质量环境职业健康安全体系管理手册V.doc

题目: 管理手册 生效日期: 2011.12.1 文件编号: QB/X X X - SC 版次：D/0受控状态： 受 控 文件编号： QB/X X X - SC 质量、环境、职业健康安全体系管 理 手 册 版次：D/0 中铁X X X局集团有限公司二一一年十二月目 录0.1 批准发布令10.2 管理者代表任命令20.3 集团公司简介30.4 管理方针5第一章 总则和范围61.1 总则61.2 适用范围6第二章 引用标准和术语72.1引用标准72.2术语和定义72.3 本手册涉及的缩略语9第三章 质量、环境、职业健康安全管理体系103.1 一般规定103.2 管理方针和管理目标113.3管理体系的策划和建立143.4 管理体系的实施和改进163.5 文件管理173.6本章相关管理制度20第四章 组织机构与职责214.1一般规定214.2 组织机构214.3 职责和权限214.4本章相关管理制度35第五章 人力资源管理365.1 一 般 规 定365.2 人力资源配置365.3 培 训375.4本章相关管理制度38第六章 施工机具管理396.1一般规定396.2施工设备配置选型与购置管理406.3施工设备使用管理426.4本章相关管理制度44第X X X章 投标及合同管理457.1一般规定457.2 投标及签约457.3合同管理467.4本章相关管理制度47第八章 建筑材料、构配件和设备管理488.1一般规定488.2建筑材料、构配件和设备的采购488.3建筑材料、构配件和设备的验收498.4建筑材料、构配件和设备的现场管理508.5甲方提供的建筑材料、构配件和设备管理518.6本章相关管理制度51第九章 分包管理529.1一般规定529.2分包方的选择和分包合同529.3分包项目实施过程的控制539.4本章相关管理制度53第十章 工程施工质量、环境、职业健康安全管理与运行控制5410.1一般规定5410.2工程项目策划5410.3施工设计6010.4施工准备阶段的控制6210.5施工过程实施阶段控制要求6410.6服务6910.7应急准备和响应7310.8本章相关管理制度74第十一章 工程施工质量、环境、职业健康安全检查与验收7611.1一般规定7611.2施工安全、质量、环境检查和监控7611.3施工质量验收7711.4施工安全、质量、环境问题的处置7811.5检测设备管理7911.6本章相关管理制度80第十二章 质量、环境、职业健康安全管理体系自查与评价8112.1 一般规定8112.2 质量管理活动的监督检查与评价8112.3本章相关管理制度84第十三章 信息收集和管理改进8613.1一般规定8613.2 信息的收集、传递、分析与利用8613.3 管理改进与创新9213.4本章相关管理制度93附件1 中铁X X X局集团有限公司组织机构图94附件2 中铁X X X局集团有限公司质量/环境/职业健康安全管理体系组织机构图95附件3 管理体系要素分配表96附录1程序文件清单99附录2质量、环境、职业健康安全管理体系模式图100附录3产品实现过程流程图101附录4 项目绩效管理流程图102附图1 项目开发过程104附图2 产品筹划过程104附图3 采购过程105附图4（1）进货产品不合格控制过程106附图4（2）施工过程不合格控制过程107附图4（3）最终检验不合格控制过程108附图4（4）：顾客投诉、不良反映、抱怨不合格控制过程108附图5纠正措施实施过程109附图6预防措施实施过程110附图7产品交付过程111附图8产品保修、服务过程111附图9“三标体系”内部审核过程112- 117 0.1 批准发布令中铁X X X局集团有限公司依据工程建设施工企业质量管理规范（以下简称规范）、“三标体系”管理标准及相关法律法规的要求，在原有体系运行成果的基础上，结合系统管理运行、内控体系建设、架子队标准化管理等管理实际情况，对原管理体系文件进行了修订，编制了本版（D/0版） “三标体系”管理文件。本版（D/0版）管理体系文件以构建经营为导向、项目管理为载体、适合适应集团公司快速发展的管理体系为目标，以规范要求的结构阐述了集团公司在安全质量环境管理中的具体要求和实施措施，强化以绩效为导向的过程控制，突出了集团公司作为建筑施工企业的管理特点，便于各级管理人员学习和掌握。集团公司承诺，确保质量让顾客满意、环境让社会满意、职业健康安全让员工满意。通过体系运行和系统化管理，持续不断地改进，达到并满足顾客及相关方的要求和信任。本版（D/0版）管理体系文件已经中铁X X X局最高管理层审定，符合企业生产和管理的实际，是集团公司认证产品/服务范围实施质量、环境、职业健康安全管理必须遵循的纲领性文件，全体员工必须认真学习，准确理解，严格遵照执行。本版（D/0版）管理体系文件于2011年12月1日正式批准发布实施。原管理体系文件（C/0版）作废。此令！