年度监督自查报告.doc

年度监督自查报告获证企业名称： 制造商名称： 生产厂名称： 自查日期： 年 月 日北京中化联合认证有限公司地址:北京市朝阳区安慧里四区十六楼515室 邮政编码:100723电话84885071 传真 告 填 写 说 明1、本自查报告仅限于委托加工的获证人（即贴牌加工的制造商）填写；依据公司相关规定，此类获证人的自查报告为主要监督核查依据，要求及时填报；2、对不能及时填报者，公司将安排必要的现场监督审查；3、请依据报告内容要求，如实填写齐全，加盖公章后，连同应提交的相关附件材料一并寄至检查通知中指定的检查员处；4、应提交的相关附件材料：1）年检合格的工商营业执照的复印件及组织机构代码证（必须提供）；2）本年度有效的委托加工合同及质量安全责任协议复印件（必须提供）；3）生产厂证书复印件和本年度有效的批准保持注册通知书的复印件（必须提供）；4）持证人的证书复印件，加工厂认证保持的证明复印件（必须提供）；5）由指定检测机构出具12个月内的检验报告复印件（必须提供）或12个月内的国抽报告；6）符合新标准/实施规则的认证产品一致性清单原件（表1-1、1-2）（必须提供，加盖公章）；7） 主要生产、检验设备清单（全面检查及变化时必须提供）；8） 商标注册证明（认证委托人要求在证书上打印商标时必须提供）；9） 本年度认证标志备案批件复印件（3C产品认证必须提供）；10）认证产品的中文使用说明书复印件（避孕套产品、涂料产品必须提供），外包装实物、单个包装实物原件（避孕套产品必须提供）；11） 危险化学品经营许可证复印件（涂料相关产品必须提供）；12） 现任质量负责人的任命文件及职责复印件（变化时必须提供）；13） CCC标志在加工厂使用的授权文件复印件和CCC标志使用的管理文件复印件（变化时必须提供）；14） 对加工厂的质量控制文件复印件，本企业对认证相关信息变更的控制文件复印件（变化时必须提供）。监督自查报告 共3页 第1页1 制造商基本概况1.1注册名称： 地址： 是否变化：无变化 有变化：最近一次年检注册时间： 。（提交营业执照复印件）1.2质量负责人： 手机： 电话： 是否变化：无变化 有变化：授权书是否符合：符合 不符合联系人姓名： 职务： 电话：联系地址： 邮政编码：1.3 职工总人数：技术人员总数：质量管理、质量检验人员总数：1.4 获证的产品单元（类别）、规格（请提供证书复印件）：1.5产品执行标准：1.6贵公司是否已经取得相应的法律资格/资质不适用 是（提供复印件） 否1.7是否获得过其它认证机构颁发的认证证书或标志：否 是（请提供证据）：认证机构名称: 最近一次检查时间:2 委托加工控制2.1贵公司对加工厂管理的文件要求是否变化：无变化 有变化（提交文件复印件）2.2从上一次审查至今，贵公司所选择的获证产品的加工/生产场所是否发生变化无变化 有变化 增加的工厂名称： 减少的工厂名称： 变更的工厂名称： （提交本年度委托加工的有效协议或合同复印件）监督自查报告 共3页 第2页2.3生产场所的证书是否有效、适用生产场所最近一次年度监督时间为： 监督结论为：保持 不保持（请提交：加工厂的证书复印件加工厂的批准保持注册通知书复印件）生产厂产品执行标准： 是否符合现行标准要求：是 否生产厂是否按照贵公司对加工厂管理的文件要求执行：是 否2.4贵公司产品12个月内由指定检测机构出具的型式检验报告抽查结果（至少提供一份复印件）：报告编号： 执行标准： 检验结果：合格 不合格项：报告编号： 执行标准： 检验结果：合格 不合格项：报告编号： 执行标准： 检验结果：合格 不合格项：注：检验报告内必须体现证书持有人和相应工厂名称；检验报告执行的标准必须是现行标准并填写年代号；12个月内的国家监督抽查报告可代替相应检验报告2.5认证产品一致性检查情况检查产品单元是否变化: 否 是 此变更向HQC提交的时间: 注册商标是否有变化: 否 是 此变更向HQC提交的时间: 检查产品的实物、包装和说明书以及标志使用: 符合 不符合 请提供产品说明书和外包装实物（本条不适用轮胎产品）。是否存在认证产品的变更：不存在 存在（若存在请详细说明）：2.6贵公司的认证标志是否已备案：备案，本年度备案时间： （请提交本年度标志备案批件复印件）未备案，原因： 不适用（注：标志备案中心电话65994121 Fax：01065994173）认证标志使用是否满足强制性产品认证管理规定和强制性产品认证标志管理办法的相关规定：是 否监督自查报告 共3页 第3页2.7从上一次审查至今，贵公司产品是否被国家、地方质检、医药等相关管理部门进行监督抽查 无 有 合格 不合格(请提供纠正措施和实施的资料及复查的检验报告复印件)2.8从上一次审查至今，贵公司产品是否发生重大质量事故无 有 (请提供对事故的处理材料复印件)2.9从上一次审查至今，贵公司产品是否接到顾客抱怨/投诉无 有 (请提供对投诉的处理材料复印件)2.10是否按照规定交纳了认证费用是否存在拖欠认证费用情况：是 否本次认证费用的交纳时间: 3、企业自我声明我谨代表本公司郑重申明：1、义务遵守认证相关法律、法规及认证规则的要求。2、义务维护认证证书有效性，并保证CCC标志的正确使用和管理。3、自查报告的内容及所提供的相关资料均正确、属实。4、本公司所提供的检验报告与生产的产品一致。5、本公司按北京中化联合认证有限公司的要求进行了认真的自查，自查内容已在本报告中予以全面的反映，并对不符合项目采取了有效的纠正措施。6、北京中化联合认证有限公司发现本公司存在本报告未