有限合伙基金托管服务方案课件

,交通银行股份有限公司资产托管部,投资中心（有限合伙） 托管服务方案,目 录,交通银行托管服务内容,股权投资基金为什么要托管,为什么选择交通银行,交通银行托管服务特色,银行作为托管人在股权基金中扮演的重要角色,托管人作为基金的资金安全保管机构，与基金普通合伙人相互制约，确保基金资产的独立性和安全性。 基金的任何现金支出都应遵循有限合伙企业和托管人之间托管协议规定的程序。,资金保管机构,商业银行作为信用卓著的机构，使基金治理安排成为“金三角”的三方的制度设计，可以客观记录和并复核基金的投资情况和费用支出情况，在目前信用及评价体系不健全的情况下，可以为私人股权基金的业绩和信用评价提供比较公允的证明,独立第三方机构,全方位托管服务机构,托管人可以为基金提供包括帐单服务、帐户查询、投资监督、报表审核、定期报告等全方位托管服务。,股权投资基金为什么要托管,目 录,交通银行提供的托管特色,股权投资基金为什么要托管,为什么选择交通银行,交通银行提供的托管内容,我国五大商业银行之一。 截止2006年末，交通银行在全国143个城市设立各类机构网点2628个。 已在国际金融中心城市，如纽约、东京、香港、新加坡、首尔、法兰克福设立了分行，在伦敦开设了代表处。 2004汇丰银行入股交通银行，并成为第二大股东。 2005年6月，交通银行股票在香港公开发行上市，成为国内第一家境外公开上市的商业银行。 2007年5月，交通银行A股在上海证券交易所上市。 截至2007年12月31日，交通银行资产总额达人民币21036亿元,资本充足率达到14.44%，核心资本充足率10.27%。,交通银行情况简介,交通银行资产托管服务,已经托管领域 公募基金 全国社保基金 保险资金 企业年金 信托产品 券商集合理财 QFII QDII 产业基金 ABS MBS 其他资产,十几类、两百只基金和投资组合,国内托管品种最为齐全的商业银行之一,1998年7月，经中国人民银行和中国证监会批准，交通银行获得开展基金托管业务资格，成为全国首批五大托管行之一,资产托管部共有102名员工，平均年龄30岁 28%的员工拥有硕士或博士学位 员工拥有会计、金融、计算机、法律专业背景和多年银行、证券、基金行业的工作经历 75%的员工拥有国外学习或培训的经历 除当年新进员工外，均已取得中国证券业协会颁发的基金业执业证书 0差错自1998年开展托管业务以来，良好的风险控制和先进的技术水平使交通银行托管业务保持了零差错的记录，未曾出现过任何损失 0违规 自1998年开展托管业务以来，一流的客户服务态度和不断推出的增值服务使交通银行托管业务保持了零违规的记录。,交通银行资产托管服务,2003年，农村社会保障基金托管资格 2005年，投资连结保险产品托管资格 2005年，保险资金股票投资托管资格 2005年，企业年金基金托管资格 2006年，产业基金托管资格 2006年，资产证券化托管资格 2006年，QDII托管业务资格 2006年，保险外汇资金境外托管业务资格,2005,1998,2001,2003,1998年，基金托管业务资格 2001年，第一家获得开放式基金认购、申购、赎回和注册登记代理业务资格 2002年，社会保障基金、委托资产和企业年金托管资格 被全国社会保障基金理事会专家组评选为首批社保基金托管银行 2003年，QFII资金托管资格 2003年，基本养老保险个人账户托管资格,2002,2006,交通银行资产托管服务,部分主要客户及合作伙伴,交通银行资产托管服务,托管了国内第一只开放式基金、第一只纯债券基金、第一只伞型基金、首批准货币市场基金、首批信托PE等 交通银行在全国社保理事会托管行招标中以排名第一的成绩胜出，成为全国社保基金主要托管银行 国内首创以“双信托”托管模式开展QFII托管 成为东亚及太平洋中央银行行长会议组织（EMEAP）设立的亚洲债券二期（ABF2）中国子基金的次托管人 渤海产业基金的唯一托管银行 国内率先研究建立基金风险管理与绩效评估体系 交通银行获得劳动和社会保障部首批认定的企业年金账户管理和托管业务资格，成为五大行中同时获得两项业务资格的两家商业银行之一,交通银行资产托管服务,目 录,交通银行托管服务内容,为什么选择交通银行,交通银行托管服务特色,股权投资基金为什么要托管,总行集中模式托管，重视客户需求,丰富托管经验：已经上线产业基金、信托PE、有限合伙等 多种组织形式的私募股权基金,总分行联动服务：全国重要城市，如北京、上海、天津、深圳、广州等地都设有托管分部，为基金贴身服务,交通银行托管服务特色,目 录,交通银行托管服务内容,为什么选择交通银行,交通银行托管服务特色,股权投资基金为什么要托管,交通银行托管服务内容,投资监督,根据合伙协议规定，监督基金投资比例和投资范围,资金清算,编制报表,定期编制财务报表，出具托管报告,根据合伙协议的规定，根据普通合伙人指令及时高效地支付基金各项费用及收益分配,帐户开立,根据有限合伙企业的特点，可以为企业开立验资户、基金托管专用帐户和收益分配帐户等,由于交通银行投资监督的准确性和完整性受限于基金及其他中介机构提供的数据和信息，基金将作为合规投资的主审核方。交通银行对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对上述机构提供的信息的真实性、准确性和完整性所引起的损失不承担任何责任。 交通银行无投资责任，对任何基金的投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）或其投资回报不承担任何责任。交通银行不会因为提供投资监督报告而承担任何因基金违规投资所产生的有关责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与投资监督报告有关的信息和报道。但如收到基金的书面指示，交通银行将对投资监督报告所述的违规行为提供有关资料。,交通银行托管服务内容,有限合伙人(LP),有限合伙企业银行保管专用账户,验资帐户,有限合伙人收益分配,认购,普通合伙人帐户,完 成 注 册,完 成 注 册,普 通 合 伙 人 收 益 分 配,产业基金运作平台统一管理 规范统一的投资监督服务 为投资项目提供上市财务顾问服务 投资目标企业上市后，股权持有、退出咨询服务 提供会计报告、估值报告、托管报告,交通银行托管增值服务内容,联系我们,地址：上海市银城中路188号 交通