总经理：X X X 0.2 管理者代表任命令为保证集团公司管理体系的有效运行，特任命中铁X X X局副总经理 X X X 为质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表，负责组织和实施中铁X X X局质量、环境、职业健康安全管理体系，保持体系持续有效运行和改进。此令！ 总经理：X X X 0.3 集团公司简介中国中铁X X X局集团有限公司是世界500强企业中国中铁股份有限公司的全资子公司，注册地在X X X。集团公司注册资金xxXX亿元，下辖X个分公司、X个全资子公司和1个省级技术研发中心，各类专业技术人员XX余人，拥有大型施工机械XX余台（套），年施工能力XX亿元以上。集团公司具有铁路工程施工承包XX资质；房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程施工总承包XX资质：公路路基、路面、桥梁、隧道、铺轨架梁、铁路电气化、铁路电务、水工隧洞、钢结构、装饰装修等专业承包XX资质和城市轨道交通专业资质；拥有“中华人民共和国对外援助成套项目施工任务XX级实施企业”证书、通过了质量管理体系、环境管理体系以及职业健康安全管理体系认证。集团公司施工足迹遍布全国各地，以及东南亚、中东、非洲、南美洲等多个国家，质量优良地完成了一大批具有国际影响的工程建设项目。铁路方面，先后参与了秦沈、郑西、胶济、合武、沪宁、石武、汉宜等客运专线的建设，其中有公铁两用斜拉桥中跨度世界第一的武汉天兴洲长江大桥，公铁两用桥长度世界第一的郑州黄河公铁两用桥工程。另外参与了京广、陇海、焦枝、襄石、大秦、西康、内昆、宝兰、渝怀、青藏等多条铁路一级干线的施工。公路方面，先后参与了京珠、大广、二广、厦蓉、青兰、兰海等主干线及支线高速公路的施工。城市轨道交通方面，先后参与了广州、深圳、杭州、沈阳、西安、郑州、重庆、苏州、南京、武汉等多个城市的地铁轻轨施工。水利水电方面，先后参与了引大入秦、引冯济羊、南水北调等多项水电工程建设。市政工程方面，先后参与了上海共和路立交桥工程、苏州官渎里立交桥工程、宜昌夷陵长江大桥工程、南京长江三桥工程等一批重点市政项目的建设。在房建、通信、电力等方面也具有雄厚的施工资源和良好的施工业绩。集团公司在建筑施工领域一直保持着良好的信誉和经营业绩。工程履约率100%，工程质量合格率100%。2004年以来先后获得“全国五一劳动奖状”、“中国500家最大经营规模建筑业企业”、“中国建筑业企业百强”、“全国优秀施工企业”、 “全国守合同重信用企业”、“全国铁路安全生产先进单位”等国家级荣誉称号和多项省(部)级荣誉称号。2004年以来先后荣获“鲁班奖”4项和国家优质工程奖5项、省（部）级优质工程奖52项。拥有国家级工法5项，专利技术10项，并主持编制了铁道行业工程建设行业标准等国家标准等。集团公司努力践行中国中铁“勇于跨越，追求卓越”和中铁X X X局“求真务实，开拓创新，诚信守法，团结奉献”的企业精神，秉承“发展为本，效益至上，回馈员工，贡献社会”的经营理念，致力于打造出一流的企业文化和国内外知名的品牌形象，以更强的实力、良好的信誉、严格的管理、先进的技术，为社会提供满意的工程和服务。0.4 管理方针诚信守法 科学管理持续改进 筑造精品 保护环境 保障健康管理方针释义：“诚信守法”是集团公司的经营宗旨，同时又是制定方针的基本要求。集团公司强调了遵守法律法规的重要性，只有在诚实守信、遵守法律法规的基础上，企业才能保证产品和服务的质量，才能预防污染、保护环境，减少事故及职业病的发生。“科学管理” 是集团公司对管理的承诺。就是要通过建立和实施“质量、环境、职业健康安全管理体系”，用系统的思想和方法，以科学的态度，严格的标准、规范的管理对施工组织、施工生产过程实施有效的控制和管理，以期达到并满足设计要求、合同要求和顾客要求。“持续改进”是推动企业不断创新和发展动力。持续改进是永无止境的，只有坚持持续改进，才能实现集团公司做优做强的目标。在企业的经营生产活动中，我们期望通过持续改进，不断提高工程质量，不断健全安全体系，不断改善施工环境，达到提高管理效率并提高企业效益，满足顾客和其他相关方日益增长和不断变化的要求与期望。“筑造精品”是集团公司对顾客的承诺。要在筑造满足顾客和规范要求的产品基础上，通过对质量的改进和创新，满足顾客对产品质量持续提高的要求。通过创建国家级等各级优质工程，打造“中铁X X X局”优质品牌，不断提高顾客满意度。“保护环境”是集团公司对社会的承诺。通过教育和培训不断提高全体员工的环境保护意识和能力，合理配置资源，开展节能降耗活动，倡导清洁生产、预防污染，将环境保护工作贯穿于施工生产的全过程，努力实现企业环境行为的持续改进。“保障健康”是集团公司对员工的承诺。我们通过对危险源的辨识、风险评价、风险控制，预防和减少事故，确保满足员工健康和安全要求。坚持“以人为本”的思想理念，建立和完善安全生产管理预防体系，持续改进职业健康安全绩效。