企业合同规范化管理与合同法实务培训.ppt

合同法律设计与 管理实务培训,第一章 建立完备的合同管理制度,第一节 合同设计与管理的原则 第二节 合同设计管理的机构和人员 第三节 合同签订的流程之考察资信 第四节 合同签订流程之起草合同条款 第五节 合同签订流程之审核批准 第六节 合同的履行管理流程 第七节 合同的变更、转让、终止流程,第一节 合同设计与管理的原则,一、对合同设计、管理的一些认识误区,认识误区,签不签合 同不重要,合同本身不 能解决纠纷,合同设计管理 就是修改合同,合同设计管 理降低效率,错误理由,合同是确定双方权利义务最重要的规则，除了一手钱一手货的交易外，有明确的规则有利于减少纠纷。,君子协定更可能履行，不签合同的情况很多，多增一道手续而已。,合同即使约定解决纠纷方法，多数没用，更多靠协调解决。,修改合同文本或在履行中变更合同内容而已。合同是业务问题与合同管理无关。,合同设计与管理徒增很多不必要的程序，时间和人力成本主高，且效率低。且不能适应市场变化。,没有合同，当协商不成时，双方的重大权利义务便处于空白状况。,合同设计与管理是包括签订、履行、解除等内容的一个系统工程。不能割裂开来。,没有安全的利润不是利润，没有安全的经营效率，谈不上效率。应当在二者之间寻求一个平衡点，而不是偏废哪一点。,二、合同设计管理的作用,企业,投资者,政 府,销售商,供应商,合作伙伴,员 工,经理人,其 它,投资合同,政府采购,销售合同,供应合同,合作合同,劳动合同,特殊的劳动合同,相应合同,合同设计管理在企业经营环境中不可或缺。,合同设计管理的作用,最基础,最核心,最易忽视,最根本,提升企 业形象,监控经 营风险,创造经济 效益,提高管 理水平,外界往往以合同的管理水平来衡量一个企业的外在形象,通过严谨科学的合同管理，明确企业收益与风险，运用适当的合同条款防范、规避风险，确保收益实现,通过对合同条款的合同设计，以及对履行中具体问题的妥善处理，可以使企业以最小的成本获得最大的收益。,合同是企业对外开展业务的主要依据、凭证，合同管理水平是企业综合管理水平的集中体现。,三、合同设计管理的五大原则 合法设计管理原则 全面设计管理原则 预防为主原则 分类管理原则 流程管理原则,合法设计管理原则,基本含义 合同设计管理应符合同家相关法律、法规，尤其不能签订违法合同,第一层含义,合同的签订、履行、争议处理等管理行为一般应有明确的法律依据。,第二层含义,法律无明文规定或属法律空白，合同管理应遵守公平、公正、诚信等原则。,第三层含义,法律明确禁止的，应通过一定的技术处理，使合同设计管理合法或至少不违法。,第四层含义,无法做技术处理以规避法律的禁止性规定，不应进行,全面设计管理原则,基本含义 完整的合同设计管理应当包括有序的多个环节，各个环节都需要恰当的设计、管理，不能遗漏和偏废。,第一个环节,合同签订准备阶段，包括了解对方资信、确定合同内容等，是整个合同管理的基础阶段。,第二个环节,审核签订阶段，包括确定合同条款、按照规定的流程审核等，是合同管理的核心环节。,第二个环节,依约履行阶段，包括自己一方的依约履行、关注对方履行等，是实现合同管理目标的有力保障,第四个环节,争议处理阶段，它不是必经环节，但关系很大，要妥善管理。,预防为主原则,基本含义 合同设计管理以预防合同纠纷、防范经营风险为主，以解决合同纠纷、分解经营风险为辅。,原因之一,合同设计管理的主要目的在于预防潜在经济风险，而不是如何处理已有的经营纠纷。,原因之二,不存在合同隐患、没有发生合同纠纷，恰恰是合同管理的最大成效与终极目标。,原因之三,重点关注合同管理的谈判、审核签订等阶段；同时注意合同履行与争议处理。