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商业贿赂犯罪的治理和预防 -省卫生系统讲座 郭鹤 2006年6月19日各位领导、各位专家，大家好！ 很高兴能够应邀与医疗卫生系统的同志们一起来探讨、学习预防医疗卫生系统商业贿赂犯罪的问题。商业贿赂问题既是个新问题，又是个老问题。近年随着经济的飞速发展，经济领域的商业贿赂问题日趋严重，复杂，犯罪手段更加隐蔽，呈现出许多新情况、新特点。应该来说，商业贿赂犯罪不是新罪名，是指一类犯罪，是发生在商业经济领域的行贿和受贿犯罪。今天，我只能将我收集到的相关资料及一些学习体会向大家汇报一下。下面，我从五个方面与大家做共同探讨。一是治理商业贿赂的背景和部署。二是商业贿赂的概述。三是商业贿赂犯罪的有关问题。四是医疗卫生系统商业贿赂犯罪的特点、原因。五是如何有效预防商业贿赂犯罪。一、 我国开展集中治理商业贿赂的背景和部署（一）开展集中治理商业贿赂的背景今年我国开展集中治理商业贿赂是有一定背景的。随着社会主义市场经济改革的不断深入，近几年在经济领域暴露出了很多深层次问题，都跟商业贿赂有关。特别是2004年到2005年两年间，我国经济领域贿赂案件频频曝光，多家中外知名企业牵扯其中，引起了法律、经济各界广泛关注，对我国造成了不良的国际影响。例如：2004年3月，世界500强之一的默沙东公司解雇20多名中国分区副经理和医药代表，理由是“假以学术推广的名义报销娱乐费”，存在大量商业贿赂行为；2004年4月,美国朗讯公司解除其中国区总裁戚道协、首席运营官关赫德及财务主管和市场部经理的职务，理由是他们为合作方提供商业回扣；2005年4月，香港珠宝商谢瑞麟父子因涉嫌向旅行社雇员提供非法回扣，作为安排内地旅行团到该店参观购物的报酬，被香港廉政公署拘捕；2005年3月原中国建设银行董事长张恩照被迫辞职,原因是一家美国公司向他行贿，这笔以咨询费形式支付的贿赂金额高达100万美元。特别是震惊中美的“德普”的贿赂案发生后，更引起我国各方面的关注。这里我把有关“德普”案件的具体情况给大家作个介绍：2005年5月，美国司法部报告指出，天津德普公司(美国德普公司的子公司)从1991年到2002年期间向中国的实验室工作人员及国有医院医生行贿162.3万美元的现金，用来换取这些医疗机构购买德普公司的产品和服务。德普公司从中赚取了200万美元的利润。美国司法部认为，天津德普公司违反了美国海外反腐败法有关“禁止美国公司向外国有关人员行贿”的规定，因此美国德普公司公司要向美国司法部和美国证券交易委员会分别交纳200万美元和204万美元的罚款，还要付出75万美元的预审费等费用，总罚金超过480万美元。大家听完这个案件，可能会有些好奇：美国公司在中国行贿，目的当然是为了拿到大单。目的一旦达到，则不但为美国公司挣到了大钱，间接地也为美国国家利益做出了贡献。即使有什么负面作用，败坏的也是中国的商业环境，美国法律为何要如此监管？但是，美国人并不是这么看待商业贿赂行为。早在1977年，美国就已正式出台海外反腐败法，旨在禁止美国公司向外国政府公职人员行贿。该法规定，对涉嫌的个人，可以处5年徒刑，并终身禁止从事涉案行业。如此严厉的处罚措施，使得跨国公司在海外的经营行为受到严厉的约束，一旦事情败露，相关公司要么主动到案，请求当局的宽恕；要么舍车保帅，清除一批涉案人员以自保。此次天津德普事件，涉案的美国公司就是主动到案，最后和美国司法部门达成罚款协议。美国海外反腐败法的初衷，就是为了维护美国公司间的公平竞争。如果一家美国公司以向外国政府官员行贿而获得商业机会，那么不行贿的美国公司就处于不利地位。为了维护公平，美国就以法律的强制手段，使所有的公司都不敢行贿，哪怕行贿的对象是外国的官员。当然，有人会说按另外一种思路，如果所有的公司都可以行贿，则大家也会形成另一种公平，但在美国人看来，这样的公平最终会毒化美国的商业环境，对美国的长期发展不利，所以为美国人所不取。 而真正让中央下定决心开展治理商业贿赂的“导火线”，是源于去年底，天津南开大学国际经济法研究所所长、法学院程宝库教授在对我国现阶段商业贿赂充分的调查分析后，于2005年完成一项有关商业贿赂的科研课题。该科研成果通过大量事实论证，历数了商业贿赂对经济发展的种种危害，表明如果不对商业贿赂这一经济发展“瓶颈”加以治理，必然会阻碍经济发展，甚至造成我国的经济危机。为此，中央从去年底开始了治理商业贿赂的一系列部署工作 (二) 中央治理商业贿赂一系列部署05年12月18日，在中纪委等四部委的指导下，南开大学举办了“反商业贿赂研讨会”；05年12月20日胡锦涛总书记主持召开中共中央政治局会议，首次提出要集中开展商业贿赂治理行动；06年1月5日，在中纪委六次全会上，将治理商业贿赂作为06年工作重点；2月15日和24日，在不到10天的时间内，温家宝总理两次召开会议部署治理商业贿赂工作，要求认真开展治理商业贿赂受贿赂的的行为，切实将开展治理商业贿赂作为今年各部门反腐败的重点。