比较利益理论(要素禀赋理论).ppt

第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,国际贸易,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,从供给的角度 要素禀赋理论(Factor Endowment Theory) 探讨国际贸易的成因和影响 要素禀赋理论 由赫克歇尔(Heckscher)和俄林(Ohlin)提出 经萨缪尔森(Paul Samuelson)等人加以完善 赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边界等，该理论也被称之为新古典贸易理论。,国际贸易,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,新古典贸易理论的发展 主要表现在以下两个方面： （1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 。 （2）运用一般均衡方法分析国际贸易与要素变动的相互影响 。,国际贸易,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出 赫克歇尔，“对外贸易对收入分配的影响” （1919年）论文。对国际贸易理论作了一个概括性的说明。发表后并没有引起人们的注意。十年以后，他的学生俄林在此基础上进行了进一步研究。 俄林出版了著名的地区间贸易与国际贸易（ 1933年）一书，使该理论方法产生了巨大影响，这就是著名的赫克歇尔俄林模型。,国际贸易,赫克歇尔（1879-1952）小传,瑞典著名的经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士。曾任斯德哥尔摩商学院经济学、统计学教授和经济史教授。大部分精力致力于经济史研究，“生产要素禀赋论”是他在长期潜心研究各国及瑞典经济史过程中逐渐形成的。 他对经济学的贡献主要是在经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了新的方法论一种定量研究方法。 在经济理论方法方面最重要的贡献是他最著名的两篇文章：对外贸易对收入分配的影响（ 1919年）和间歇性免费商品（1924年）。 对外贸易对收入分配的影响是现代要素禀赋国际贸易理论的起源。,国际贸易,俄林（1899-1979）小传,俄林是瑞典著名经济学家和政治学家。1917年在隆德大学获数学、统计学和经济学学士。1919年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学士。1923年获得哈佛大学文科硕士学位。1924年获斯德哥尔摩大学博士学位。 当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物。他最为著名的工作是对国际贸易理论的现代化处理，并由此获1977年的诺贝尔经济学奖。,国际贸易,俄林（1899-1979）小传,他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面，国际贸易理论（1924）、地区间贸易与国际贸易（1933）、国际经济的复兴（1936）等。 主要贡献，提出了生产要素禀赋论。其理论显示，生产要素将决定国际贸易与国际分工的形态，并且说明了国际贸易对资源配置、相对价格与收入分配的影响。俄林指出区域贸易与国际贸易的相似与差异之处，并且说明国际贸易与产业区位之间的关系。,国际贸易,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,主要贡献 赫克歇尔 不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述贸易的基础，也揭示了贸易对要素价格的影响。 俄林 （1）揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 （2）指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。,国际贸易,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,国际贸易的起因 要素禀赋差异 主要内容： 赫克歇尔-俄林理论（简称H-O定理） 要素价格均等化理论 要素积累对国际贸易的影响,国际贸易,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,要素禀赋理论（与古典贸易理论的区别） 研究角度：要素禀赋差异角度 生产要素：资本、劳动 22 2模型 生产可能性边界是一条凸状曲线 要素禀赋差异的产生原因易于解释,国际贸易,第一节 要素禀赋理论的基本假定前提,一、假定前提的内容 二、假定条件的经济含义,国际贸易,第一节 要素禀赋理论的基本假定前提,1.两个国家（资本相对丰裕的国家、劳动相对丰裕的国家）、两种生产要素（资本、劳动）、两种产品（资本密集型产品、劳动密集型产品）； 2.两国同种产品的生产函数相同，但不同产品的生产函数是不同的； 3.规模收益不变； 4.两国资源都得到充分的利用，且各国可供利用的生产要素的总量不变； 5.两种商品生产具有不同的要素密集度，各种商品的要素密集度不随要素相对价格的变化而变化；,国际贸易,第一节 要素禀赋理论的基本假定前提,6.在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的； 7.生产要素在国内可自由流动，但国家之间不可流动； 8.两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说，贸易后两国仍然同时生产两种产品； 9.两个国家的需求结构（消费者偏好）相同，即在任何相对商品价格之下，两国消费两种商品的比例相同且独立于收入水平； 10.没有运输成本、没有关税或其他贸易障碍； 11.两国之间的贸易是平衡的。,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度,要素密集度 指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例 与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个 相对的概念。,在任何相同的要素价格下，,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度,假设：两种产品X、Y，使用两种生产要素资本K和劳动L，生产中所使用的资本劳动的投入比例分别为,则称： Y为资本密集型产品 X为劳动密集型产品,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度,如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高，并根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，将产品分为若干种类型。 