,原因之四,之前三个阶段的管理水平很大程度决定了后阶段的状况或成果。,分类管理原则,基本含义 不同种类的合同，有不同的特点，应区别对待采取不同的管理方式和程序,依签约对象分,内 部 合 同,依重要程序分,依标的大小分,依是否涉外分,外 部 合 同,一 般合同,重大合同,小额合同,大额合同,普通合同,涉外合同,管理难度小 方式与程序简单,管理难度大 方式与程序复杂,流程管理原则,基本含义 合同管理应设置专门人员，确定合理的程序，明确相应分工与职责，实现协作与制衡的结合。,原因之一,合同管理不是应急，是经常性工作，应按确定的规则和程序进行,原因之二,是实现分工协作的基础，是管理细化及专业化的要求,原因之三,可以充分调动不同部门、专业的资源，更好的实现目的,原因之四,明确部门、人员的职责，在协作的同时，进行监督。,第二节 合同设计管理的机构和人员,一、基本框架,基本 框架,业务部门,法律部门,主管机构,印章档案 管理部门,业务人员,兼职合同管理员,部门负责人,专职合同管理员,部门负责人,（或法律顾问）,副总经理,总经理,董事长,董事会（股东会）,印章管理员,档案管理员,部门负责人,二、合同设计管理人员的素质要求,业务部门,业务人员,兼职合同管理员,部门负责人,素质要求,对拟定合同的业务工作背景、程序、具体内容清楚明确，了解拟签约对象的资信及履约能力，能将内外情况进行充分、有效的沟通。,对拟订合同的业务工作有充分了解，具有一定的法律尤其是合同法知识，文字水平高，严谨仔细，能充分领悟具体业务人员意图。,对拟订合同的业务有宏观的把握，具有领导下属能力，能够与企业其它部门进行充分有效的沟通与协调。,法律部门及人员的素质要求,业务人员,兼职合同管理员,部门负责人,对拟定合同的业务工作背景、程序、具体内容清楚明确，了解拟签约对象的资信及履约能力，能将内外情况进行充分、有效的沟通。,对拟订合同的业务工作有充分了解，具有一定的法律尤其是合同法知识，文字水平高，严谨仔细，能充分领悟具体业务人员意图。,对拟订合同的业务有宏观的把握，具有领导下属能力，能够与企业其它部门进行充分有效的沟通与协调。,法律部门负责人（或法律顾问）,业务主 管机构,副总经理,总经理,董事长,董事会 股东会,主管权限,素质要求,主管权限,素质要求,主管权限,素质要求,主管权限,素质要求,标的不大，一般业务,了解业务对公司影响， 充分参考法律部门的意见,按公司章程规定， 需审批的合同,充分考虑主管副总意见， 并注重法律部意见。,需法定代表人签署的合同,充分考虑总经理意见， 必要时征询外部意见。,需要两会通过的极为重 大的合同,严格按法律程序进行 讨论、表决,三、机构及人员的职责,业务部门,业务人员,兼职合同管理员,部门负责人,基本职责,负责签订合同的谈判落实合同的具体内容，负责合同的具体履行、监督对方的履行，发现问题及时向上级及法律部门报告，介入合同纠纷的处理。,负责部门业务合同的起草，并负责就合同问题与法律沟通，与具体业务人员配合，参与合同谈判，监督合同履行，处理合同纠纷。,领导本部门业务人员与兼职合同管理员管理好本部门业务合同，就合同中出现的签订、履行、纠纷处理与其它部门沟通协调。,法律部门（或法律顾问）职责,职责之一,职责之二,职责之三,参与企业重大商务合同的谈判、签订，为合同的谈判和签订提供咨询意见，并起草相关协议。,制定企业常用的格式合同，并对业务人员进行培训，并根据履行中出现的新情况、新问题修改格式合同。,制定合同管理办法，将合同设计、管理制度化，流程化。处理已呢合同纪纷、仲裁、诉论。