之后，中共中央办公厅、国务院办公厅共同下发了关于开展治理商业贿赂专项工作的意见，成立了一个包括立法机构、司法机构和执法机构在内的高规格的领导小组，其成员包括全国人大常委会法工委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、监察部、财政部、国土资源部、建设部、交通部、信息产业部、商务部、卫生部、审计署、国务院国有资产监督管理委员会、国家工商行政管理总局、国家食品药品监督管理局等22个部委。0年月日，中央治理商业贿赂领导小组召开第三次会议，中共中央书记处书记、中央纪委副书记、中央治理商业贿赂领导小组组长何勇要求，各地区各部门要立即启动和推开治理商业贿赂专项工作。从今年第一季度开始，用半年到一年的时间，集中开展不正当交易行为的自查自纠。 年月日，温家宝总理在十届全国人大四次会议上作政府工作报告时指出，今年要集中开展治理商业贿赂专项工作，重点治理工程建设、土地出让、产权交易、医药购销和政府采购等领域的商业贿赂问题，坚决纠正不正当交易行为，依法查处商业贿赂案件。 年月日，中央治理商业贿赂领导小组召开部分直辖市和副省级城市治理商业贿赂专项工作座谈会。何勇强调，治理商业贿赂要着力抓好三个方面的工作：一是坚决纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为。二是依法查处违反法律给予和收受财物或其他利益的商业贿赂案件。三是深化改革、完善制度，建立健全防治商业贿赂的长效机制，加大从源头上预防和治理商业贿赂的力度。卫生部提出专项治理的五个重点: 1、医疗机构领导及有关工作人员，在药品、医用设备、医用耗材等采购活动中，收受生产、经营企业及其经销人员以各种名义给予的财物或回扣的行为；2、医疗机构的医务人员，在临床活动中，收受药品、医用设备、医用耗材等生产、经营企业或经销人员以各种名义给予的财物、回扣或提成的行为；3、医疗机构接受药品、医用设备、医用耗材等生产、经营企业或经销人员以各种名义给予的财物，不按照行政事业财务会计制度规定明确如实记载、私设小金库、用于少数人私分的行为；4、医疗卫生机构有关人员在基建工程、物资采购、招标等活动中，收受有关企业和经销人员给予的各种名义的财物的行为；5、卫生行政机关工作人员利用权力，在医药购销和工程招标等活动中，收受有关企业和经销人员以各种名义给予的财物的行为。中央高层的一系列动作都表明了党中央、国务院治理商业贿赂的坚定决心，各地集中治理工作正在有条不紊地开展。今年3月，我们省委、省政府也以省纪委牵头进行商业贿赂专项工作治理活动，各相关部门也相继动了起来，按照中央的统一部署，采取有效的措施， 积极开展治理商业贿赂专项工作。我们检察机关也响应这一号召，反贪等部门积极查处在六个领域的商业贿赂专项工作，预防部门也积极参与预防工作，于今年1月1日开通了检察机关行贿犯罪档案查询系统，并对外公开查询，我们处还编了一本商业贿赂警示教育读本，从理论上帮助各系统、各部门明析有关商业贿赂的法律知识。二、 商业贿赂的概述（一）什么叫商业贿赂商业贿赂，在法学概念上有狭义与广义之分。商业贿赂的狭义定义，只包括商业行贿行为。国家工商局1996年11月15日发布的关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第一次在部门规章中明确界定了商业贿赂概念，其第二条规定：“本规定所称商业贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为”。第八条又规定：“经营者在商品交易中不得向对方单位或者其个人附赠现金或者物品。但按照商业惯例赠送小额广告礼品的除外。违反前款规定的，视为商业贿赂行为。”南开大学程宝库教授认为，商业贿赂应该应用广义上的概念：是指商事活动主体在从事商品生产、商品流通和商品服务过程中，为了谋取商业利益而故意采取各种财产性或非财产性贿赂手段侵害正常的商业秩序的行为。由于行贿与受贿关系紧密，相生相克，互为存在，如同一对孪生兄弟、连体怪胎，无法分离。因此，商业贿赂应当包括行贿和受贿两方面。从国际上看许多国家都将商业贿赂界定为行贿和受贿两个方面。1996年12月16日51届联合国大会通过的反对国际商业交易中的贪污贿赂行为宣言中对商业贿赂作出了定义：“一个国家的任何公私营公司，包括跨国公司或个人直接或间接向另一个国家的任何公职官员或民选代表提出、允诺或给予任何款项、礼物或其他好处，作为官员或代表在国际商业交易中履行或不履行其职责的不正当报酬；一个国家的任何公职官员或民选代表直接或间接向另一个国家的任务公私营公司，包括跨国公司或个人要求、索取、接受或收取任何款项、礼物或其他好处，作为官员或代表在国际商业交易中履行或不履行其职责的不正当报酬”。联合国反腐败公约也做出类似的规定，同样涵盖了行贿和受贿两个方面。此次中央提出的治理商业贿赂专项行动，将商业贿赂确定为违反法律规定给予和收受财务或其他利益的行为，在概念上是包涵了行贿和受贿两个方面。因此，在专项治理工作中商业贿赂应作广义解释的，即指在商业活动过程中，为谋取商业利益，直接或间接许诺给予、提议给予或者实际给予对方财务或其他利益，以使对方违背职责作为或不作为；直接或间接索取或收受财务或其他利益，作为违背职责作为或不作为的条件的故意行为。（二）商业贿赂的法律特征商业贿赂有其鲜明的法律特征：1、商业贿赂行为发生在商业活动过程中。