC施工合同条件下基本一致。88.5当局造成的延误8.5 有公共当局引起的延误EPC合同文本对当局造成的延误规定更具体更细节，而FIDIC施工合同文本的规定则没那么具体。98.9暂停的后果8.9 暂停引起的后果对暂停施工造成的后果，同第8.4款。EPC合同文本下的范围小于FIDIC施工合同文本。1012.2延误的试验9.2 延误的检验EPC合同文本中对延误的试验规定，业主的无故拖延，承包商可以索赔；FIDIC施工合同文本中规定业主方的原因导致试验延误，承包商即可索赔。1113.7法规变化引起的变化更13.7法规变化引起的变更在EPC和FIDIC施工合同条件下基本一致。1216.1承包商暂停工作的权利16.1承包商有权暂停工作在EPC和FIDIC施工合同条件下基本一致。1317.3业主的风险17.3业主的风险在EPC合同文本下业主的风险明显减少，而承包商承担了大部分风险，减少了承包商的索赔机会，设计部分的风险由承包商承担。1419.4不可抗力产生的后果19.4 不可抗力引起的后果在EPC和FIDIC合同条件下基本一致。资料来源：自行绘制天津理工大学2011届本科毕业论文与FIDIC施工合同条件中关于工程延误索赔条款相对比，业主在EPC合同条件下承担的风险要比FIDIC施工合同条件下承担的少，而承包商要承担远多于其他合同条件下的风险。EPC项目实际操作中承包商要承担几乎全部工作量和报价风险，承担对业主要求的理解责任，以及现场环境和水文地质条件等。由于总承包商的承包范围包括设计，所以承包商很自然地还要承担设计风险。此外，在FIDIC施工合同条件下由业主承担的一个有经验的承包商不可预测且无法合理防范的自然力作用的风险，在EPC合同条件下也由承包商承担。在承包商的索赔机会大大减少的同时，也大大增加了索赔难度，这无疑是对我国承包商索赔管理能力的一个考验。2.2 工程延误索赔事件类型研究对于工程建设项目，索赔贯穿于项目实施的全过程，清楚发生索赔事件的关键点，对实施索赔具有重要作用。不少学者对索赔事件进行了研究，得出了自己认为的索赔事件点。通过不同学者对索赔事件进行的总结，本文将在工程延误索赔方面的索赔事件进行了归纳总结，本文认为基本上可以分为汇总中的15项索赔事件如表2.2所示。表2.2工程延误索赔归纳表 Table 2.2 Table of induction about Engineering delay claims序号作者文献中的索赔事件索赔事件汇总1陈华伟 余绍波2 陈华伟，余绍波.EPC合同条件下的承包商索赔与业主索赔因素探讨J. 2007，21(4)：4549业主未能按时提供施工所需现场；因执行业主指令而导致的索赔因素；工程变更和调整指令；通知暂停施工的指令；人为障碍索赔；业主提供的原始数据错误索赔；业主的风险索赔；法律变更的索赔；延期支付索赔；不可抗力后果索赔；承包商停工；承包商终止合同1业主未能及时提供场地2因执行业主指令导致延误3暂停施工索赔4人为障碍索赔5业主提供原始数据错误索赔6业主的风险7国家政策法规变更8拖延支付工程款9不可抗力事件10终止合同索赔11.设计错误12供应商延误工期13分包商延误工期14施工图纸深化设计不够15不利外界障碍条件2杨德钦13有关单位的影响；施工条件的变化；技术失误；施工管理不力；意外事件的出现3王伍仁1施工图涉及深度不够；施工深化图、施工方案和报验资料审批速度慢；在工程施工期间，主材和人工费的价格大幅度波动；分包商延误工期；施工设计变更太多；图纸和方案中项目实施与现场存在差异，现场整体协调难度大；供应商延误工期；切块合同不明确4王立东30合同缺陷；工程延期；不可预见的地质条件；不利的气候条件；不可抗力；一方的主动干涉、欺诈和不诚实的行为；加速施工；不同现场条件；工程变更原因；合同变更；设计变更；施工变更（由于业主引起的加速施工、工程师现场指令的施工顺序改变和对施工顺序的调整，或承包商进行价值工程分析后提出的有利于工程目标实现的施工建议等而引起的工程变更）；法律条文或外贸规则发生变更5单健11合同文件自身的缺陷的原因；施工现场条件的变化；工程变更；业主违约；工期拖延；国家法令变更，不可抗力等续表2.2序号作者文献中的索赔事件索赔事件汇总6张云波14变更或合同中某项工程量的显著变化；根据合同条件，有权获得延长期的原因；异常不利的气候条件；由于流行病或政府行为造成可用的人员或货物的不可预见的短缺；由于业主、业主人员、或在现场的业主的指定承包商责任所造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍7 杨绍平31招标文件中的错误、漏项或与实际不符；业主违约；按合同约定及时向承包商提供指令、图纸，或发出的指令、通知有误；未按合同约定时间、地点提供应由业主提供的材料设备；工程款支付；业主要求赶工；中途变更建设计划等；合同条款用语含糊、不够准确，存在漏洞或错误；合同条款之间存有矛盾；施工条件与施工方法的变化；国家政策法规的变更；不可抗力事件；不可预见因素潜在索赔机会；停工待图；工期延误；返修加固；提供的地勘报告与实际不符而影响施工所造成的损失；按图施工后发现设计错误或缺陷；8谢悦连15由业主方引起的工程延期；由承包商引起的工程延期；有人力不可抗拒的因素引起的工程延期；由双方责任引起的工程延期；有专业分包商的违约引起的工程延期资料来源：自行绘制在工程合同管理中，工程延误索赔一直是一个不断深入探讨的区域。工程延误是导致项目进度、质量和投资目标失控，以及项目建设各方发生纠纷的重要原因之一，对工程项目的经济和社会效益有着不可忽视的影响。承包商只有掌握了可能发生索赔的关键点，才能把握住索赔机会，为自己的项目增加利润或减少损失。2.3 EPC合同条件下可索赔事件研究通过对工程延误索赔因素的研究，总结出可能引起工程延误索赔的事件。针对在EPC合同条件下，总承包商有些可以索赔，有些已包含在合同内不得索赔。1不适用于EPC合同条件的索赔事件分析导致工程延误索赔的因素很