第一章 总则和范围1.1 总则集团公司依据GB/T50430-2007、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2009标准及相关法律法规的要求，结合管理实际，建立、实施并持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，以保证集团公司有能力向顾客提供满足其要求和期望的产品；有能力持续地向社会做出遵守法律法规、保护环境和节能降耗的承诺；有能力不断地向员工做出改进生产工艺、改善工作环境、降低安全风险、关爱员工健康的保证。通过管理体系的有效运行和持续改进，达到并满足顾客及相关方的要求和信任。1.2 适用范围本手册适用于集团公司承建的铁路工程、公路工程、房屋建筑工程、市政公用工程、公路路基工程、桥梁工程、隧道工程、水工隧洞工程、城市轨道交通工程等产品实现的全过程控制以及集团公司管理权限涉及的全部固定区域、临时场所的质量、环境、职业健康安全管理活动。覆盖的单位有：中铁X X X局机关、中铁X X X局集团郑州工程有限公司、中铁X X X局集团第一工程有限公司、中铁X X X局集团第二工程有限公司、中铁X X X局集团第四工程有限公司、中铁X X X局集团第五工程有限公司、中铁X X X局集团电务工程有限公司、中铁X X X局集团物资贸易有限公司、中铁X X X局集团有限公司所属各工程指挥部和各项目部。第二章 引用标准和术语2.1引用标准GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB/T19001-2008 idtISO9001：2008 质量管理体系 要求 GB/T24001-2004 idtISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2009 职业健康安全管理体系 要求2.2术语和定义1） 工程项目（有时简称项目或工程）：指集团公司投标（或议标）承建的具有独立的设计文件，建成后交付给建设单位的工程实体（建筑物、构筑物）。2） 建设单位：也称之为“业主”，是工程项目的投资人或管理机构，对工程项目建设全过程总负责。3） 监理单位：指具有法定资质，受建设单位委托，依照法律法规、标准、规范和建设单位要求，对工程项目施工全过程进行监督管理的企业。4） 顾客：指建设单位及其监理单位、工程项目竣工验收后的产权人、经营运作人或使用人。在本工程实施阶段，未作说明时，顾客即指建设单位及其监理单位。5） 特殊过程：即生产和服务提供过程的输出结果，不易或不能经济地通过其后产品的检验和试验完全验证，其质量问题仅在使用后才能暴露出来的过程。6） 关键过程：对工程质量起决定性作用的过程（或工序），包括形成关键特性或重要特性的施工过程（或工序）及工程质量不稳定的施工过程（或工序）。7） 隐蔽工程：指在施工过程中，将隐埋、覆盖，覆盖后无法直接检查的工程项目，或被下一道工序完全覆盖的工序或分项工程。8） 质量管理制度：按某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。9） 质量信息：反映施工质量和质量活动过程的记录。10） 质量管理创新：在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。11） 环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的因素。12） 环境影响全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。13） 污染预防采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。14） 危险源可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态。15） 危险源辨识认识危险源的存在并确定其特征的过程。16） 事件导致或可能导致事故的情况。17） 事故造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。18） 职业健康安全影响工作场所内员工、临时工、承包商、参观者及其他人员安全和健康的条件与因素。19） 特种作业：对操作者本人，尤其是对他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业。其范围为：电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接作业、机动车辆驾驶、建筑登高架设作业等符合基本定义的其他作业。20） 环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。21） 职业健康安全绩效基于职业健康安全管理目标，组织对其职业健康安全风险控制与管理取得的可测量结果。22） 经营绩效组织按照拟定的经营目标、责任成本预算指标，实施目标管理取得的结果。2.3 本手册涉及的缩略语1）Q/E/O: 质量/环境/职业健康安全管理体系。