这是区别于其他贿赂行为的重要特征。主要发生在工程建设、医药购销、金融贷款、产权出让、土地批租、政府采购等竞争较为激烈的行业和领域。2、商业贿赂行贿方具有为谋取商业利益的目的，都是故意行为。行贿方谋取的商业利益可以是正当的，也可以是非正当的。具体而言，就是为了达到争取交易机会或交易优惠条件等商业目的，通过贿赂手段，引诱交易，获取优于其他经营者的竞争地位，达到排挤其他目的。3、主体包括行贿方和受贿方。行贿方是从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和个人。受贿人是“对方单位和个人”，可以是国家工作人员、国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，也可以是私营企业或个人。4、贿赂内容可以是财物，也可以是其他利益。（三）商业贿赂的表现形式商业贿赂最典型的表现形式是回扣。但目前,商业贿赂的形式越来越隐蔽,主要方式有:1、授受现金和其他物质利益的实物回扣；2、接受高消费招待、提供境内外各种名义的旅游考察等；3、为对方解决住房、调动工作、招工招干、提拔职务、出国留学；4、为对方包租手机、装修住房；5、为对方提供明显可盈利的业务项目；6、其他非物质的利益如“性贿赂”等等。回扣与折扣、佣金的区别回扣与折扣、佣金虽然在形式上有相似之处，但两者却有本质的不同。回扣是商业贿赂行为重要表现形式，是指卖方为了让买方购买自己的产品，双方商定，由卖方按买方购货数量多少返还给买方或其经办人的一部份价款。它是商品生产的发展而出现的经济现象，对于促进商品交换具有一定的积极作用。但是单位或个人在商业活动中，特别是公务人员在执行公务中，个人收受回扣或者单位在帐外暗中收受回扣，就具有以权谋私的性质，这在许多国家都是严加限制的。经营者所支付的回扣，往往就是买方单位自己的财产，在双方恶意串通之下通过商品购销活动，从买方单位的合法帐户转而成为买方单位的小金库或者个人腰包。单位和个人收受回扣，无疑是逃避财务制度的约束，侵吞国有或集体资产，“化大公为小公”或“化公为私”。为此，我国反不正当竞争法、关于禁止商业贿赂行为的暂行规定、刑法、公司法等有关法律都对回扣作出禁止性规定。折扣，即商品购销中的让利，是指经营者在销售商品时，以明示并如实入帐的方式给予对方的价格优惠，包括支付价款时对价款总额按一定比例即给予一定比例的优惠。佣金是商业活动中的一种劳务报酬，是具有独立地位和经营资格的中间人在商业活动中为他人提供中介服务所得的报酬。它是由商业活动的中间人或经纪人收取，可以由卖方给付也可由买主给付。反不正当竞争法和关于禁止商业贿赂行为暂行规定允许折扣、佣金的存在。他们的主要区别在于：1“帐外暗中”与“明示和如实入帐”是回扣与折扣、佣金的本质区别。按照反不正当竞争法的规定，“明示并如实入帐”即为折扣，“帐外暗中”即为回扣。折扣、佣金都是企业正常的商业促销行为，受法律的规范和保护；回扣是一种典型的商业贿赂行为，法律严格禁止。 2当事人上的差别。折扣发生在购销双方当事人之间，只能给交易对方当事人，而不能给其经办人员；佣金不发生在交易双方之间，佣金是经营者付给商业活动中为他提供中介服务的中间人的劳务报酬。回扣既可能给交易对方当事人，落入单位小金库，也可能给对方单位的主管人员或者经办人员，落入其个人腰包。此外，附赠也是商业活动中的一种促销形式。它是指经营者随着自己销售商品和提供服务的交易而向对方附带提供现金、物品的行为。对附赠要采取一分为二的态度：如果附赠的是小额广告礼品，在多数国家的竞争法中是许可的。但是，如果超过一定额度就会带来一些问题：经营者以赠品为诱饵销售滞销商品或变相搭售商品或服务，或把赠品价格并入主件商品中，造成附赠假象，诱使消费者购买本不想购买的商品，同样也会构成以赠品为名对交易对方个人即一般消费者的商业贿赂。（四）商业贿赂危害1、 造成经营者之间的不平等竞争，破坏良好经济秩序。2、 造成物价虚高，加重国家和群众负担3、 严重破坏社会道德和行业风气4、 通过贿赂伪劣产品横行，消费者深受其害。5、 造成市场配置作用失灵，市场经济价值难以实现，6、 为了行贿，采用假帐虚报成本，造成税收流失。7、 诱发官员腐败，影响国家廉正建设。8、 损害我国国际形象，影响吸收外资。（五）国际上治理商业贿赂的做法 1、联合国1974年12月12日，联大通过各国经济权利和义务宪章要求各国从法律上规范跨国公司在海外经营活动。1983年5月21日，联合国颁布跨国公司行为守则草案成为预防、惩治商业贿赂的重要国际法律文件。1996年12月，联大通过打击国际商业往来中的贪污贿赂行为的宣言，要求各成员果对贿赂外国官员的行为进行犯罪化规制。1998年2月，联大通过关于国际合作打击国际商业往来中的贪污贿赂行为的决议。2003年10月31日，第58届联大通过联合国反腐败公约，第15条、第16条和第21条具体规定了贿赂本国公职人员、贿赂外国公职人员和国际组织官员等三种贿赂犯罪，规范了国际商业贿赂犯罪的认定标准。2、区域性国际组织1997年12月，国际经合组织的34个成员国签署了经合组织公约，规定各缔约国要禁止私设帐外帐和用于贿赂外国官员的任何做法。