民营企业家政治联系的影响因素的分析和统计.docx

民营企业家政治联系的影响因素的分析和统计 作者简介：汪国银，南京大学管理学院博士生，安徽工业大学管理学院讲师；黄蒙，安徽工业大学管理学院硕士生；刘芳，安徽工业大学管理学院教授。 摘要：现有的关于企业家社会资本的研究关注其功效而忽略对其前置因素的研究。文章以2001年2008中国民营制造业上市公司为样本，采用Logistic回归分析法从民营企业家个人、民营企业、民营企业环境三个层次分析了影响民营企业家政治联系的因素。结论表明民营企业家个人特征中的专业、任职背景、年龄、学历，企业特征中的民营性质、管理能力、运营时间，以及企业环境中地区特征、所属行业的管制特征等是影响民营企业家政治联系的重要因素。a 关键词：民营企业家；政治联系；影响因素；民营企业；转型经济 总结大全 民营企业是中国未来企业的主导类型，但是转型期市场、行政和司法等方面的不确定性制约了民营企业的成长，民营企业家通过建立社会资本尤其是政治联系可以弥补以上正式制度的不足，促进民营企业的发展，诸多研究已经验证了这一观点。接下来应该研究民营企业家社会资本的影响因素、形成路径和机制，为企业家运用、管理其社会资本提供理论指导。但是现有文献中关于这方面的研究很少。陈传明，周小虎（2001）较早提出企业家社会资本的概念并将之界定为企业家嵌入在社会关系网络中的资源以及动员这种资源的能力。Li和Yao（2010）进行了关于中国企业家的政治联系的诱因的研究，但样本集中在中西部的某一个城市，信度和效度有待进一步验证。Liu，Huang和Cathy Hsc（2010）在研究不同所有制类型企业的管理者社会关系模式时，以中国15家经济连锁酒店为样本进行分析，样本数据太少，结论的外部效度有待检验。Park和Luo（2001）对中国企业的组织网络化中关系和组织动力机制的研究，不是针对民营企业。 总体来说，关于民营企业家政治联系影响因素的研究很少，且样本缺乏足够的代表性，没有得出可靠的结论。本文将就这一问题展开研究。 一、 研究假设 思想汇报 1. 民营企业家的个人特征与其政治联系。 Adler和Kwon（2002）认为社会网络的产生不仅取决于社会成员的利益动机，还取决于他们对这些关联的利用能力和机会，这种能力和机会与企业家个人特征有关。Bantel和Jackson（1989）以及Tsui，Egan和OIReilly（1992）（Ibarra，1992）指出相似年龄的人在价值观、经历和交流话题上有更多的相同之处。 作文 （1）民营企业家的专业、任职背景与政治联系。F海德于1958年提出的平衡理论认为，人们偏好平衡的关系，而且偏好同那些与自己在某些特征上有共同之处，并对这些共同特征怀有强烈情感的人交往。出于对平衡关系的偏好，人们会形成小集团，即社会网络。具有技术特征的理工科专业背景的民营企业家早期在企业工作时专注于内部技术，与外部接触少；而人文特征的人文社会科学、经济管理专业以及管理背景的民营企业家与政府管理部门接触更多，交流多，更容易建立政治联系，因此： H1a：专业为人文特征的企业家中央政治联系规模比技术特征的企业家大。 开题报告 H1b：专业为人文特征的企业家地方政治联系规模比技术特征的企业家大。 （2）民营企业家的年龄与其政治联系。中国是一个资历晋升制度的国家，随着年龄的增长，晋升的职位越高，获得的社会地位越高且对资源控制权力越大，对社会积淀下来的非正式制度越熟悉，其建立新的政治联系的能力越强、机会越多，民营企业家可以利用这些资源建立政治联系，其社会网络规模也就越大。因此： 作文 H2a：民营企业家的中央政治联系规模与其年龄正相关。 H2b：民营企业家的地方政治联系规模与其年龄正相关。 （3）民营企业家受教育程度与其政治联系。企业家的正式教育背景在一定程度上反映了企业家的认知能力。企业家的社会认知复杂程度与学历正相关，高社会认知复杂程度使得企业家能够快速适应社会的行为模式。同时，高学历的企业家更愿意接受新思想，有能力适应变化，在与政府官员交往中更容易获得认可，这在一定程度上扩大了其政治联系。