《FIDIC合同条件与国际工程合同管理》贯宣培训课件.ppt

,FIDIC合同条件 与国际工程合同管理,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析,Contract Management in IPM,国际工程合同与合同管理 合同的本质： 规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。 合同管理的本质： 以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳利益，服务于整个项目管理目标。,Contract Management in IPM,国际工程合同与合同管理 合同管理的基础：合同知识和管理技能 合同管理的前提：内部组织管理井然有序 合同管理的行为：合同的签订、执行、补救,Contract Management in IPM,国际工程合同与合同管理 合同管理三个层次： 不读不懂，做事一厢情愿； 既读且懂，教条僵化使用； 掌握精髓，运用之于无形。,问题 我们的作法符合合同吗？ 业主的要求符合合同吗？ 如何利用好合同中的“灰色区域” 这样做有利于建立双方的相互信任关系吗？ 如果业主是明智的或处处刁难的，我们应如何做？ 看清“手段”与“目的”，处理好“短期”和“长期”，把握好“度”,国际工程合同与合同管理 合同管理最高境界： “据而不用，就是合同的最大用处。”,Contract Management in IPM,Contract Management in IPM,国际工程合同与合同管理,项 目 管 理,合 同 管 理,工 程 合 同,美国项目管理学会（PMI） A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK 2000),美国项目管理学会（PMI） PMI成立于1969年，1976年起开始讨论能否将项目管理中一些共性编制成标准，把项目管理当作一个独特的专业来看待。1987年发布了PMBOK第一版，1996年发布了第二版， 现使用的为2000年版。,工程项目管理是项目管理的重要领域。,PMBOK 2000 Project Management Areas： Project Integration Management Project Scope Management Project Time Management Project Cost Management Project Quality Management Project Human Resource Management Project Communications Management Project Risk Management Project Procurement Management,PMBOK 2000 项目管理知识领域： 1、项目集成化管理 2、项目范围管理 3、项目时间管理 4、项目成本管理 5、项目质量管理 6、项目人力资源管理 7、项目沟通管理 8、项目风险管理 9、项目采购管理 采购管理、合同管理与项目管理的关系是什么?,美国项目管理学会（PMI） 项目管理知识领域中的项目采购管理 Project Procurement Management includes the processes required to acquire goods and/or services from outside the performing organization. (项目采购管理是包含为达到项目范围而从 执行组织外部获取货物和/或服务所需的过程。),Project Procurement: Procurement of Works Procurement of Goods Procurement of Consulting Services,IT Procurement,一般意义上的采购管理与PMBOK中定义的采购管理的区别？,货物采购和工程项目采购有何异同？,项目采购管理与项目合同管理的定义: PROJECT PROCUREMENT MANAGEMENT PROJECT CONTRACT MANAGEMENT,( PROJECT CONTRACT ADMINISTRATION ),广义的合同管理与狭义的合同管理 ？,工程项目采购管理模式 1. 传统的（通用的）管理模式 （Traditional (general) Management Approach） 2. 建筑工程管理模式 (Construction Management Approach, CM) 3. 设计建造模式（Design-Build, DB） 4. 设计采购施工交钥匙模式 （ EPC/Turnkey） 5. 设计管理模式 （Design-Management, DM） 6. 项目管理模式 （Project Management, PM） 7. 更替型合同模式 （ Novation Contract, Nc） 8. BOT模式 （Build-Operate-Transfer, BOT）,FIDIC各类合同条件都适用于那种项目采购模式 ？,工程项目合同支付类型： 单价合同（Unit Price） 总价合同（Lump Sum） 单价合同与总价合同的比较： 各自适用条件 关于工程量清单（BOQ） 业主向承包商支付的不同,各类FIDIC合同条件属于那种合同支付类型 ？