金融产品销售系统_操作手册_三板股份.doc

管理手册 金融产品销售系统第十五章 三板股份三板股份。处理三板的股份一些业务，包括三板的转托、登记等业务。 1.三板股份1 参数设置图17-1图17-2功能简介设置三板业务的申报参数。保留申请编号、路径的设置。总部需增加一个默认的设置，如果各营业部不做特殊的参数设置，那么默认取总部的设置如图171，为参数设置的设置主界面，当点击“增加”按钮时回弹出图172详细说明网点代号：由于三板一般都由总部申报，为了区分各营业部网点的业务，这里增加了网点代码，标识各业务的发起地。起始合同号，结束合同号：业务流水申报到dbf的合同号区间，各营业部之间的区间不要重复。开始申报时间，结束申报时间：只有在此时间断内，才进行申报。操作员分支，申报操作员：确定该业务由那个操作员申报，如果需要把不同业务申报的不同的dbf，这里可以设置不同的操作员，用对应的操作员开启申报机时，申报对应的业务。如果都设置为0，就不做控制，任何操作员都可以申报。Dbf路径：业务申报的dbf路径。1 费用参数图17-3 图17-4功能简介三板业务的费用设置，针对不同的业务可以设置不同的费用。收费在做业务时已前台收费的方式收取，对于转托业务，每个股东帐户一天只收一笔费用。图173为费用设置主界面，点击增加按钮弹出图174。详细说明1 特转股份转托图17-5功能简介股份转托指股份公司的股份明细数据在结算系统中的初始登记托管行为，结算系统只接受股份公司的流通股份。可以把股票从一个股东转到另外一个股东。详细说明对方席位号：股份转托的对方席位号。1 特转股份登记图17-6功能简介特殊股份登记业务是向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，用于登记每个股东的股票持有量。详细说明席位号：股份登记的对应席位。1 特转股份转让图17-7功能简介股份转让是指股东帐户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等。详细说明对方股东账号：转让股份的接受方。对方股份性质：转让后的股份性质。号：股份登记的对应席位。1 特转股份调帐图17-8功能简介特转股份调帐是指股东帐户上的股票由于特殊原因引起和真实数量不附，需要对数据进行纠正。同步登记公司的股份库存。调帐可以调人和调出。详细说明发生方向：0调加，1调减登记的对应席位。1 特转股份冻结图17-9功能简介特殊股份冻结，顾名思义就是指对股份进行冻结，注意区分，系统内部的证券冻结。这里的冻结要发到交易所。详细说明1 特转股份解冻图17-10功能简介特殊股份解冻，顾名思义就是指对股份进行解冻，注意区分，系统内部的证券解冻。这里的解冻要发到交易所。1 股东帐户导出图17-20功能简介导出三板股东帐户。双击文件路径的编辑筐，客户弹出文件选择的窗口，选择要导入的dbf，进行股东帐户导出。1 报价委托图17-11功能简介三板业务新增功能，首先生成一个意向委托，然后经过电话协商，如果需要委托就进行委托确认，点击委托确认会弹出。详细说明1 报价委托确认图17-12图17-13图17-14功能简介切换到撤单确认界面，会列出当日的委托明细，点击条件按钮可以弹出图1713，进行条件过滤。如果是委托单，可以对委托单进行确认或撤单，点击委托确认按钮弹出图1714，可以对委托价格、数量进行修改，并且根据协商输入对方席位和约定号。确认后，将自动对原来的委托进行一笔撤单，并新生成一笔委托确认的流水。如果是已报的委托，可以进行撤单，并新增一条撤单处理流水，如果是未报的委托，就直接把原委托改为已撤，作为内部撤单处理。对于委托类别为撤单、确认的不能在进行撤单和确认操作。详细说明对方席位：报价委托达成一致意向后，对方的席位号。约定号：通过协商后的约定号，双方的约定号相同，进行成交撮合处理。1 报价委托申报图17-15图17-16图17-17功能简介报价委托的申报。可以对委托类别为委托，撤单，确认的未报的单进行申报。点击委托申报后弹出图1717，如果申报成功，选择2申报成功，如果申报录入失败选择9申报失败。对委托单可以进行查询，点击条件按钮，可以进行查询条件的过滤，图1716详细说明申报结果：2成功，9失败错误代码：如果申报失败，在这里写入失败的原因。1 特转查询图17-18图17-19功能简介可以查询三板的转托，登记的等业务，同时可以在这里对委托进行作废处理，如