合规性评价程序.doc

合规性评价程序1.目的和适用范围本程序旨在指导相关部门开展环境/职业健康安全管理体系合规性评价活动,以确保公司环境/职业健康安全管理符合适用法律法规及标准规范和其它应遵守的要求。 本程序适用于公司环境/职业健康安全管理体系合规性评价活动。2.职责1)各工程项目部负责对产品实现过程中履行/遵守环境和职业健康安全适用法律法规及标准规范要求的符合性定期开展合规性评价并形成项目部的合规性评价报告。正在执行的重大、重要项目的合规性评价报告提交法律事务部。2 各业务部门总经理负责督促本部门管辖的工程项目部定期开展合规性评价并按时将合规性评价报告提交法律事务部。3）综合管理部负责对公司本部基础设施和工作环境管理中履行/遵守环境和职业健康安全适用法律法规及标准规范要求的符合性实施监督，定期开展合规性评价并形成合规性评价报告提交法律事务部。4）党群办公室负责对公司职业健康管理中履行/遵守职业健康方面适用法律法规及标准规范要求的符合性实施监督，定期开展合规性评价并形成合规性评价报告提交法律事务部。5）经营管理部负责对公司安全生产管理中履行/遵守安全生产方面适用法律法规及标准规范要求的符合性实施监督，定期开展合规性评价并形成合规性评价报告提交法律事务部。6）法律事务部负责催交、汇总有关职能部门和正在执行的重大、重要项目的合规性评价报告，并对公司履行环境和职业健康安全适用法律法规、标准规范及其它应遵守的要求的符合性进行总体评价，形成公司的合规性评价报告提交管理者代表/经营部。3.工作程序和相关要求3.1合规性评价的总体要求1）相关职能部门和各工程项目部应根据其管辖范围内的重要环境因素、重大危险源及适用的法律法规、标准规范和其它应遵守的要求，按第2条职责分工对现行的组织机构和岗位设置、已制定/实施的管理制度和岗位责任制、已确定/执行的管理目标和措施方案（包括应急预案）、已计划/组织的宣传教育和培训演练、已安排/投入的专用资金、已计划/实施的绩效检查等的符合性和执行情况进行对照检查，对有关污染的控制和排放及职业健康安全控制指标进行测量。将组织的检查、测量结果和监管机构的检测结果进行汇总分析，定期评价公司/项目部的环境/职业健康安全管理体系运行及其结果符合适用法律法规和标准规范及其它应遵守要求的程度，并编制合规性评价报告。适用的法律法规要求，包括适用的法律、法规和规章、政令和指令、监管机构发布的命令以及法庭判决或行政裁决、条约和公约等要求。其他应遵守的要求，包括与业主所签合同约定、与员工的协议、与相关方的协议、与职业健康监管机构的协议、非法规性指南、组织或其上级组织有关职业健康安全的公开承诺、 企业或公司的要求等。2）合规性评价中发现的不符合及存在的隐患应按不符合及纠正与预防措施实施程序规定执行。3）公司环境/职业健康安全管理体系运行合规性评价报告应作为公司管理评审的输入信息。4）合规性评价报告及相关记录应予保存。3.2公司本部基础设施和工作环境管理的合规性评价综合管理部应汇总公司本部污染物排放与控制、大厦消防器材完好性、电梯安全检修及机动车辆保养的例行检查和检测结果，并对公司本部固体废弃物管理与处置、大气污染排放（包括公司机动车辆尾气排放）、水体污染排放、噪声污染控制、大厦消防管控与演练、电梯安全检修、原材料及资源消耗管控等每年度进行一次合规性评价并形成合规性评价报告，在综合管理部总经理审签后于每年8月10日前提交法律事务部。3.3公司职业健康管理的合规性评价党群办公室应将公司（院）在职员工年度体检实施情况、职业病及其他疾病防治的宣传和预防措施、劳保用品发放等执行情况，进行汇总分析，对照适用的职业健康方面法律法规要求，每年度做一次合规性评价并形成合规性评价报告，在党群办公室主任审签后于每年8月10日前提交法律事务部。3.4公司安全生产管理的合规性评价经营管理部应对公司现行的安全生产管理组织机构和岗位设置、已制定/实施的安全生产管理制度和安全生产责任制、已确定/执行的安全生产管理目标和安全生产工作计划、已计划/组织的安全宣传教育和培训演练、已安排/投入的安全专用资金、已计划/实施的安全检查和重大事件预警等对照适用的安全生产方面法律法规和其它应遵守的要求，每年度进行一次合规性评价并形成合规性评价报告，在经营管理部总经理审签后于每年8月10日前提交法律事务部。3.5项目部产品实现过程履行/遵守环境和职业健康安全适用法律法规的合规性评价各工程项目部应将本项目（包括工程分包方在内）的环境影响评价报告中对工程设计和工程施工要求的执行情况、“环保设施与建设工程同时设计、同时施工、同时投运”的 执行情况、与各工程分包方签订安全生产责任书的执行情况、排污许可证申领和排污费缴纳的执行情况、环境卫生和职业健康及消防安全等制度的建立与执行情况、按法规和标准要求设置HSE标志和警示牌的执行情况、特种工作人员资格认定、培训与持证上岗的执行情况和为项目现场人员购买人身意外保险等的执行情况，以及本年度（在本程序中特指自上年8月01日起至今年7月31日止）项目现场所涉及的产品实现过程（根据项目承包范围和工程实际进展，可能涉及工程勘测、土建施工、安装施工、调试及试运行、性能测试、验收及移交等过程的某几个过程）中有关环境和职业健康安全控制/排放指标的例行检查/测量结果和监管机构的检测结果进行汇总分析，做一次合规性评价并形成项目部的环境和职业健康安全运行合规性评价报告。正在执行的重大、重要项目的环境和职业健康安全运行合规性评价报告经项目经理/现场经理审签后于每年8月10日前提交法律事务部。3.6 公司环境/职业健康安全管理体系运行合规性总体评价法律事务部负责汇总经营管理部、综合管理部、党群办公室和正在执行的重大、重要项目提交的合规性评价报告的评价结果，并对公司履行/遵守环境和职业健康安全适用法律法规和标准规范及其它应遵守要求的符合性每年度做一次总体评价，写出公司环境/职业健康安全管理体系运行合规性评价报告，经法律事务部总经理审签后在每年8月31日前提交管理者代表和经营管理部。4.相关文件和记录4.1相关文件：环境/职业健康安全方面适用的法律法规及标准规范和其它应遵守的要求、不符合及纠正与预防措施实施程序、记录控制程序、工程项目档案管理制度、管理评审程序。 4.2相关记录：法律事务部负责保存公司环境/职业健康安全管理体系运行合规性评价报告及有关职能部门和重大、重要项目提交的合规性评价报告6年，之后按记录控制程序有关规定执行；有关职能部门负责保存各自评价范围内的合规性评价报告及相关记录6年，之后按记录控制程