1977年国际商会制定国际商会行为准则，禁止贿赂官员和禁止私营部门的腐败。 此外，世贸组织、世界银行、国际货币基金组织等国际组织也从各自职能出发，采取措施遏制国际商业贿赂行为。3、其他国家关于治理商业贿赂的立法印度1988年防止腐败法、新加坡预防腐败法、澳大利亚1999年刑法典修正案（贿赂外国公职人员）规定、1977年美国海外反腐败法都对治理商业贿赂做出了法律规定。三、商业贿赂犯罪的有关问题（一）商业贿赂犯罪所涉及的刑法罪名商业贿赂犯罪是指在商业活动中，为谋取不正当利益，给予他为财物，数额较大的；或者在商业活动中，非法收受他人财物，数额较大或情节严重的，触犯刑法，应受刑法处罚的行为。商业贿赂犯罪的范畴包括刑法第163条规定的公司企业人员受贿罪、刑法第164条公司企业人员行贿罪、刑法第385条受贿罪，刑法第387条单位受贿罪、刑法第389条行贿罪、刑法第391条单位行贿罪、对单位行贿罪、刑法第392条介绍贿赂罪。其中前两个罪名由公安机关管辖侦查，后六个罪名由检察机关管辖侦查。1、公司企业人员受贿罪法条：刑法第163条规定：“公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并收没收财产。公司、企业的工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。” 2、对公司企业人员行贿罪法条：刑法第164条规定：“为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚”3、受贿罪法条：刑法第385条规定：“国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。”刑法第388条规定：“国家工作人员利用本人职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物或者收受请托人财物的，以受贿论处。”案例1：南平卫生局长李知文受贿案基建环节：邵武市立医院病房大楼、南平市立医院病房大楼中，22次收受包工头翁某人民币43.36万员，美元2.75万元，英磅0.63万。在南平市立医院技术大楼工程验收决算中，收受薛某人民币2万和价值3.85万的黄金饰品。购买医疗设备环节：购买CT机、护理病床、贝克曼生化分析仪等设备中，收受福州4家医疗设备公司刘某等人提供的旅游等消费。案例2：药品采购环节厦门中山医院医务部主任兼药事委员会副主任沈玲、南安市医院药剂科长陈佳辉、尤溪县卫生局副局长兼尤溪县医院院长余乐极、副院长兼药事委员会主任郑仁森、南靖县药剂科主任兼设备科科长邱专财等多起受贿案。4、单位受贿罪法条：刑法第387条规定：“国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。前款所列单位，在经济往来中，在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，以受贿论，依照前款的规定处罚。”案例：广西北流市医院单位受贿罪案2005年12月，广西北流市法院以单位受贿罪判处北流市医院罚金5万元，医院院长蒙业新有期徒刑1年，缓刑1年。法院认定北流市医院在帐外暗中收受玉林市新特药公司给予的药品回扣9820瓶液化气，价值54.8万元。2000年，玉林市新特药公司熊某为了获取北流市医院高达400万元的药品合同，以让利12%为医院免费提供9000瓶的液化气。北流市医院接受药商提供的液化气一事也在医院院务会和职工大会上公开，医院在收到药商提供的免费液化气后，以底于市场价15元的价格卖给职工，公获得液化气款29.7万元。5、行贿罪法条：刑法第389条规定：“为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。在经往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。”对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。6、单位行贿罪法条：刑法第393条规定：“单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。” 7、对单位行贿罪法条：刑法第393条规定：“为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物的，或者在经济往来中，违反国家规定，给予各种名义的回扣、手续费的，处三年以下有期徒刑或者拘役。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”8、介绍贿赂罪法条：刑法第392条规定：“向国家工作人员介绍贿赂，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。介绍贿赂人在被追诉前主动交待介绍贿赂行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。” （二）卫生系统所涉及的具体问题探讨1、医务人员医务人员收受药品回扣的问题: 那么，医生受收“回扣”数额较大，到底构不构成受贿罪，或者是构成什么罪。