,业务 主管 机构 职责,副总经理,总经理,董事长,董事会 股东会,对业务部门确认的合同金额等核心条款进行审查。一般合同签字确认；重大或特别重大合同，交总经理、董事长审查。指导业务部门及法律部门,重大或特别重大合同，经副总审核后 ，由总经理进一步审核。重大合同签字确认；特别重大合同，交董事长审核。重大合同出现异常情况，指导副总、相关部门制定应对方案。,确认经总经理审核后的重大合同。特别重大合同出现异常情况，指导总经理、相关部门制定应对方案,对于资产重组、投资、关联交易等特别重大合同，一般需要董事会或股东会确认。,印章档案管理部门,确认合同经过了规定的审核程序后方可盖章。公司可专门刻合同专用章，吊指定印章管理人员专门保存，以防范风险。,负责已经签订合同的归类、整理、存档工作，并做好相关统计工作，同时要对合同保密。,对拟订合同的业务有宏观的把握，具有领导下属能力，能够与企业其它部门进行充分有效的沟通与协调。,基本职责,印章管理员,档案管理员,部门负责人,第三节 合同签订的流程之考察资信,考察资信流程简介,审核对方 签约能力,是,审核对方 签约能力,审核对方 签约能力,是,是,准备签约谈判,否,否,否,对方是否具有签订合同的法律资格？与其签订的合同是否有效？ 可否得到法律保护？,不能签约,对方是否有履行签订合同的资金实力及生产、销售、经营、技术等相应实力？,一旦合同签订，本方有无足够人力物力完整履行约定的义务，确保不违约？,不能签约,不能签约,一、审核对方签约资格,企 业,企业下属部门,企业分支机构,企业法人,非法人企业,企业各部/科/处/室等,分厂/分公司/分行/办事处,公司/国有/合资/集体,合伙/独资/个体企业,是否有对外业务资格？是否有非法人营业执照？,不具有法定资格不能签约,否,是,（见下页）,（接上页）,对企业一般资格的审查主要是企业营业执照审查,经营范围,注册资本,企业名称,工商年检,是否与拟签订合同当事人名称一致？,是否与拟签订合同标的额相称？,拟签订合同是否在经营范围内？,是否通过了工商部门年检？,是,否,签订合同风险较大，一般不能签约。,拟签订合同业务是否需要法律法规要求特殊许可？,是,否,核实企业资信准备签约。,（见下页）,（接上页）,广告企业,医药企业,建筑企业,金融企业,是否具有勘察/设计/承包/安装资质证书,是否有药品生产许可证或药品经营许可证？,是否具有广告业务经营许可证？,是否具有从事金融业务等资质证书？,核实企业资信情况 准备缔约谈判,是,否,因不具备特殊资质合同签订后无效，不能签约。,对企业特殊资质的审核,房地产企业,是否具有从事房地产业务的资质证书？,二、核实对方资信情况,是否为老客户且履约记录良好？,否,是,可以考虑与其签约,要求对方提供并核实其资信情况证明文件,建立客户资信档案 区分资信等级,资信优良,资信一般,资信较差,可考虑签约,慎重考虑签约,不能签约,是否为老客户有签约记录？,是,否,资信情况有无重大变化？,履约情况较差,资信一般,资信较差,一般不签,核对履约记录,（见下页）,（见下页）,是,多渠道核实对方提供的资信证明文件,可考虑签约,（见下页）,否,（接上页）,要求对方提供 资质证明文件,自然人本人或其代理人身份证明证件、收入等基本情况说明,企业简介、营业执照、效益情况、税务证明、银行信用等级等,单位基本情况及相关资信证明资料等。,一般不签,调取工商等登记档案,其它可能的渠道,（*接上页）,建立客户档案,客户基本情况,客户资金实力,客户商业信誉,客户其他重要情况,评定客户资信等级,可考虑签约,慎重考虑,不考虑,良好等级,一般等级,较差等级,甲公司准备让乙公司作来料加工，做了如下调查： 1、公司的生产能力怎么样？