2）集团公司：中铁X X X局集团有限公司 英文缩写X X X。3）公司：指由中铁X X X局管理的各分公司、子公司。4）指挥部：集团公司派往工程项目的现场组织管理机构。5）项目部：集团公司/公司为实施所承建的项目而组建的一次性项目管理组织。6）单位：指中铁X X X局所属分（子）公司、项目部（指挥部）。 7）部门：指集团公司/公司机关各职能部门。8）企发部：企业发展部。9）安质部：安全质量监察部。 10）工程部：工程管理部。 11）合同部: 预算合同管理部。 12）市场部：市场部(铁路市场部)。 13）技术中心：工程技术中心。 14）物资部：物资管理部。 15）设备部：设备管理部。 16）人资部：人力资源部 17）法务部：法律事务部 18）财务部：财务会计部。第三章 质量、环境、职业健康安全管理体系3.1 一般规定3.1.1 建立管理体系的目的为了满足顾客要求，力争超越顾客期望，预防污染，保护环境，有效控制职业健康安全风险，持续改进质量、环境和职业健康安全管理水平，不断提高管理绩效，集团公司依据GB/T50430-2007、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2009标准及相关法律法规的要求，建立“一体化”管理体系，明确管理体系所需的过程、活动以及过程的顺序和相互作用、过程有效运行和控制所需的准则和方法，并形成文件化的管理体系。3.1.2 管理体系过程识别与策划集团公司管理体系所需的过程包括管理活动、资源提供、产品实现以及测量分析和改进过程。由于单个工程产品之间通常存在较大差异，因此对于特定产品的特殊要求和过程，将通过具体工程项目的施工组织设计、安全控制计划、质量管理计划、环境控制计划对策划、识别及控制的要求予以描述。以下采用流程图的形式描述了管理体系的管理过程：1）项目开发过程（施工任务开发、工程项目投标过程）见附图一；2）产品实现策划过程（施工准备过程）见附图二；3）采购过程见附图三；4）不合格品控制过程： (a)产品不合格控制见附图四（1）； (b)施工过程不合格控制见附图四（2）； (c)最终检验不合格控制见附图四（3）； (d)顾客投诉、不良反映等不合格控制见附图四（4）；5）纠正措施实施过程见附图五；6）预防措施实施过程见附图六；7）产品交付过程（竣工验收交接过程）见附图X X X；8）产品保修、服务过程（工程保修、回访、服务过程）见附图八；9）内部审核过程见附图九；3.1.3为进一步推进精细化管理，强化系统管理责任，集团公司构建了安全质量进度控制系统、收入支出稽核查证系统、物资设备供销核算系统、绩效目标检查评价系统、经营开发标后评价系统、审计监察教育惩处系统、技术教育检查评价系统等X X X大管理体系，详细划分了管理责任，制定了严格的绩效考核奖惩标准，以确保集团公司管理体系的符合性、完整性。3.1.4集团公司、公司、项目部（指挥部），在对顾客（相关方）需求、市场环境、法律法规进行充分识别的基础上，结合工程产品实际分层级对管理体系进行策划，辨识评价形成工程产品的各种危险源并针对风险制定控制措施，形成符合本单位实际的管理体系文件，通过培训、实施、检查（内部审核）、管理评审等措施，以确保集团公司管理体系运行的有效性。3.2 管理方针和管理目标3.2.1 管理方针： 根据经营宗旨、产品类型、产品实现过程及相关活动的特点，GB/T50430、GT/T19001、GT/T24001、GT/T28001标准的要求，总经理组织制定质量、环境、职业健康安全管理方针以明确集团公司在质量、环境、职业健康安全管理方面的追求、宗旨和方向。管理方针及其含义解释详见本手册04章。3.2.2控制要求：3.2.2.1管理方针与企业总体经营宗旨保持一致，体现满足顾客要求并超越顾客期望、污染预防、控制职业健康安全风险，确保员工和工作场所内其他人员的生命财产安全，遵守法律法规及其它要求，不断持续改进的承诺。3.2.2.2管理方针经过总经理批准，形成文件予以发布。并通过文件学习、宣传媒介与资料传递等多种形式传达到全体员工，使其正确理解并认真执行。3.2.2.3通过制定与管理与方针保持一致的各项目标和指标、管理体系的运行，确保管理方针的宗旨和承诺得以实现和保持；通过定期的内部审核、管理评审，以评价其适宜性并寻求改进的机会。3.2.2.4 管理方针应通过各种途径向顾客和相关方进行传递，以便于社会各方了解和监督集团公司的质量、环境、职业健康安全管理行为。3.2.3管理目标3.2.3.1根据董事会、职工代表大会和管理层要求，由企发部制定集团公司“中长期发展目标和战略规划”，经集团公司董事会审议通过，上报股东同意批准后颁布实施。每年机关相关部门根据战略规划相关要求进行目标分解，制定年度计划目标和管理方案。以下是集团公司中期战略规划中相关质量、环境和职业健康安全目标：质量目标 1）工程竣工一次交验合格率100； 2）创优规划兑现率90以上； 3）顾客满意度达到85%以上； 4）争创国家优质工程等各级优质工程。