医生的性质是否属于国家工作人员，这是我要讲的第一个问题。这里就涉及到一个犯罪主体的一个问题，也是法学理论界和司法实践争议较大的。公共医疗卫生机构的医生是否属于刑法上规定的国家工作人员，如果是，就可以构成受贿罪，如果不是，那构成什么罪呢？根据刑法第九十三条规定，本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。这里我们要给大家明确一点的是，有行政职务的如院长副院长、药剂科长、采购科长等医生均属于国家工作人员，这是没有异议的，他们属于在国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员。而没有行政职务的医生如何认定呢？一些工作者认为，医生是属于国家工作人员，因为是属于国家工作人员的第二种情形，即国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员。而更多的法学工作者则倾向于认为，医生不属于国家工作人员，而是技术工作人员，因为这类医生是依靠个人技能而非国家赋予的职责进行工作的，没用利用职务上的便利。这是法学理论界讨论情况。而当前司法界对这一方面的认识却是基本一致的，认为医生是属于国家工作人员，应当追究受贿罪的刑事责任，大家应当都知道，去年6月，福建省福鼎市医院的3名医生因为开处方而收受回扣, 被宁德市中级人民法院以受贿罪终审判处1年至1年6个月不等的有期徒刑。但有些地方也有做不诉处理的，例如福清检察院查处的福清医院案件中，涉案的有60余人，而被立案立案的只有9人，并且其中除一名行政管理人员被移送法院起诉外，其余8人全部作不起诉处理。利用药事委员会成员身份为药品进入医院市场开方便之门，收取好处费。购买高值耗材，以购买量为依据收取回扣，或在厂方报销各种费用，有的科室将款用于科室或分给科室相关人员。2、信息统计人员信息科、药剂科人员进行药品统方，每月从药商处收取回扣款，在科内私分。个别人员私下收受统方回扣款科长接受药商贿送的钱，或由医药代表提供全资全家旅游。3、设备采购方面：单位领导、设备科长事先与供应商谈判，后通过中标的形式，最终让事先谈妥的供应商中标，供应商通过拜年、邀请出国、参加学术活动、考察培训等方式给予钱、物。4、单位行政后勤方面5、单位领导方面：医药公司经理、业务员在年终或节日以感谢费的名目给予领导钱物。医院与医药公司签定协议，按医院当年购药量的百分比，给医院领导或药剂刻回扣，医药公司以运输费等名目报销。四、医疗卫生系统商业贿赂犯罪的特点、原因自1997年以来，我国已先后10次对国家管理药品200多个品种实行降价，降低总额累计约100亿元，尽管如此，老百姓切身体会却仍然是医院药品越来越贵，高额医药费使众多患者小病不敢看，大病看不起，“买药贵，看病难”仍成为老百姓生活中无法承受的重负。（一）当前医药购销过程中贿赂犯罪的特点1、 发案呈波浪式发展趋势，“前腐后继”的悲剧不断重演。以厦门市这几年发案的情况来，呈波浪式发展趋势，每二、三年平静一阵子，但是好景不长，过了两三年又比较集中的暴露出一批案件，比如1999年我厦门立查医药卫生行业的商业贿赂犯罪案件10件，2000-2002相对发案较少，而到了2003年开始查处2、3件，2004年至今又立案查处9件。南平市医院也是如此，2002年查了一批医疗卫生系统的，过不到三年，去年又被检察机关查处了一批。2、犯罪主体日益壮大，呈扩散趋势以前，医药购销职务犯罪的主体主要是医疗卫生单位的药品和医疗器械设备的采购人员。近年，卫生行政单位、卫生行政执法部门和医院的领导、药店主任和医务人员犯罪数日益增多，甚至政府招标办官员和“专家”及药库管理员也不乏其人。3、群体性犯罪案件日益增多，窝案串案现象突出在查办医药卫生领域案件中，往往查出一案牵出数案，查办一人，牵出数人。窝串案现象十分突出，如有的卫生行政部门、药监部门分管领导与医院领导，药剂负责人、采购人员合伙作案；有的领导班子成员相互勾结，合谋作案；有的则与药企，甚至药贩子内外勾结，沆瀣一气共同渔利。2002年6月，南平市延平区检察院就查处了一起药品回扣案，结果有100多名医务人员牵涉其中，涉案总额高达103万元，检察机关对3名收受“回扣”5万元以上的医生立案侦查，敦促45人携款自首，另有50余人到医药纠风部门退出赃款。4、贿赂犯罪日益突出，作案手段呈多样化医药卫生领域职务犯罪，除发生在基本建设，行业管理中外，大部分发生在药品、医疗器械购销过程中。当前药品购销中贿赂犯罪呈现作案手段多样的特点：一是犯罪手段更隐蔽、分散。每次数额不一定很大，但次数多，这给查处工作带来一定难度。二是直接以回扣形式贿赂逐年减少，而以其他形式达到贿赂目的手段不断翻新，如利用婚丧嫁娶、子女上学设宴敛财；用其他名义作账，如“广告费、宣传费、劳务费”等形式达到贿赂目的，以提供外出旅游、娱乐、开会等消费服务。5、医患关系紧张，社会危害性日益增大。医疗卫生系统肩负着救死扶伤的使命，与广大老百姓的切身利益息息相关，然而发生在医疗卫生系统的医药回扣案件，导致老百姓看不起病。