是否有计划扩大产能 2、预计每个产品部件会损耗多少重要原料 3、质量、价格条件 4、生产设备的折旧方式 5、生产一个产品单位要多少工人，人工成本是多少,6、储存原料和成品的仓库容量是多少 7、质量管理办法 8、是否需要定作方提供技术帮助 9、收到原料后需要多长时间来生产和包装产品 10、是否为自己或第三方生产此类产品,第四节 合同签订的流程之起草合同条款,合 同 条 款,鉴于条款,标的条款,价款条款,履行条款,其他条款,订约背景,订约原则,标的类别,标的数量,标的质量,金额（币种）,支付条件,支付方式,履行期限,履行地点,履行方式,风险转移,违约责任,不可抗力,争议解决,合同生效,合同解除,第五节 合同签订的流程之审核批准,考察合同属性,确定合同类别,重要程度,复杂程度,风险程度,简易流程,一般流程,特殊流程,简易合同,一般合同,重大合同,是否是资信良好的老客户？,简易流程图,是,一般合同或重大合同,否,是否标的额较小或对本方影响轻微？,是,一般合同或重大合同,否,简易合同,进入简易流程填写 合同审批单,是否是资信良好的老客户？,一般合同审批流程,是,标的额或对本方影响程度一般？,否,标的或影响程度如何？,进入一般流程填写 合同审批单,是,简易/重 大合同,一般合同,特别重大,重大,一般,重大合同,一般 合同,简易 合同,主要特点,标的巨大,关系复杂,影响重大,风险较大,主要种类,简易流程图,资产重组,房地产,进入特殊流程填写合同审批单,知识产权,重大买卖、租赁,代理,涉外,第六节 合同的履行管理流程,合 同 条 款,履行的原则与日程表,履行的内容与顺序,异常情况的处理,掌握合同履行的基本原则,填写合同履行日程表,履行内容的确定,履行的顺序,对方违约,债务履行发生困难,债权可能受到侵害,发生不可抗力,一、履行的原则与日程表,合同履行基本原则,完全履行原则,诚实信用原则,应按合同约定全面履行自己的义务,应根据合同的目的、性质、习惯履行义务,标的 符合 约定,质量 符合 要求,数量达到约定,履行期限适当,履行地点合理,履行方式正确,必要通知义务,适当协助义务,必要保密义务,履行合同基本义务,履行合同附随义务,合同履行日程表：确保本方不违约 有效监控对方履行情况 问题1、合同签订后，不注意合同履行的管理而导致 本方在不经意间违约，被迫承担违约责任。 问题2、合同签订后束之高阁、随手乱放，以致合同 中对方应当如何履约，实际的履行情况如何 都不得而知。 通过合同的履行管理，可以核查已经签订的合同是 否有遗漏、不妥之处，如果及时发现，就可以立 即与对方协商，通过补充协议等方式挽救。,二、履行的顺序,互负债务是否有履行顺序,同时履行,对方不履行，本方有权拒绝履行,通知对方中止履行,是,否,本方先履行,本方后履行,对方履行不符合约定，本方可拒绝相应履行,是否可行使不安抗辩权，中止履行？,对方经营状况严重恶化,对方转移财产抽逃资金逃避债务,对方丧失商业信誉,对方有丧失履行能力的其他情形,对方未履行，本方有权拒绝履行,对方履行不符合约定，本方可合理拒绝,对方提供担保的，恢复履行,未提供担保，但恢复履行能力的，继续履行,未提供担保又未恢复履行能力，解除合同,三、合同履行中的问题,合 同 条 款,对方违约,无法向对方履行,债权可能受损害,发生不可抗力,协商不成追究对方违约责任,将标的物提存,将债权保全,尽量避免损失,对方是否预期违约？,履行期限届满前发生？,明确表示不履行义务？,或以行为表示不履行？,否,是,履行期限届满前解除合同并要求对方承担违约责任？,对方是否根本或严重违约？,未履行任何合同义务？,履行不符合标准无法补救？,履行不符合标准不愿补救？