职业健康安全目标1）杜绝责任行车重大、大事故、险性事故；2）杜绝重大责任职工死亡事故； 3）杜绝特大交通事故；4）杜绝重大火灾事故及爆炸事故；5）员工年因公责任死亡率控制在百亿元产值4人以内；6）争创各级安全文明工地。环境目标1）施工污水及生活废水排放符合国家及地方法规规定标准；2）烟尘、粉尘排放控制在国家及地方法规规定标准以内；3）施工场界噪声控制在国家相关法规规定的标准以内；4) 固体废弃物排放符合国家及地方相关法规要求；5) 资源、能源消耗实行限额管理，严格控制在额定指标以内；6) 杜绝重大环境投诉事件、事故的发生。3.2.4目标分解和管理方案3.2.4.1集团公司安质部每年负责编制指导性职业健康安全、质量、环境管理目标和方案，明确年度安全、质量、环境管理目标并制定具体管理措施，以管理文件形式下发，具体工作由各主责部门按以上文件规定和要求组织实施与监控。3.2.4.2各公司依据集团公司年度质量、安全、环境目标管理方案，结合本公司的管理实际对目标进行分解制定公司年度安全、质量、环境管理目标并制定具体管理措施，以文件形式下发到项目部。3.2.4.3集团公司建立和运行绩效目标管理制度，制定了资产经营责任制绩效考核办法、绩效责任会计核算管理办法等文件，对直管项目经理部（指挥部）、各公司及项目部经营绩效目标的确定、控制与考核进行了明确规定，具体工作由集团公司监察部和财务部负责，工程部、预算合同部等部门配合对绩效管理的实施和运行进行指导、监督检查与控制。各公司、项目部（指挥部）按以上文件规定和要求执行。3.2.4.4集团公司/公司各部门根据集团公司/公司年度管理目标，结合本部门的岗位职责，将管理目标分解到相关岗位，明确考核标准，将目标贯彻落到实处。3.2.4.5各项目部（指挥部）依据集团公司/公司年度质量、安全、环境目标管理方案，结合本项目合同文件、业主要求，编制项目施工组织设计、创优规划、质量管理计划、安全管理计划和环境管理计划，确定项目管理目标，并按批准后的管理方案组织实施。3.2.4.6各项目部（指挥部）依据项目管理目标，结合项目的施工特点，将管理目标分解到单位工程或分部工程，明确考核标准，将目标贯彻落到实处。3.2.4.7在运行过程中，当管理目标或指标发生重大变化、生产经营活动和服务发生较大变化时，各级职能管理部门要对相应的管理方案及时进行修订和补充。3.2.5集团公司管理方针和目标的实现情况，通过内部审核、系统检查、绩效考核等方式进行评审。通过年度工作报告形式向董事会、职工代表大会报告并进行审议。集团公司各部门、公司的年度管理目标完成情况，由各部门、各单位在年度工作总结中进行评价；具体产品的质量目标实现情况在竣工后的工程总结中进行评价；所有的评价按照管理职责，由主责部门负责向管理评审会议报告。项目绩效管理流程图（详见附录4）3.3管理体系的策划和建立3.3.1总体要求为保证集团公司管理方针和目标的实现，满足顾客及其他相关方的要求，总经理保证对所需资源进行合理配置,以满足实施过程的需要。3.3.1.1以GB/T50430-2007标准的章节为基本结构，以GB/T19001标准的过程模式为基础，结合GB/T24001和GB/T28001标准、集团公司提供产品的特点及管理实践，识别管理体系所需的过程及其在体系中的应用，并采用流程图识别各过程的顺序和相互作用（详见附图1-9）。管理体系模式：见质量、环境、职业健康安全管理体系模式图详见附录2。3.3.1.2建立集团公司、公司、项目部三级管理组织机构，明确各级管理机构职责和范围，并根据过程管理的需求，加强沟通与控制，以保持各过程的有效运行。3.1.1.3编制相应的管理体系文件和管理制度，规定用于确保过程及其相关活动受控并有效运行所需的准则和方法，包括过程的主责部门和支持、协作部门的相应职责和权限等。3.3.1.4管理活动所需的资源 1）实现产品所需的技术资源、管理资源由集团公司/公司提供。集团公司/公司下发组建工程指挥部（或项目部）通知文件，明确实现产品的临时组织机构、任务和授权范围；指挥部、项目部所需的工程管理人员，集团公司/公司以人事任免令方式调集。 2）实现产品所需的其它资源由项目部（指挥部）筹划和组织进场，集团公司予以支持和保障。 3)需要业主提供的资源，指挥部、项目部依据承包合同，通过沟通和协商渠道解决。4) 所有资源的提供以满足实现产品需要、适应进度要求、保证各项目标实现为原则。在满足需要前提下，尽量减少资源占用，避免窝工浪费，争取最大经济效益。3.3.1.5法律法规及其他要求为确保集团公司施工过程中所有管理活动符合法律法规和其他要求，集团公司法务部负责编制法律法规及合规性评价控制程序，明确各系统管理部门获取和评价相关法律法规和其他要求的途径和步骤，并组织学习贯彻。对法律法规及其他要求的获取和评价由评价单位予以记录并保存。3.3.2 管理内容集团公司根据工程产品形成的特点和范围确定管理活动的管理内容，一般包括：方针和目标的管理；组织机构和职责；人力资源管理；施工机具管理；投标及合同管理；建筑材料、构配件和设备管理；分包管理；工程项目施工管理；检查与验收；工程项目竣工交付使用后的服务；质量管理自查与评价；信息管理和管理改进。