由于在购买药品、药械过程中收受贿赂，导致药价“虚高”，医疗成本上升，费用增加，给患者增加经济负担，加剧了社会矛盾，影响社会稳定。有资料反映：近年来北京有71家医院发生殴打医务人员事件500多起，其中致残、致伤90人，严重影响医院正常秩序的事件15000多起。（二）当前医药购销领域贿赂犯罪突出的原因:主观原因我个人认为，一个健康的人生必须是理性的人生，而理性的人生就需要对自己的世界观和人生观进行不断的改造，不断地感悟自己经历过的人和事，明确自己一生需要追求怎样的目标和生活。有些人之所以会走上犯罪的道路，原因都不是单方面的，有体制的、机制的原因，也有历史的、现实的原因，而我认为最重要的、最根本的还是自身的原因，是个人的思想意识造成的，或者说是个人意志薄弱造成的。几乎所有的犯罪在心理上都有以下几个特征（这也是我们讲的主观原因）：1、丧失了理想信念。一个国家工作人员，不论从共产主义理想信念的高度，还是从做人、做官的理想信念上来看，人活一生总是要有理想信念的。我们通过分析一些案例发现，所有的职务犯罪的发生都有一个共同的特点，就是从思想的蜕变开始，也就是堕落。一个公职人员一旦不事高雅，追求低级趣味；不肯卖力、吃苦，而是贪图安逸、享乐，那他就开始堕落了。如果发展到不是想怎么好好工作，而是想着怎么捞一把；不是想怎么多办实事、好事，而是每办一事必想自己能从中得到什么好处，那他就跌入深渊了。一个丧失了理想信念而权力在握的人，最终走上职务犯罪的道路是必然的。很多人犯罪都是因为在思想上不时刻自省、自律、自警、自醒，在违法乱纪的道路上迈出了第一步，结果“船到江心补漏迟”，以至越陷越深，不能自拔。所以，只有在我们的心中真正筑起一道拒腐防变的隔离墙，当有各种机会、诱因出现的时候，我们才能坚定心中的信念，抵得住诱惑，守得住寂寞，赖得住清贫，而不滑入职务犯罪的泥潭。2、放纵欲望。每个人都有欲望，从生理到心理、精神的各种欲望。从某种意义上说，人的一生其实就是追求和满足各种欲望的过程。没有欲望，生命也就失去了存在的价值。但是欲望和诱惑是相伴而生的，有各种各样的欲望，就有各种各样的诱惑，物质的诱惑，金钱的诱惑，权力的诱惑，美色的诱惑等等。这些诱惑紧紧地跟随着我们，纠缠着我们，考验着我们。面对诱惑和欲望，如何把握，就体现了每个人的人生智慧。古人说“贪如火，不遏则自焚；欲如水，不遏则自溺”。经不起金钱的诱惑，则会贪污受贿；经不起美色的诱惑，就会腐化堕落；经不起权力的诱惑，就会争权夺利；经不起荣誉的诱惑，就会弄虚作假，欲壑难填。如果经不起形形色色的诱惑，最终就会酿成人生的悲剧。在面对欲望和诱惑的时候，请大家一定要把付出的成本先计算清楚，你在社会上的名誉及地位，你一年工作的收入，你对家庭、单位所担负的职责和义务等等。我想每一个头脑清醒的人，都能很简单地得出一个正确的结论。3、存有侥幸心理。每个人犯罪都存有侥幸心理，都认为一般不会出事，如果知道必然发案，谁不会干。如刘爱贪污、挪用案件案发后，她就真实地说出了自己当时的侥幸心态，明知是公家的钱不能这样的私分和挪用，但是总觉得可能不会被发现，心里虽然忐忑不安，看看几年过去了，居然没有动静，最终还是伸出了贪婪的手。为什么有侥幸心理？我认为有三个方面的原因：一是错误估计反腐败的形势。认为现在社会上腐败现象很普遍，只要有机会，谁都贪，被查到的只是少数倒霉的。我们知道，职务犯罪与普通的刑事犯罪是有明显区别的，普通的刑事犯罪如果短期没有被抓获，以后侦破的可能性就更小了，职务犯罪案件正好相反，由于事物的普遍联系性，因为单位人事、规章制度的变化或者其他犯罪人的查获，都有可能被暴露。这一点从我们查处的很多案例就可以说明。二是对犯罪的后果认识不足。职务犯罪的人和其他刑事犯罪的人最大的不一样，就是极度的后悔。原梅列区委书记欧阳治平，当办案人员一宣布对其执行逮捕，眼泪就忍不住地往下流，精神几乎崩溃，几个月后当他出现在庄严的法庭上时，原来乌黑的头发已经灰白。是啊，从万人之上的一方“诸候”，到失去自由的阶下囚，从多少人鞍前马后的簇拥到孤独的坐在牢狱的铁窗之下，地位和心理、生活的反差何止天壤之别？我想如果他事先能够想到这一天，他绝对不会去冒险。三是对自己过于自信。总认为自己很有智慧，手段高明，做得天衣无缝，滴水不漏。完全忘了“若要人不知，除非已莫为”、“手莫伸，伸手必被捉”的古训。4、期望值未达到导致的畸形心理。有一些人总认为自己的能力、水平应该或希望达到某一个水平、层次，而实际现状却未达到。因而，对现状感到不满或委曲，从而产生心态上的不平衡。这主要有以下四种表现方式：第一是经济收入未达到期望值。为达到自己的期望值，有的人就采用了贪污、受贿等犯罪手段。因此，对经济收入未达到期望值的人来讲，在一定的时间内,如这部分人还是看不到收入有上升的希望或期望值没有降下来，就会引发心态上的不平衡，进而诱发犯罪心理，导致犯罪。 第二是物质分配未达到期望值。这部分人喜欢横向比较，在相同职务、岗位或条件上，要求所享受的物质待遇必须相同，或要略高于别人。一旦期望值没有达到，就会产生委曲感，感到自己比别人矮一节，从而心态上失去平衡。如在住房实物分配的时期，某次房屋分配的不均，或自认为应该分到而未到，极容易使某些人由这种委曲感而诱发犯罪心理，走上犯罪的道路。