如： 生产纺织产品投入劳动比例大，称之为劳动密集型产品 生产电子产品投入资本比例大，称之为资本密集型产品 生产小麦投入土地比例最大，称小麦为土地密集型产品,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,要素丰裕度（要素禀赋）物质定义 一国所拥有的两种生产要素的相对比例 如果，一国的要素禀赋（ K/L ）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。,一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决于与谁相比。,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,如果国家1、国家2 资本与劳动的禀赋比例分别为K1/L1 、K2/L2，且有K2/L2K1/L1，认为： 相对于国家1而言，国家2是资本丰裕型国家 相对于国家2而言，国家1是劳动丰裕型国家,即：国家1，劳动力丰裕而资本稀缺； 国家2，资本丰裕而劳动力稀缺。,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,国家2（资本丰裕）,国家1（劳动丰裕）,国家2的PPF比国家1更偏向于Y坐标轴,国家1的PPF比国家2更偏向于X坐标轴,即劳动丰富的国家的PPF相对偏向于劳动密集型产品,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,由此：,PPF差异,两国要素禀赋差异,结论： 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,PPF反映供给能力,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,要素丰裕度（要素禀赋）价格定义 通过要素的相对价格来表述 如果 r2/w2 r1/w1，国家相对于国家而言是资本丰裕的。 物质定义只包含了供给因素，价格定义包含了供给和需求两方面的因素。,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,1、基本内容 一国将出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品。,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,推理过程,要 素 丰 裕 度 不 同,要 素 价 格 不 同,产 品 成 本 不 同,产 品 价 格 不 同,产 生 国 际 贸 易,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,图4-2 PPF与赫-俄定理,2简要证明 P59-60,国家2,R2,国家1,R1,P2,P2,P1,P1,0,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,由前图可以推出： 国家2的产出结构比率YX高于国家1，说明劳动丰裕的国家1生产相对较多的劳动密集型产品X，资本丰裕的国家2生产相对较多的资本密集型产品Y； 两国的消费结构的比率YX在两个国家相同 贸易后，国家1向国家2出口X产品， 国家2向国家1出口Y产品。 结论：各国都会出口密集使用本国相对丰裕的要素生产出来的产品，进口密集使用本国相对稀缺的要素生产出来的产品。,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,E=E,C,C,国家1： 出口X，进口Y,国家2，贸易三角形：出口Y、 进口X。,H,H ,3.图示 P61-62,图4-3 赫-俄定理模型的图示,国际贸易,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理, 国家1的相对商品价格线P1小于国家2的相对商品价格线P2；（Px/Py）1 （Px/Py）2 说明劳动丰裕的国家1在劳动密集商品X上具有比较优势，资本丰裕的国家2在资本密集商品Y上具有比较优势。 同时 由于两国的技术水平相同、需求结构相同（假设条件）； 结论：比较优势只能来源于两国的生产要素丰裕程度或生产要素禀赋的差异。,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理,介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化 一、要素价格均等化定理 二、要素价格均等化过程 三、 HO的评价,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理,一、要素价格均等化定理 要素价格均等化定理是俄林研究国际贸易对要素价格的影响而得出的著名结论。 俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不同而引起的生产要素价格差异将通过两条途径而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。 生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等化； 商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理,要素价格均等化理论的意义： 第一，证明了在各国要素价格存在差异，以 及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现 最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流 动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题， 即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。,国际贸易,两国丰富要素的价格不断 稀缺要素的价格不断下降,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,贸易前，要素禀赋存在差异,要素价格不一致,二、国际贸易与要素价格均等化,贸易后： 国1, X商品相对价格,资本的价格,劳动的价格,国2 ,X商品相对价格,资本的价格,劳动的价格,两国X商品的相对价格差不断缩小，,均等,两国要素价格均等,国际贸易,在特定条件和假设前提下，自由贸易使两国间 商品价格均等化 各种要素价格均等化 以至于即使在要素不能在各国间流动的情况下，两国工人也将享受同样的工资水平， 资本的报酬率也会均等。,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,结论 国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于相等。同时，俄林认为生产要素价格完全相同几乎是不可能的，这只是一种趋势。,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,萨缪尔森 美国经济学家 ，1970年诺贝尔经济学奖 1941年 “实际工资和保护主义” 1948年 “国际贸易与要素价格均等化” 论证了自由贸易将导致要素价格均等化。 赫-俄-萨定理,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,萨缪尔森的观点 萨缪尔森在其再论国际要素价格均等（1949年）一文中认为，要素价格均等化的实现必须以下列条件为前提： （1）不变的产出物，即贸易发生前后两国生产同样两 种产品。