管理手册中分章节对管理规定和管理内容进行了描述。3.3.3 管理体系文件 按照GB/T50430-2007、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2009标准的要求和集团公司管理实际，编制和保持适宜的文件，描述管理体系要求。 管理体系文件包括： 1）管理手册：是管理体系纲领性文件，确定了集团公司的管理方针、目标和管理体系总体要求，实现质量、环境、职业健康安全管理的宗旨、框架和基本方法。 2）程序文件：提供使过程能始终如一完成的信息的文件，规定了具体实施管理体系的过程及其相关活动的目的、职责、方法、步骤和控制要求。 3）作业性文件：支持和配合本手册、程序文件提供使过程始终如一完成的信息的文件，对操作过程做出更细致具体规定。包括管理办法、技术标准、规范、设计图纸、作业指导书、计划、管理方案和顾客提供的文件以及针对特定项目的文件等。 4）记录：为证实上述文件的实施及所取得的结果的各类信息及其形成文件的客观证据，为管理体系运行过程和结果实现追溯性。 5）各公司、各项目部（指挥部）可根据本单位的生产特点和管理方式，在满足集团公司管理体系文件的基础上编制适合本单位实际的管理体系文件、作业指导书与管理制度。3.4 管理体系的实施和改进3.4.1为确保集团公司管理活动中所识别的各个过程的管理和控制符合集团公司管理要求，集团公司明确了各个过程之间的关系，以GB/T50430-2007标准的章节为基本结构，按照GB/T19001标准的过程模式要求，结合GB/T24001和GB/T28001标准要求，建立起“一体化”管理体系。所有过程都将在体系准则和文件的规范下进行运作,以保证满足顾客的需求和期望。3.4.2支持体系运行的方法和手段：3.4.2.1支持管理体系运行主要依靠目标分解、资源配置、职责划分、制度约束、过程控制以及培训、教育、检查（审核）、奖励、处罚、纠正、预防、内外部沟通等手段。所有这些均在管理体系的相关文件中进行了明确规定。3.4.2.2集团公司对所有过程的监视、测量、分析依赖于日常各系统专项检查、综合性检查、管理体系内部审核、管理评审等活动的展开，具体按照管理手册、相关程序文件及其它管理文件的规定执行。3.4.2.3集团公司通过对过程的监视、测量、分析，寻找产品实现过程中的薄弱环节，通过采取纠正、预防措施使产品的质量和服务得到不断持续改进。3.4.2.4集团公司定期进行内部审核和管理评审，以评价每一过程是否被识别和适当规定、职责是否分配、运行程序是否得到实施和保持、运行是否有效地实现了预期的结果，并寻求改进机会。3.4.2.5集团公司按管理体系文件要求，采用过程方法和管理的系统方法实施、检查、分析并持续改进各过程及相关活动，以实现策划的预期结果。3.5 文件管理3.5.1 为统一规范文件管理，集团公司建立并保持文件控制程序，该程序文件对文件的编写、评审、批准、发放、更改、处置等及相应职权进行规定，对管理体系所要求的文件和资料进行控制，以保证各层次、各现场都可获得适用文件的有效版本。集团公司办公室负责文件控制程序的编制、修改、组织实施和监督。3.5.2文件控制要求：3.5.2.1文件发布前必须得到批准。文件的批准、评审、修订状态和收发管理应符合文件控制程序规定；3.5.2.2当集团公司组织结构、施工过程、工作流程、法律法规、管理体系标准等发生变化时，通过体系运行的合规性评价、内部审核、管理评审等方式对文件进行评审，文件的更改由原文件起草部门负责，文件更改后需要再次批准；3.5.2.3对各类文件应规定发放范围。在收、发文制度中保证各层次、现场都能得到适用文件的有效版本；3.5.2.4文件管理应能够确保文件保持清晰，易于识别，应确保文件名称、文件编号的惟一性和规范性；3.5.2.5对外来文件,由相应的主管部门负责识别其适用性、版本的有效性及受控状态,并明确发放范围；3.5.2.6各单位、各管理部门均应编制有效文件清单，控制文件的有效版本；3.5.2.7对作废文件应由相关部门及时地审定，确定对其或回收或销毁或存档，并做好相关的标识和记录。对因任何原因而保留作废文件时，应作明确的标识以示区别，以防止非预期使用。3.5.2.8文件和资料的归档管理应符合国家、行业以及股份公司、集团公司的规定和要求,电子文件的使用和管理按照集团公司相关管理规定执行。3.5.2.9为确保施工过程中所有活动符合法律法规和其他要求，集团公司法务部负责编制法律法规及合规性评价控制程序，明确了及时获取法律法规和相关规范标准的方式和方法，各单位、机关各部门均可通过查阅、获取和编制本单位、本部门法律法规清单，对适用的法律法规进行管理。各单位遵照集团公司法律法规及合规性评价控制程序，对法律法规及其他要求的识别、获取、实施以及合规性评价实施管理，适当的记录应予以保存。