,（见下页）,解除合同并要求对方承担违约责任,仅交付部门合同标的物或支付部分价款？,否,是,（*见下页）,对方按上述要求进行了补正,交付的标的物质量未达要求存在瑕疵？,提前交付可拒绝受领，延迟可要求限期交付,对方未按上述要求进行补正,（*接上页）,对方是否为一般违约？,限期要求对方全部交付或支付,限期要求对方修理/更换/退货/减少价款,提前交付可拒绝受领，延迟可要求限期交付,（*接上页）,不能解除合同但可要求对方承担违约责任,可解除合同并要求对方承担违约责任,要求对方承担违约责任,合同中是否有违约金/定金条款？,是,否,要求对方赔偿因违约造成的损失，包括履行后可获得的利益,违约金/定金条款 是否同时约定？,（*见下页）,（*接上页）,适用违约金条款,是,选择适用违约金或定金条款,适用定金条款,违约金低于损失的，可请求法院或仲裁机构予以增加,违约金过分高于损失，对方可请求法院或仲裁机构减少,对方给付定金的，本方可拒绝返还定金。,对方收受定金的，本方可要求双倍返还。,否,对方违约同时侵害人身或财产权益,要求对方承担违约责任,要求对方承担侵权责任,债务履行面临困难,对方无正当理由拒绝受领,对方下落不明,对方死亡后 未确定继承人,对方丧失民事 能力无监护人,标的物是否适宜提存？,是,否,拍卖标的物，提存价款,向提存部门提存标的物并尽可能通知对方,提存物毁损灭风险由对方承担,提存物的收益归对方所有,提存费用由对方承担,对方未履行债务拒绝其领取提存物,对方五年内不领取提存物丧失权利,债权可能受到侵害,债务人可以行使 到期债权而不行使,对方放弃到期债权 或低价转让财产,对方（债务人）以明显不合理低价转让财产,向法院请求以自己的名义代位行使对方的债权,对债权造成损害的，向法院请求撤销对方的行为,受让人知道的，可向法院请求撤销对方的行为,债权的行使范围 以债权数额为限,权利行使的必要 费用由对方承担,发生不可抗力事件,按照确定的条款履行,发生后及时通知对方,是否可适用不可抗力条款？,是,否,对合同履行的影响程度？,合同义务部分不能履行,合同义务全部不能履行,免除部分履行义务,免除全部履行义务,合理期限内提供证明,延迟履行后发生的不免责,第七节 合同的变更、转让与终止流程,合同 变更 转让 终止,合同变更,合同转让,合同终止,双方协商一致变更,一方请求有权机关变更,合同权利转让,合同权利义务一并转让,合同义务转让,因撤销终止,因解除终止,自然终止,是否存在单方面请求解除的法定事由？,签约时本方发生重大误解,合同条款显失公平,签约时对方采取欺诈手段？,对方胁迫或乘人之危？,对合同标的数量/价款/质量等主条款发生误解而签约？,合同权利义务明显不利于本方，与正常情况相悖？,对方隐瞒或虚假陈述重要信息，本方据此订立合同？,对方在本方紧急情况下要求订立的对本方明显不利的条款？,否,是,与对方协商变更合同,向法院或仲裁机构提起诉讼或仲裁,请示法院或仲裁机构依法变更合同,合同权利是否可以转让,依合同性质是否可转让,合同中是否未禁止转让？,依照法律规定可否转让？,向法院请求以自己的名义代位行使对方的债权,对债权造成损害的，向法院请求撤销对方的行为,受让人知道的，可向法院请求撤销对方的行为,否,是,不能转让,转让人通知债务人其已转让债权,债务人接到债权转让通知,（*见下页）,原合同是否经批准或登记才生效？,对原债权人的抗辩权可对抗受让人,否,是,（*接上页）,履行批准或登记手续,转让程序完成,债务人权利状况,债权人权利状况,债权人权利状况,对原债权人的抵销权可对抗受让人,对原债权人的抵销权可对抗受让人,取得合同中的债权,取得与债权有关的非专属债权人的从权利,合同义务