如一位写到：“我的犯罪原因是我想买一套住房。我单位分配住房时，与我职务相同的一个干部，他的住房条件还略比我好的情况下，分到了房子，我却没有，心里很想不通，产生了自己去买一套的想法，而收受了别人的钱。”在目前，办公室的大小、所乘车辆的好坏，出国学习考察的次数、地点等均会是这些不平衡心理产生的因素或条件。 第三是职务、职级提升未达到期望值。有的人追求的是职务的高低，职位的大小，他们对仕途看的很重，有很高的期望值，甚至将它当成自己的奋斗目标。一旦目标未达到，就会产生一些错误的认识，认为领导不重视自己或被领导抛弃了，感到仕途渺茫，为此，产生了不平衡心态，有的会从追求仕途转向追求物质上需求，进而诱发犯罪心理，导致犯罪。在“两规”期间，卢万里写下了长达23页的反省材料，他自称，“1997年以前(卢于1996年出任交通厅长)，我真的一尘不染，听党的话，跟党走，克己奉公为人民服务，我奉行了30年。” 卢万里自甘堕落，“跳水”捞钱的一个转折点是在1997年。这年贵州省政府换届，有一个副省长的职位空缺。已经调任省交通厅长卢万里认为此缺非己莫属，谁知副省长之位最后却旁落他人，卢万里因此心态严重失衡，转而寻求经济上的满足。他在“两规”材料中写道：“仕途无望，我转向从经济上捞一把。” 第四是付出的认可未达到期望值。这部分人性格都比较内向，他们在自己的岗位上对工作兢兢业业，埋头苦干。他们追求的期望值是自己的工作被领导或同事们的认可，给予一定的物质奖励或荣誉称号，当他们这一期望值没有达到时，认为自己的辛勤付出落空了，心态就失去平衡，进而诱发犯罪心理，在一定的环境和条件下，极容易采用贪污、受贿等犯罪方法来填补落空的心态。以上由于期望值高于现状而导致的不平衡心态，在其期望值没有得到满足的情况下，容易诱发犯罪心理，进而产生了犯罪的动机，有了作案的客观条件和环境时，就会使一部分人去实施犯罪。有人用四句话将腐败分子的违法犯罪的心理过程刻画地淋漓尽致：第一句是：“常在河过走，就是不湿鞋”，第二句是“常在河过走，哪能不湿鞋”，第三句是“既然湿了鞋，就在洗个脚”，最后则是“既然洗个脚，干脆洗个澡”。客观原因1、 以药养医，是医药购销过程中贿赂犯罪的“温床”我国医疗机构主要经济来源是财政补贴、医疗服务收费、药品差价三部分。据统计，目前财政补贴占医院总收入不足10%，而医疗服务收费标准偏低，药品收入成为医院的主要经济来源，约占50%左右。由于医药药价是在药品进价的基础上顺加15%来计算的，使用进价高的药盈利就高，药品的利润与医院和医务人员收入挂钩，而且不必纳税，利益的趋动使医院乐于开处方高的药品，这样反过来又刺激企业高定价，甚至通过改变药品的规格和包装进行不正当的竞争，变相提高药价。近年来，为了杜绝医疗医药腐败，有关部门制定了一系列措施，如实行药品招标采购制度等，但如果不从现行的医疗卫生体制上着手改革，解决费用和医术挂钩问题，这些所谓的“阳光工程”只是腐败的一件外衣，实则黑幕重重。2、不合理的药品采购规则，是医药购销过程中贿赂犯罪的直接原因。药品成本包括开发成本、生产成本、流通成本。目前药品流通成本中应分为正常流通成本和非正常流通成本。药品储藏、运输所需成本等为正常流通成本。非正常流通成本是政府和医院两次招标及其过程中造成的医疗费用。一位业内人士透露药品招标有条“潜规则”，要想中标，企业至少要打点2/3评审专家，否则肯定通不过。要让药品最终走进患者，医院就必须进行2次招标，厂家为使药品打入医院用药目录，必须打通医院招标办、医院领导、药房主任、医生等多个环节，即便是药库管理员也需打点。为打通这些环节，造就了一支特殊的队伍“医药代表”，正是这支特殊的队伍，通过多种形式的回扣和各种名义上的药品发布会等进行不正当促销。以某药厂为例，该厂全部职工约1500人，而招募的营销队伍就达2000多人，这些医药代表不仅靠抬高药价来供养自己，而且把相当比例转移给医生和医院管理人员，致使医药购销过程中贿赂犯罪频繁发生。3、药品定价缺乏科学依据，是医药购销过程中贿赂犯罪的前提条件。在我国，许多药价还是走药厂申报，物价部门审批的路子，一方面，由于我国以合理成本为基础的药品价格核定办法仍未出台，核定药品成本价实有困难；另一方面，好卖的药品不一定就是成本高的药，这就造成那些医药代表为把这些药打入医药市场而千方百计。药企为取得不合理利润不断运用折扣、回扣等手段打开市场，而物价部门在给药品定价时，也只是草草审核一下由药厂所报送的相关材料，盖章收费完事。同时虚高的定价还能使地方受益，何乐而不为？这样，无形中地方物价审批的药价又多了一层地方保护。由于对药品成本核算缺乏依据，随意性强，致使同一质量标准、规格的药品，有时会出现多种不同的价格。检察日报2002年6月7日报道，海南南灵制药厂生产的一种针剂，从厂家直接进货，每瓶仅18元，从桂林卫生局集中采购中标的玉林药材公司进货则78元，若从桂林各大医院药房进货则要支付113.5元，而给患者是每瓶120元，而这种暴利行为，不仅得到了政府物价部门的批准，居然还中了政府采购的标。另外，药厂的无序竞争，药企低水平的重复科研生产，造成大量的资金浪费，而这些成本又被分摊到药价上，提升了药价。