3.5.3管理手册3.5.3.1 管理手册依据GB/T50430-2007、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2009标准，并结合集团公司管理实际编制。管理手册阐述了集团公司管理方针、目标，体系覆盖的范围、岗位职责和权限、内外部沟通、管理体系过程之间的相互联系、程序文件的相关引用等。3.5.3.2 本手册的编制和修改由管理者代表主持，集团公司企发部负责组织编写，由总经理批准后发布实施。3.5.3.3 本手册是集团公司质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，是“一体化”管理体系的总要求，全体员工必须认真贯彻执行。3.5.3.4 本手册在体系的运行过程中，集团公司将根据企业的经营发展变化和需要，对其进行修改或换版。管理手册的发放、修改、换版执行文件控制程序。3.5.3.5 本手册为管理体系审核的依据。3.5.4记录控制3.5.4.1集团公司办公室负责记录控制程序的编制、实施和修订。该程序对记录的标识、贮存、保护、检索、归档和处置等方面所需的控制及相应的职责和权限进行规定，对管理体系运行中形成的有关记录进行有效控制，以提供项目、过程、管理体系符合要求和有效运行的证据，并对持续改进提供支持。3.5.4.2记录控制的要求1）记录应按要求及时、准确、完整地填写，字迹清晰，不得涂改； 2）记录应注明填写的时间、日期并有记录人签字，以易于识别和追溯； 3）记录的收集随管理活动的过程依次进行，活动结束后，记录应收集齐全、整理完好； 4）记录由记录形成部门按年度、专业、专题、项目分类的原则进行编目、保管、归档；5）记录的保存期和处理方法应严格按照规定执行。3.5.4.3 记录的控制a）列入“记录清单”并在管理体系运行过程产生的记录，按照管理手册和记录控制程序的规定实施管理。b）列入“记录清单”并在施工过程产生的检验、试验、测量、工程质量评定等记录，按照国家、行业标准及顾客（建设单位、监理单位）规定进行记录和保管。3.6本章相关管理制度1.文件控制程序2.记录控制程序3. 当年集团公司1#文件4中铁X X X局集团有限公司机关、工程指挥部员工绩效考核办法 中铁X X X人 201016号5. 中铁X X X局集团有限公司公文处理办法 中铁X X X办200457号6. 中铁X X X局集团有限公司档案管理办法 中铁X X X办2007367号7. 中铁X X X局集团有限公司电子文件归档与电子档案管理办法 中铁X X X办2009219号8. 关于印发档案管理各项制度的通知 中铁X X X办办20093号 第四章 组织机构与职责4.1一般规定为了满足质量、环境、职业健康安全管理工作的开展需求，满足产品实现过程中体系运行的需要，集团公司建立健全组织机构，配备符合岗位要求的管理人员，规定相应的职责和权限，并形成管理文件落实和执行。4.2 组织机构4.2.1集团公司根据管理体系的需要，明确了集团公司、公司、项目部（指挥部）三级管理层次，各管理层次根据管理需要设置相关部门和岗位。4.2.2集团公司以各级安质部门为安全管理组织协调部门，以各级工程部门为质量管理组织协调部门，以各级安质部门/工程部门等作为环境管理组织协调部门，其它各管理部门按照各自职责权限分别履行系统管理责任。4.3 职责和权限4.3.1 管理承诺 总经理主要通过以下活动，确保建立、实施和保持管理体系，并向顾客及相关方作出满足要求、遵守法律法规、持续改进管理体系、保证产品质量、预防污染、预防事故、保护员工健康安全等方面的承诺：1向员工传达满足顾客及相关方、国家法律法规、行业规范和标准要求的重要性，并以各种管理制度、文件形式体现这些要求；2确定、制定企业的管理方针；3制定质量、环境、职业健康安全管理目标和指标；4规定管理职责和权限，促进沟通，保证并提供管理体系持续有效运行所需的资源； 5按规定的时间间隔进行管理评审。在正常情况下每年至少组织一次管理评审，如遇到组织机构重组或重大调整，企业产业结构发生改变或业务拓展新的领域时，将根据管理需要增加评审次数，以寻求持续改进的机会。4.3.2 职责和权限：企业发展部1负责贯彻国家及国家部委有关加强企业管理的方针、政策、规定和要求，组织拟订公司企业管理的重要制度、办法和规定；对分、子公司企业管理工作进行检查、监督与指导。2负责企业改制、改革和重组的调研、方案制订、审核、报批及组织实施；负责子、分公司的设立、合并和注销；负责企业破产、清算等相关组织工作。3负责企业管理标准的制订、实施和推广工作；负责集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系的日常管理工作，负责管理体系内部审核和管理评审工作。4负责集团公司内部控制和风险管理工作，制定内部控制和风险管理规章制度及管理办法，负责内控体系和风险管理体系建设。5归口管理企业资质工作，具体负责集团公司施工企业资质的申报、年审及日常管理工作。对分、子公司的资质申报与管理工作进行指导与协调。6负责集团公司项目经理、建造师、注册土木工程、注册建筑师、注册结构工程师、注册造价师等执业资格的注册登记和相关管理工作。