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大学与企业合作技术创新的模式研究摘要从 企业 技术创新和大学技术创新的不同特点出发， 分析 了大学与企业合作技术创新的必然性，探讨了大学与企业合作技术创新的四种具体模式。 关键词大学企业技术创新合作模式 1大学与企业合作技术创新 问题 的提出 技术创新是指创新主体将技术的新构想，经过 研究 开发或技术组合， 应用 到商品化和产业化的实际过程，从而获得 经济 效益和 社会 效益的技术市场化过程的活动。将市场需求或生产需要与技术的新构想相结合，通过研究与开发环节，产品化和商品化，最后实现市场化和产业化，是技术创新过程的一般模式。 企业、大学和独立科研机构是不同的创新主体，都具有各自实施技术创新的动力和内在运行机制。传统的分析一般认为，企业是技术创新的主体，但从我国 目前 的实际经济环境和技术创新的动力与障碍因素分析来看，大学与企业合作技术创新是推动我国技术进步和提高企业核心竞争能力的有效选择。据瑞士洛桑国际管理开发研究院发表的2002年度国际竞争力报告反映，2002年度我国国际竞争力总体排名比2001年度上升两位，列第31位，但依然是处于落后状况。有关专家分析后认为，企业技术创新能力不足是制约我国整体 科技 竞争力提升的主要因素，而“企业间技术合作”和“企业与大学间技术转移”是对2002年度科技竞争力排名 影响 最大的指标。可见，寻求企业与大学间合作技术创新的有效模式，是提高我国科技竞争力进而提升我国的国家竞争能力的一个重要的方面。 2大学与企业合作技术创新的必然性2.1大学技术创新的特点 大学技术创新，是大学继 教育 、科研之后的“第三职能”。随着科技与经济的结合日益紧密，大学作为纯粹的人才培养部门和 科学 研究部门已经发生了职能延伸，大学科技开发活动成效已成为衡量大学科研成果评价的重要 内容 。大学技术创新，是指大学利用对知识占有的比较优势，直接参与到技术创新过程中去，承担技术创新的某个部分甚至全过程的行为。大学技术创新具有以下特点： （1）经济学意义上的大学，作为一种非营利组织，其技术创新并不完全以利润最大化为目的，因而对创新的风险具有一定的心理承受能力； （2）大学参与技术创新活动的主要方式是局部切入，突出集中在技术创新的上游即研究与开发(RD)阶段，且一般体现在技术含量高、创新程度深的高新技术项目上； （3）技术职称的晋升因素在目前我国大学技术创新中的主导作用明显，为了职称晋升，必须有新设想，有实验成果，有论文发表或成果被同行专家承认； （4）大学技术创新项目的立项一般容易脱离市场需求和企业需要，缺乏足够的资金投入，缺乏技术成果产品化、商品化和产业化的后续环节的创新条件和能力，这一点已成为影响大学技术创新走向广度和深度的主要障碍。22企业技术创新的特点 企业技术创新是企业依据对市场的潜在需求和技术可行性的识别，形成新的构思和设想，并通过技术开发和引进，将创新引入市场的过程。激烈的市场竞争压力下，技术创新已成为企业获取市场竞争优势的核心手段，技术创新能力已成为企业的核心竞争能力，技术创新战略已成为企业 发展 战略的根本组成内容。 但以企业为单一主体实施技术创新全过程的模式存在以下实际障碍： （1）企业的基础研究和应用研究能力不足，是导致企业技术创新尤其是“原发性”技术创新能力不足的基本因素； （2）企业自主技术创新需投入大量的资金和高水平技术人才，但创新成果却难以在预期的时间内为企业带来利益上的有保证的回报，长期存在的行业间相互模仿行为，也会将率先创新者的技术垄断地位消除，从而使率先创新的企业失去持续技术创新的动力； （3）企业大多数是风险厌恶者，而技术创新的风险很大。据美国的经验，高新技术创新失败率一般为70%，完全失败率达20%30%，成功率只有20%，受经济实力和短期目标的影响，愿意为技术创新承担高风险的企业为数并不多； （4）其他诸如体制性影响，市场需求和技术信息不充分的制约，企业应变能力弱等，也是影响企业独自进行技术创新的障碍因素。 2.3大学与 企业 合作技术创新的必然性 如上所述，大学与企业合作技术创新，是行为目标不同的两类组织之间寻求优势互补情况下的理性选择，是大学与企业利用各自的要素占有优势，分工协作共同实现一项技术创新过程的行为。它将技术创新的全过程：“基础 研究 应用 研究技术开发产品化商品化产业化”纳入一个整体组织之中。就企业而言，不仅可以发挥企业对市场需求熟悉、开发转化应用能力强的优势，而且可以发挥企业有一定的资金投入优势，项目选择符合市场需求的优势；同时企业可以利用大学知识聚集的优势，减少在基础研究和应用研究环节的投入，从而降低企业技术创新风险。