据资料显示，目前我国化学制药企业有6000多家，药品经营流通企业有17000多家，而作为当前世界制药大国的美国，它的化工制药企业和药品经营流通企业，才分别为200多家和50多家。4、医药行业不正之风，监督不力，是医药购销过程中贿赂犯罪的主要原因。近年来，由于市场经济大潮的影响，改革步伐的加快，医药行业的领导和医务人员同样面临着金钱等多种诱惑，从而引发职务犯罪。原因：一是一些医药单位普通存在“五重五轻”思想，即重使用轻教育，重业务轻政治，重效益轻道德，重金钱轻法律，重自由轻纪律等问题；二是劳动与报酬价值不对等，助长了医药行业不正之风。如现在不少医生认为，医院检查费、药费普遍较高，但真正体现医生技术和劳动价值的，如诊疗费、手术费都比较低，这与利用开高价药方轻易收取高额回扣形成巨大心理反差，而产生对回扣趋之若鹜的举动；三是监督不力。一些医疗卫生单位领导及药品、器械的负责人，权利过大，独断专横，而监督部门普遍存在上级监督太远，下级监督太难，同级监督太软，法纪监督太晚的现象。5、查处困难，打击不力，是医药上购销领域职务犯罪日趋突出的重要原因。由于药品回扣次数多，金额小，品种多，范围广，查证困难。而部分人员的得利又使多数人产生“不收吃亏”、“法不责众”心理。这种情况出现，固然是多种现实或客观原因所致，但行贿者对社会危害性显而易见，如果不严惩行贿者，就无法从根本上遏制医药购销领域的职务犯罪案件的发生。五、医疗卫生系统如何有效预防商业贿赂犯罪医药购销领域犯罪严重，侵害了人民群众的切身利益，扰乱了正常的市场秩序和医药卫生管理秩序。要减少和遏制医药购销领域贿赂案件的发生，就要做好预防工作。（一）对单位而言，如何预防商业贿赂犯罪的发生1、 从体制改革入手，改变以药养医现状医药领域中贿赂犯罪案件的存在，一个很重要的原因就在于“以药养医”经营思想作祟，要彻底解决这一问题，首先从行业体制改革入手。目前，我国医院的管理、决策、劳动、人事、分配等都未体现市场经济的规律，医院之间，主要是少数大医院和其他医院没有形成真正意义上的竞争，医院的生存几乎要全部靠自己挣钱，而药品市场早已是市场经济，药品回扣更是计划经济与市场经济转轨的特产，医疗机构体制与药业体制不协调，恰好为药品回扣提供了滋生的土壤，这就迫使许多医院走上了以药养医之路。全国人大代表东盛集团董事长为此提出建议：国家可设立一批政府全额投资的公立医院，实行医、药分离，医药费由国家统一制定，剩下的医疗资源交给社会资本去办，适应不同层次的需求。社会资本以独资、合资等方式进入医疗服务行业，可打破行业垄断，使所有医疗机构和药品产销企业公平竞争，使患者有了更多选择余地。通过体制改革，使医院真正建立一种自主经营，自负盈亏，自我约束，自我发展的机制，从根本上解决医疗市场计划经济与药品市场市场经济两张皮的问题，通过体制改革使医院真正依靠治疗来养活自己，而不是目前以卖药为生。目前体制下，医院对药品销售利润依赖性太大，限制或去除这部分收入将危及医院的生存和发展。政府应把一部分公益性医院转为商业性医院，同时对保存下来的公益性医院加大投入，从制度上根除对药品利润的依赖性。2、规范药品购销行为，确保医药购销“阳光操作”目前我国药品购销还是以招标采购政策为主，招标采购其实并不是方向而是没有办法的办法，尤其在医改、流通、药价管理等体制不全的前提下。因此，规范药品购销行为，可分两步是：由目前执行现行招标采购的政策慢慢向全面实行药品网上购销过渡。第一步在我国现行招标采购政策未改变的情况下，要采取以下几方面的措施，减少和遏制药品购销环节中的腐败。一是建立健全购销制度，实行政府集中采购方法。以政府采购模式集中采购药品，医疗机构不再行使技术决策权，“强化集中，淡化招标”，招标与非招标模式并重，对医疗机构广泛采用、采购量大、价格高的药品全部纳入招标采购目录，实行公开招标和集中议价采购，医保目录中的药品已是国家定价，而且每年还有下调，对医院目录中的药品可不再要纳入招标范围，国家只要控制“只低不高”就行。对其他未进医保目录的市场调节药品，实行“有标底招药”制度，杜绝药品高价进入医院。二是采购药品严把“四关”即：药品公示关、折扣明示关、采购队伍关、持证销售关，促进药品购销工作良性发展。招标过程中，可由纪检、检察机关和有关监督职能部门参与招投标环节，实施同步监督，确保招投标工作规范有序。在招投标中在有质量保证同等疗效的前提下，采购应优先购买低价药，优先采购民族药，以保护普药不流失，民族药业不受损。三是建立药品招标信息网和药品招标联席会议制度，控制药价虚高。第二步：全面实行药品网上购销，减少药品流通的中间环节，由国家组建药品价格委员会，统一发布药品价格信息，医院和药品经销单位直接根据信息从网上订购，各医院和药品经销单位零售价格也必须在网上发布，做到药品购销“阳光化”。网上购销可节省两次招标的巨大花费，也使医药代表失去市场，从而大幅度减少了商品流通环节中的花费。同时，网上购销为社会监督和司法调查提供真实可靠的数据。3、改革药品定价机制，加强药品价格管理。药品价格的虚高，关键在于成本定价的失控。因此，要杜绝医药购销领域的贿赂犯罪，国家应切实加强对药品定价的管理。一是组建由国家物价管理局，药品与食品监督局和卫生部联合组成的药品价格委员会，职责主要是制定药品定价原则，科学合理确定药品限价，在网上统一发布药品价格信息