因此： H3a：民营企业家的中央政治联系规模与学历程度正相关。 H3b：民营企业家的地方政治联系规模与学历程度正相关。 2. 民营企业特征与民营企业家社会资本。 企业家经营企业的目的主要是获取利润，因此利益动机是影响企业家社会网络构建的最主要因素，这一动机与企业本身的性质有关系。 （1）民营企业的管理能力与其政治联系。在中国转型期，管理能力作为企业的一种稀缺资源，其需求在逐年递增。当企业的管理能力不足时，政治联系作为竞争优势的一种替代机制，尤其在中国这种以刻意培育关系及高度重视和谐文化的国度，会被企业家优先选择以弥补管理能力的不足，所以，如果民营企业的管理能力低，企业家倾向于采取基于政治联系的企业战略。反之，如果民营企业具有良好的管理能力，企业家有相对较少的动机去建立政治联系，且多采取无关系商业策略。因此： 开题报告 t H4a：民营企业家的中央政治联系规模与其所在企业管理能力负相关。 H4b：民营企业家的地方政治联系规模与其所在企业管理能力负相关。 开题报告 （2）民营企业运营时间与民营企业家政治联系。民营企业的运营时间越长，企业运作发展越稳定、成熟，因而不需要去建立社会关系。而企业的年龄越小，企业的发展相对越不稳定，市场越需要开拓，对外部资源的依赖越强，民营企业家建立的社会网络规模相对越大。因此： H5a：民营企业的中央政治联系规模与企业运营时间负相关。 开题报告 t H5b：民营企业的地方政治联系规模与企业运营时间负相关。 3. 民营企业外部环境与民营企业家政治联系。 简历大全 转型期存在政策变化频繁、制度缺陷、市场体制不完善等问题，当正式制度无法满足或者限制了企业的发展时，企业家会积极寻求非正式制度如建立政治联系来突破正式制度的约束（诺斯，1990），建立以人际网络为基础的增长战略促进企业发展。企业家所在地区的经营环境，往往是企业家建立何种社会网络的指南针。 （1）民营企业所在地区与民营企业家政治联系。由于中国各地的经济发展水平存在较大的不平衡性，市场化程度存在较大差异，政府在经济社会中扮演的角色也大不相同。在较为落后的中西部地区，制度方面存在的问题更为严重，企业也更依赖于政府的关照和扶持，因而民营企业家也更加倾向于建立政治关系。而在比较发达的东部沿海地区，政府更多的是扮演服务的角色，对企业的发展干预较少，企业积极依靠外部市场自主发展，因而企业家较少建立政治联系。因此，本文认为： H6a：不发达地区民营企业家的中央政治联系规模比发达地区的民营企业家大。 H6b：不发达地区民营企业家的地方政治联系规模比发达地区的民营企业家大。 （2）民营企业的行业特征与民营企业家政治联系。转型期体制不完善、行政不规范，可能出现由于管制过度对企业的伤害，因而管制行业的民营企业家会积极建立与政府的关系，自我保护。而非管制行业的民营企业由于产业竞争激烈、成长空间有限，因而民营企业家无需建立政治联系，更多的是积极建立商业关系。因此，本文认为： H7a：管制行业的民营企业家的中央政治联系规模比非管制行业的民营企业家大。 简历大全 H7b：管制行业的民营企业家的地方政治联系规模比非管制行业的民营企业家大。 二、 研究设计 思想汇报 1. 样本选择与数据来源。 本文选取的样本为中国制造业上市公司（按照证监会上市公司行业分类标准选取），依据上市公司最终所有者类型判断，其中民营企业226家，年份为2001年2008年。选择制造业上市公司作为研究样本，公司年报数据可信度高，同时制造业上市公司数量众多，满足大样本采样需要。 总结大全 本文中企业家社会资本编码的原始数据来自Wind深度数据中的董事、监事、高级管理人员和员工情况，数据缺失部分通过百度百科和新浪财经提供的上市公司网站内容进行补充。企业家社会资本的数据通过双人双盲方式进行编码，当编码出现不一致时，通过进一步补充资料和讨论以取得最终的一致。 2. 变量设计。 大量研究表明，中国的法人代表董事长是事实上的企业家，在企业中拥有更多的决策权，因此本文将企业家界定为董事长，测量其政治联系。 （1）因变量。