就大学而言，不仅可以发挥大学基础研究力量雄厚，研究领域高精深的优势，而且可以克服大学的技术创新资金投入不足，技术项目选择“晋升职称型”因素多，重视成果水平领先而忽视转化和产业化的状况等弱点，最终减少或降低项目的技术创新风险，提高技术创新的可靠性和成功率。将不同行为目标的组织通过技术创新合作融为一体，可以互相抵消技术创新中的大多数风险。 可见，大学与企业的合作技术创新行为，是加快技术创新过程，抢抓市场机遇，促进企业竞争能力提高和大学 科技 成果转化的一种有效的形式。 3大学与企业合作技术创新的模式 分析 技术创新合作行为在大学、企业和独立的科研机构之间都有可能出现，根据合作双方的实际情况以及上述各自的优势和缺点，合作的模式也是多种多样的。具体有以下几类：大学的院、系、所向企业提供正式或非正式的顾问服务；企业提供资金作为大学研究的基金，企业拥有获取技术创新的权利，并对研究的课题进行有限的控制；大学接受委托进行实验室内的基础研究；交换研究人员；大学为企业培养所需的技术人才等。关于大学与企业合作技术创新的实证分析研究显示：合作研究（collaborative research）是企业最受欢迎的方式，因为企业通过合作研究可以最大限度地进行技术信息交流，有效监督研究的质量。而委托研究（contract research）也是最受大学教师喜欢的与 工业 界合作的模式之一，因为它既可以获得企业的财力支持，又可保持研究的独立性。下文就大学与企业合作技术创新的具体模式进行分析。3.1引入“资本+技术”方式进行技术创新 通过“资本+技术”方式吸引大学进入企业就是使大学以RD资源或成果作为股份与企业合作办高新企业，直接参与企业的技术创新及产品开发。大学通过高新技术的注入和高素质管理人员进入企业，使一些企业的主营业务由传统产业逐步向高新技术产业 发展 ，实现企业结构调整和 经济 效益的提高；同时大学利用企业的资金、设备、市场等优势，有利于实现科技成果的有效转化；而且这也有利于科技成果转化的“带土移植”，提高了科技成果的转化效率。 3.2早期介入大学的RD活动，提高获得RD成果的有效性 具体做法是大学与企业约定，由企业在RD活动之初，就向大学RD项目注入资金，资金的性质可以是预付款、定金或风险投资。预付款是企业愿意购买大学RD成果的所有权或使用权而预先支付的部分购买金。定金除了具有与预付款相同的功能外，还具有 法律 上的担保作用：合作的任何一方违约，违约方若支付了定金，他将丧失该定金的所有权；违约方若接受了定金，他将向对方双倍返还该定金。风险投资是对开发风险较大的RD项目的投资，具有共同开发，共担风险，共享权利的性质。当RD获得成功，前期参与的企业有权优先享有所有权和使用权。除了在资金上的较早参与，企业更应在大学RD选题和对RD的具体要求上较早介入，这样可以使大学的选题更适合企业，更适应市场。这种做法一方面可以提高大学开展RD活动的信心，另一方面，企业可以较早计划RD的成本和投资，控制财务风险。3.3企业进入大学校园或科技园，进行多形式的技术创新合作研究 大学科技园（包括大学自己建立的和由其他机构在大学周围建立的）和大学校园是技术创新资源的聚集地，具有技术创新所需要的大量人力、技术和信息资源。企业在这里建立自己的技术创新研究中心（或合作建立），可以大大提高科技研究与开发的工作效率。采取的研究方式是多种多样的：可以采取企业资助大学研究、联合研究、合同委托研究等方式，也可以采取建立合作研究中心的方式；还可以采取资金援助、设备援助的方式，资助可以分外有偿和无偿两种形式。 3.4依靠大学的 教育 培训优势，保证企业技术创新对科技人员的需求 据调查，民营科技中小企业的科技人员的流动性很大，在企业工作的年限普遍较短，一般为23年，最短的仅为50天，最长的不过5年。解决这一 问题 要从企业自身做起，通过对科技人员的专业培训，提高他们的自身价值，提供给他们以发展机会；另外，充分利用大学的科技力量（包括研究生）也是一个很好的选择，可以通过定期或不定期的方式聘请他们来企业工作，也可以从大学教师或毕业研究生中补充企业科技人员的不足。4结论 目前 我国的产业发展过程中，普遍存在着RD投入强度不高，企业风险投资能力弱，未能形成产学研一体化的技术创新体系等突出问题。根据以上分析，我国应加强对大学与企业之间合作技术创新的环境营造和政策扶持，推进以合作研究和委托研究为主体的技术创新模式，这将对促进企业增强核心竞争能力、提升国家科技竞争能力、促进国民经济有效协调持续的