,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析,Federation Internationale Des Ingenieurs Conseils International Federation of Consulting Engineers 国际咨询工程师联合会,F I D I C,FIDIC是国际咨询工程师联合会Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils的法文缩写，中文音译为“菲迪克”。有人称FIDIC合同是国际承包工程的“圣经”。可以说，FIDIC合同是集工业发达国家土木工程建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理科学等有机结合起来的一个合同条件。,FIDIC1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，1948年英国加入，1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。 目前正式的成员国会员有65个。 中国工程咨询协会1996年代表中国参加了FIDIC，成为FIDIC的正式成员国。,FIDIC的宗旨： 倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。 FIDIC的主要工作： 研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略 召开工程管理国际专题研讨会 编制和推行国际工程中的各类合同范本,FIDIC的各种文献和出版物，包括各种合同、协议标准范本、各项工作指南、以及工作惯例建议等，得到了世界各有关组织的广泛承认和实施，是工程咨询行业的重要指导性文献。,FIDIC 标准系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts 为什么学习FIDIC合同范本 ? 学习国际工程合同管理的理想基础教程 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 从合同角度，提高国际工程项目管理水平,标准系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts FIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。,FIDIC出版的合同范本主要有哪些 ？,FIDIC Standard Forms of Contract 1、Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 2、Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction (1994) 3、Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works (1963, 1980, 1987) 4、 Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey (1995) 5、 Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement (1979, 1990, 1998),FIDIC系列标准合同条件(1999年以前) 1、土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 2、土木工程施工分包合同条件 (1994) 3、机电设备安装合同条件 (1963, 1980, 1987) 4、设计建造与交钥匙合同条件 (1995) 5、业主与咨询工程师合同协议书 (1979, 1990, 1998),FIDIC系列标准合同条件 土木工程施工合同条件(FIDIC红皮书)的演变： 产生的背景 57年第一版 65年第二版 77年第三版 87年第四版 88年，92年修订（DAB）,FIDIC系列标准合同条件 电气与机械合同条件（黄皮书） 机电工程（包括设备采购和安装） 由监理工程师管理工程的实施 公开招标的项目 应用法律环境开放（有“不可抗力”术语） 其他视情况而定,据调查分析，Design-Build模式发展很快。下表是美国设计建造学会最近的统计和预测数据，表中百分数为各类模式所占市场的份额。由之可以看出，设计建造模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。,表中数据采自：HBE(2001), Design-Build continence to group in popularity; blue print.,FIDIC合同条件的发展: 90年代初，国际承包市场的发展 迫切需要包括设计在内的总承包合同条件范本。FIDIC于1995年出版了设计-建造与交钥匙合同条件，亚洲开发银行总承包招标范本即采用了FIDIC设计-建造与交钥匙合同条件。,设计建造与交钥匙合同条件与99新版 FIDIC合同条件的关系 ？,橙皮书，其主要特点就是参考“黄皮书”做些变通，规定从设计至施工完毕，所有责任全都集中到承包商身上当然另一方面这也给承包商提供了更大的活动余地。“橙皮书”通常适用于BOT类型的项目。,FIDIC系列标准合同条件 业主与咨询工程师标准服务协议书（白皮书）适用的范围： 咨询服务，即：业主（委托人）雇用监理工程师为其进行工程咨询或监理时签定的合同协议书。,FIDIC合同条件的发展： 国际承包市场商业项目的增多，使得原来的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于1999年正式出版了四个新合同版本。