如粮食和纺织品。 （2）不变的要素投入与同一且不变的技术，就是说生 产每种商品都使用土地和劳动这两种生产要素， 两国生产每种商品的技术水平一样。,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,萨缪尔森的观点 （3）不同的要素密集度，即两种商品的要素密集度 不同，一种是土地密集型的，另一种则须是劳 动密集型的。 （4）不变的要素供给，即两国要素禀赋状况不变。 （5）没有贸易壁垒与运输成本，商品在国际间完全 自由流动，但生产要素在国际间完全不流动。,国际贸易,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,要素禀赋理论的特点 详见教材 P68 HO的评价 价值： 从要素禀赋的角度解释了比较成本差异的 成因， 解决了李嘉图模型留下的问题。 缺陷：只能解释要素禀赋不同的国家之间的贸易， 比如 发展中国家与发达国家之间的贸易， 如果贸易发生在发达国家，要素禀赋论就 无法合理的解释。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,1933年1953年 要素禀赋理论被公认为是经济学中的一颗“明珠”， 因其逻辑的严密、模型的精巧，对诸多现实问题的解 释能力。 自20世纪50年代起，对该理论进行实证检验，最具代表性的是经济学家里昂惕夫（美国）。 经济学家对要素禀赋理论进行方方面面的修正。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫之谜 里昂惕夫 美国著名经济学家 投入-产出经济学的创始人 代表作投入产出经济学 1973年诺贝尔经济学奖,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫之谜 “美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化的基础上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反”。这一结论与赫克歇尔一俄林定理恰恰相反，故被称之为列昂惕大悖论 (The Leontief paradox)。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,以美国为例验证H-O理论,据经验，美国（与其他国家相比）：资本丰富,美国应该：出口 资本密集型产品 进口 劳动密集型产品,由测算结果知，美国：出口 劳动密集型产品 进口 资本密集型产品,结果与H-O理论相反，故称之为里昂剔夫之谜,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,里昂惕夫运用投人一产出分析法(The InputOutput Method)，对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了与赫克歇尔一俄林模型相反的结论。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,里昂惕夫 将出口产品的资本一劳动比率(KXLX) 与进口竞争产品的资本一劳动比率(KmL m)进行了计算。 如果计算结果大于1，则表示出口商品是资本密集型产品，进口商品是劳动密集型产品。 如果计算结果小于1，则表示进出口商品密集度相反，出口商品为劳动密集型产品，进口商品是资本密集型产品。这就是所谓的“里昂惕夫统计”(Leontief Statistic)。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,以1947年为例： 出口产品，每个劳动力一年所使用的资本为14010 （资本一劳动比14：1） 与进口产品竞争的行业产品，每个劳动力一年所使用的 资本为18180美元（资本与劳动的比率为18：1）。 当时美国：（KX/Lx）/（Km/Lm）14180.77 即，进口产品的资本密度为出口产品的1.3倍 （1818014010） 表明：美国在1947年出口商品为劳动密集型产品，进口商品为资本密集型产品。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,二、悖论的解释 1.要素密集度逆转 2.要素需求逆转 3.自然资源说 4.人力资本说,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,1.要素密集度逆转 赫克歇尔一俄林理论假定5中，对于要素密集度，假设两种商品的要素密集度不同，同种商品在两个国家密集度相同，没有要素密集度转变的情况。 要素密集度逆转(Factor intensity Reversal)是指同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况；如果两种商品的替代弹性有较大差异时，要素相对价格变化，就将发生要素密集度逆转的现象。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,2要素需求逆转 赫克歇尔俄林理论假定9假设两国消费者对两种商品偏好相同，所以，对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响。 如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品时，赫克歇尔俄林定理决定的进口方向将改变。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,2要素需求逆转 按照需求逆转说，美国是资本丰裕的国家，美国如果偏好资本密集型产品，而美国的贸易方向偏好于劳动密集型产品，美国的资本密集型产品的相对价格将被抬高，直到美国的比较优势转为劳动密集型产品。因此，美国出口的是劳动密集型产品，进口是资本密集型产品。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,3.自然资源说 该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔俄林模型的使用范围。里昂惕夫在1956年指出，没有考虑自然资源的影响是可能出现悖论的原因之一。 比如，美国大量进口的石油、煤炭、钢铁等产品的生产，既包括资本的贡献，同时也离不开自然资源的贡献。这些产品是自然资源密集型产品。美国的进口产品中初级产品占60-70，这些产品的自然资源密集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大了美国进口产品的资本/劳动比率。,国际贸易,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,4人力资本说 认为，劳动要素过于宽泛。实际上，劳动有很多种类，性质不同。 一般劳动可以分为：熟练劳动和非熟练劳动两类。 其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能，我们称之为人力资本。 可以说，美国是一个技术劳动禀赋丰裕的国家，通过美国和13个国家相比，美国出口的是技术劳动密集型产品。,国际贸易,“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用