证券市场基础知识模拟及答案考试题库完整.docx

1、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A规范运作 B审慎工作C信守承诺 D信息披露2、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构3、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员4、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意6、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构8、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东9、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件10、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失11、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人12、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用13、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价14、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用15、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚16、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务17、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告18、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好19、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D3年内没有管理客户委托资产20、财务与会计人员禁止从事（）。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料21、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户22、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A取消从业资格B处以3万元以上20万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任23、公司合并的种类包括（）。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并24、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明25、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会26、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为27、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用28、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立29、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务30、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立31、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程32、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东33、非法集资类犯罪的主体包括（）。A特殊主体 B复杂主体C自然人 D单位34、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验35、下列具有法人资格的有（）。A子公司 B分公司C企业财务公司 D母公司36、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度37、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A商业银行 B国有企业C民营企业 D证券交易所38、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告39、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系40、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款41、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货42、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的43、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用44、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪45、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益46、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构47、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A中华人民共和国证券法B证券、期货投资咨询管理暂行办法C中华人民共和国公司法D证券交易管理条例48、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司49、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员50、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性51、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函52、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定53、证券公司章程中的重要条款包括（）。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法54、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本55、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传56、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门57、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A高级管理人员B中国证监会C董事会D中国证券业协会58、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺59、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司60、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式61、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国刑法D中华人民共和国劳动合