,FIDIC1999年新版合同条件 施工合同条件 永久设备、设计与建造合同条件 EPC交钥匙项目合同条件 简明合同格式,CONTENTS,一、国际工程合同管理相关背景知识 二、FIDIC及其系列合同条件简介 三、新版FIDIC系列合同条件简介 四、施工招标与投标程序及案例分析 五、基于FIDIC施工合同条件的招标文件分析 六、新版FIDIC施工合同条件分析 七、国际工程项目索赔管理及案例分析 八、国际工程项目合同管理案例分析,FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 1、Conditions of Contract for Construction 2、Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3、Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4、Short Form of Contract,FIDIC 1999年新版合同条件 1、施工合同条件 2、工程设备与设计建造合同条件 3、EPC交钥匙合同条件 4、简明合同条件,前三本合同条件的结构基本统一,新版FIDIC合同条件的 编制原则： 术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 变革而不是改良 淡化工程师的独立地位 实践需要简明合同文本,FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 新版FIDIC各合同条件的适用条件与比较,施工合同条件的适用条件: 各类大型或复杂工程 主要工作为施工 业主负责大部分设计工作 由工程师来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) 风险分担均衡,工程设备和设计建造合同条件的适用条件: 机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 风险分担均衡,EPC交钥匙合同条件的适用条件: 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,EPC合同条件与DB合同条件的主要区别是什么？,简明合同格式的适用条件: 施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月） 既可以是土木工程，也可以是机电工程 设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责 合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定,为什么FIDIC专门出版简明合同格式？,简明合同格式是否可以用于分包合同？,FIDIC新红皮书、新黄皮书和银皮书的主要结构差别是什么？,FIDIC新版合同条件的支付类型比较：,FIDIC新红皮书,施工合同条件 Condition of Contract for Construction,第1条 一般规定,一个好的合同版本不但内容完整，行文严密，而且结构排版也符合条理，方便用户。FIDIC新版第1条体现了这一排版上的特点。 第1条共包括14个子款，覆盖的是整个合同中的“杂项”。,1.1定义 1.2解释 1.3通讯联络 1.4法律与语言 1.5文件的优先顺序 1.6合同协议书 1.7转让 1.8文件的照管与提供 1.9延误的图纸或指令 1.10业主使用承包商文件 1.11承包商使用业主文件 1.12保密事项 1.13遵守法律 1.14共同的及各自的责任,第2条 业主,一个项目工程仿佛一台戏，其建设过程需要众多演员的参与，业主无疑是最重要的角色。 第2条共包括5个子款，规定了业主的权利和义务。,2.1进入现场的权利 2.2许可证、执照或批准 2.3业主的人员 2.4业主的资金安排 2.5业主的索赔 业主自身的行为将很大程度上决定其最终获得的是优质产品还是劣质产品,第3条 工程师,工程师-项目实施的具体管理者。 第3条共包括5个子款，规定了工程师的权利和职责，履行职责和行使权力时应必须遵循的程序。,3.1工程师的职责和权利 3.2工程师的委托 3.3工程师的指令 3.4工程师的更换 3.5决定,本款可得出对工程师的如下结论 他受雇于业主来管理工程项目 他属于业主方人员，不是独立的第三方 他按照业主与承包商签订的合同中授予他的权利来履行其职责 他是业主方管理工程的具体执行者 工程师虽然不是中间人，但优秀的工程师在行使其职权时决不会站的太偏,第4条 承包商,再好的项目构思，要使之变为现实，最终还得靠承包商，在新版的红皮书模式下，可以说业主、工程师、承包商构成整个项目组织的三位一体，决定着项目建设过程的成败。 第4条共包括24个子款，规定了承包商在施工工程中的基本义务，对承包商提出了总体要求，并规定在某些特殊情况下承包商可以获得的权利。,4.1承包商的一般义务 4.2履约保证 4.3承包商代表 4.4分包商 4.5分包合同权益的转让 4.6合作 4.7放线 4.8安全措施 4.9质量保证 4.10现场数据 4.11中标合同金额的充分性 4.12不可预见的外界条件 4.13道路通行权与设施使用权 4.14避免干扰 4.15进场路线 4.16货物运输 4.17承包商的设备 4.18环境保护 4.19电、水和燃气 4.20 业主的设备和免费供应材料 4.21进度报告 4.22现场安保 4.23承包商的现场作业 4.24化石,第5条 指定分包商,一般来说，对于大型工程，承包商都要在工程师的同意下雇佣分包商，分包出去一些工程。