7负责归口管理集团公司计划和统计工作及统计信息分析；负责上级和地方政府有关部门统计资料的报送。定期进行统计执法检查。8负责集团公司企业管理协会及行业协会的归口管理工作；负责总结交流集团公司企业管理先进经验。9负责集团公司品牌管理工作。安全质量监察部1贯彻执行国家、行业有关质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规、法令和上级有关制度、规定，制定集团公司职业健康安全、质量、环境管理制度，开展日常监察工作。2按照逐级负责和系统管理的原则，对集团公司机关相关职能部门履行安全管理工作进行协调，对各单位的安全、质量、环保工作进行监督检查与指导，对重点项目的执行情况进行抽查。负责组织集团公司安全生产大检查活动。3组织对安全生产事故调查分析，提出处理建议，提请集团公司安委会讨论，督促、检查事故单位整改措施的落实。统计上报安全生产事故，协调处理事故善后工作，参与员工工伤认定。4负责集团公司安全生产委员会日常工作。制定集团公司安全、质量、环境工作目标，负责起草安全生产相关文件和电报。分析研究安全生产形势和特点，提出改进建议。组织召开安质监察系统会议，建立安全生产管理台帐。 5组织开展全集团公司主要管理人员安全质量教育培训工作。6负责集团公司安全生产许可证的办理、年审，三类人员的安全取证工作。组织国家注册安全工程师的考试、注册及管理工作。负责申报上级安全生产先进单位。 7负责集团公司劳动安全保护用品和劳动安全设施的监督检查。参与特种设备的安全检查。8组织开展标准化工地、优质工程的检查验收和申报工作。对安质系统的技术进步、标准化管理进行指导。 9参与重大施工技术方案和安全保证措施审核工作。10负责质量、环境、职业健康安全管理体系中本部门主控程序的运行、监督和检查。工程管理部1贯彻执行国家施工安全、质量、环境等法律、法规、标准和规定；落实集团公司管理方针和目标，对集团公司各单位、项目部执行情况进行检查、监督、指导。2参与集团公司重大工程项目投标的施工组织设计编制、合同条款评审工作；负责集团公司直管项目施工任务分劈。参与集团公司重点工程实施性施工组织设计的审核审批。3负责编制集团公司年度指导性施工组织设计，督导集团公司年度、季度施工生产计划的落实。4负责集团公司施工生产的计划、调度、统计工作。建立重点工程项目台帐。掌握全集团公司在建工程的施工情况，及时收集、分析和反馈信息，提报周、月施工进度快报和调度简报，做好上情下达，下情上报工作。5负责监督、检查集团公司在建工程日常施工生产管理执行情况，对重点、难点工程项目的施工进度、质量、安全管理等运行情况进行重点监控，积极为生产一线提供技术服务和业务指导。6健全系统管理、逐级管理体系，建立施工生产考核制度，及时收集、整理、分析生产系统管理信息，并据以进行有效评价、指导、协调和改进，保证本系统管理运行通畅。7参加对重大安全、质量事故、环境问题的调查评审，提出处置应急预案、纠正措施和预防措施，并指导实施。部署集团公司雨季防洪抢险和冬季防寒保温工作，编制指导性防洪和防寒措施，做好应急响应管理、协调工作。8督促各参建单位按照有关规定及业主要求编制竣工文件,工程竣工验交、编写工程总结等工作。9负责集团公司交通战备管理工作，组织制定集团公司管战时重点保护工程的抢险应急方案，交通战备设备器材的保管、维修和使用。10负责质量、环境、职业健康安全管理体系中本部门主控程序的运行、监督和检查。工程技术中心（总工办）1贯彻执行政府、行业颁布的法律、法规、政策，组织制订、修订集团公司施工技术管理、科技管理方面的管理制度和管理办法，并负责监督、检查和落实。对集团公司各单位总工程师办公室、计量、试验等部门的工作进行监督、检查、指导。2负责督促分、子公司对重大工程项目的施工控测、图纸审查、不良地质特殊结构编写报告，负责提出复核或检算意见书；对不良地质隧道的安全测控手段的可靠性进行评估，对重要（临时）结构的可靠性进行检算并批复。3跟踪国内外工程施工技术发展动态，负责科技情报和科技信息的检索和收集；负责新技术、新工艺、新材料、新设备的引进及二次开发和推广应用工作；负责组织制订集团公司科技发展规划、年度科技项目开发计划以及科研经费计划。 4负责集团公司科技项目的立项、实施、管理及科技成果、专利的评审、申报、推广应用和日常管理工作。代表集团公司签订相关科技开发项目合同。 5负责提出集团公司直管的重大工程、技术高新难工程项目应用新技术、新材料、新工艺、新设备的方案，参与实施过程监督。掌握重点、难点工程的施工进度及安全、质量管理情况，为现场提供技术服务和业务指导。6参与集团公司重大安全、质量事故的调查、分析和善后处理技术方案的制订工作，组织编制纠正措施和预防措施。7负责组织工程技术人员开展技术交流和观摩活动。配合人力资源部门开展工程技术人员培训和主任工程师、副主任工程师评审工作，主要负责教师的选用和教案的审定。参与工程技术人员培养规划的拟订和对工程技术人员的考核工作。8负