本文参照Peng和Luo（2000）对企业家社会网络分类及测量方法，将企业家政治联系分为中央政治联系和地方政治联系。本文通过董事长是否在政府或政府相关部门中有任职经历（c1exp、c2exp、l1exp、l2exp）、是否获得中央奖励（cawa）或地方奖励（lawa）以及是否拥有全国或地方人大、政协委员（Cent、Local）的政治身份来测量企业家的政治关系网络。对因变量（中央政治联系、地方政治联系）的所有维度加总的KMO小于0.6，不需要做因子分析，直接加总。 总结大全 （2）自变量。 企业家个体的特征变量：专业（Specialty，S）：理工科为0，经济管理以及人文社会学科为1；年龄（Age，A）：出生日到核算年度的年龄；学历（Education，E）：采用五分变量，按照博士、硕士、本科、大专和高中、中专、初中及其他，分别赋值5到1。 企业的特征变量：企业所有制类型（Ownership，O）：根据Wind数据库中上市公司财务数据 中的最终控制人类型确定，民营企业为1，国有企业为0。管理能力（Managerial capabilities，M）：以企业前一年公司的Tobins Q来衡量企业的管理能力，企业的运营时间（Time，T）：民营企业自上市起至核算年的时间。 企业环境的特征变量：企业所在地区（Region，R）：依据中国各省区市场化程度的最新报告提供的数据，选择广东等8省区为发达地区（取值为1），其他省区为不发达地区（取值为0）。企业所属行业是否为管制行业（Regulation，R）：根据（刘小兵，2004）的分析，采用虚拟变量，管制行业取值为1，非管制行业取值为0。 作文 （3）控制变量。为了剔除时间因素的影响，本文将自然年份（Year，Y）作为控制变量。 3. 分析方法。 本文用STATA10.0软件检验。考虑到管理能力作用的发挥需要一段时间，因变量社会资本比托宾Q滞后1年。 考虑到政治联系是由几个01变量加总得到，本文采用有序Logistic回归分析。Logistic回归采用极大似然估计，对变量具有良好的适应性。 开题报告 各变量间相关系数以及回归结果如表1所示。 三、 统计检验结论与分析 简历大全 从Logistic回归分析（表2）的结果来看，模型1的 Probchi2显著，说明民营企业家中央政治联系CPT对自变量线性模型有意义，Pseudo R2为0.06，模型具有一定的解释力。模型2的Probchi2显著，说明地方政治联系LPT对自变量回归的线性模型有意义，且Pseudo R2为0.03，模型具有一定解释力。 H2a和H2b、H3a和H3b、H5a和H5b均得到验证，H4a、H6a和H7a也得到验证，而H1a和H1b、H4b、H6b和H7b没有得到验证，以下逐一分析。H1a和H1b没有得到验证，人文专业背景的民营企业家的政治联系规模与非人文专业的民营企业家的没有显著差异，本文认为可能是当前中国民营企业所处的转型期环境影响所致，转型期制度不完善，中国民营企业家建立社会联系时主要考虑经营需要，自身的专业、任职特征作用不显著。H4b地方政治联系与管理能力检验结果是正相关，与假设相反，可能的原因是：在转型期，民营企业家必须与地方政府建立良好的政治联系来弥补正式制度的不足，管理能力某种程度上就是建立政治联系的能力。企业管理能力、企业声誉、地方政治网络三者之间是相互促进的。当企业的管理能力较高时，企业的收益、纳税等也高，企业获得一定的声誉，进而得到地方政府的认可，建立地方政治网络，而后促进企业的管理能力提高，不断循环，故企业的管理能力与企业家的地方政治网络规模正相关。H6b地方政治联系在发达地区和不发达地区之间的差别不显著，再次呼应了H4b的检验结果，说明民营企业所处的地方经营环境存在问题，即使发达地区，也是如此。H7b未得到验证，地方政治联系与行业管制负相关，非管制行业的民营企业家的政治联系规模反而更大，与假设相反。本文认为原因可能是非管制行业的民营企业多在竞争激烈的行业，地方政府行政管理的不透明性和不规范性是企业经营中的潜在危机，民营企业家往往为取得政府的支持（开拓市场）或避免