但对于工程中的一些属于特别专业的关键部位或永久设备，业主希望让一个有经验，有专长，自己熟悉和信赖的专业公司来承揽，以确保工程质量以及其他特殊要求。基于这一原因，在国际工程中出现了“指定分包商”这一角色。 第5条共包括4个子款，规定了指定分包商的含义；承包商在什么情况下可以拒绝接受指定的分包商；承包商在处理对指定分包商的付款时应注意的问题。,5.1指定分包商的含义 5.2对指定分包商的反对 5.3对指定分包商的付款 5.4付款证据,第6条 职员和劳工,在完成工程所需的资源中，人力资源无疑是最活跃的因素。工程管理领域的一些研究发现，项目人力资源管理水平的高低，对项目执行的情况有很大的影响。在国际工程合同中，业主方主要从保证项目顺利进行的角度出发，对承包商在雇佣和管理其项目的职员和劳工提出了某些要求。,6.1雇佣职员和劳工 6.2工资标准和工作条件 6.3正在服务于业主的人员 6.4劳动法规 6.5工作时间 6.6位职员和劳工提供设施 6.7健康和安全 6.8承包商的管理工作 6.9承包商的人员 6.10承包商的人员和设备的纪录 6.11妨碍治安行为,项目经理必须认识到这样的一个事实：他的项目队伍中只有两类人：一类是为项目创造利润的，一类是为项目创造亏损的,第7条 工程材料、设备和工艺,质量是工程的生命。在国际工程中，业主对工程质量管理和控制主要体现在规范、图纸以及合同条件的规定中。承包商根据合同的各项规定，编制自己的内部质量控制程序，在工程实施中执行。 本条给除了设备材料验收与工艺检验的有关规定，作为业主方控制工程质量的手段，可以说本条属于质量控制方面的内容。,第7条 工程材料、设备和工艺,第7条共包括8个子款，规定了如下内容： 承包商实施工程各环节的总体要求 材料质量控制方法 业主方的现场检验内容和程序以及承包商配合的义务 工程师的据收与不合格工程的返工,7.1实施方式 7.2样品 7.3检查 7.4检验 7.5据收 7.6补救工作 7.7工程设备和材料的所有权 7.8矿产使用权,第8条 开工延误和暂停,进度管理是项目管理的主要内容之一，从第8条到第11条是对攻其管理的内容。 本条共12子款 基本覆盖了开工、进度、暂停、工期延误等方面的内容,第8条 开工延误和暂停,关于进度的具体规定，尤其是开工日期的确定 承包商进度计划的编制和提交 承包商索赔工期的权利和条件 业主方对承包商延误工期的管理方法以及收取拖延赔偿费的规定 工程暂停的条件和暂停的后果,8.1开工 8.2竣工时间 8.3进度计划 8.4竣工时间的延长 8.5当局引起的延误 8.6进度速度 8.7拖期赔偿费 8.8暂停工作 8.9暂停的后果 8.10暂停工作条件下对永久设备和材料的支付 8.11持续的暂停 8.12复工,第9条 竣工检验,工程竣工检验是体现工程已基本完成的一个里程碑，也是业主控制质量的一个十分关键的手段。对于竣工检验，合同通常规定的内容包括：进行竣工验收的前提条件；双方各自任务；检验过程中除了问题怎么办等,9.1承包商的义务 9.2延误的检验 9.3重新检验 9.4未能通过的竣工检验,第10条 业主,虽然工程的接收不需要投入大量工作，但由于责任重大，倍受项目各方重视。因此合同给出了一个清晰的验收程序来式各方顺利完成这一工作 本款的主要规定： 业主接收工程的前提条件以及承包商获得接收证书的程序 业主接收部分工程的限制条件和处理方法 业主阻碍承包商按时进行竣工检验的后果责任,10.1工程和区段的接受 10.2部分工程的接受 10.3对竣工检验的干扰 10.4地面需要复原,第11条 缺陷责任,缺陷通知期即质量保修期 本款的规定： 承包商在缺陷通知期的主要责任是什么 修复缺陷的费用由谁承担 在什么情况下延长缺陷通知期 履约证书签发的条件和签发人 收到履约证书后承包商还应注意的问题,11.1完成扫尾工作和修复缺陷 11.2修复缺陷的费用 11.3缺陷通知期的延长 11.4未修复缺陷 11.5移走有缺陷的工作 11.6进一步的检验 11.7进入权 11.8承包商调查 11.9履约证书 11.10未履行的义务 11.11现场清理,第12条 计量与估价,施工合同一般为单价合同，工程量表中的工程量只是估算工程量，因此投标价格只是一个名义价格，而最终的合同款额由承包商完成的实际工程量而定。 本款规定了实际工程量如何计量 实际工程量的计量程序和计量方法 对工程量的估价原则 删减的工程量骨架的处理方法,12.1工程计量 12.2计量方法 12.3估价 12.4删减,第13条 变更与调整,工程项目的复杂性决定了业主在招标阶段所确定的方案往往存在某方面的不足。随着工程的进展和对工程本身认识的加深，以及其他外部原因，业主常常在工程施工期间需要对工程的范围，技术要求等进行修改。 本条目是解决如何恰当地处理这些修改对工程造成的影响,第13条 变更与调整,本款主要包括： 工程师变更工程的权力范围 承包商提出变更建议的权利以及被采纳后应收获得的收益 暂定金额覆盖的工作范围以及计日工实施和支付方法 因物价波动和立法变动原因导致的费用和工期的调整,13.1有权变更 13.2价值工程 13.3变更程序 13.4以适用的货币支付 13.5暂定金额 13.6计日工 13.7因立法变动而调整 13.8因费用波动而调整,第14条 合同价格与支付,工程项目的特点决定工程款的支付方式也与一般的商业付款不同。这主要表现在工程完成之前合同价格的不确定性和支付程序的复杂性。 合理的支付规定和清晰而完整的支付程序是合同条件高水平的体现,第14条 合同价格与支付,本款的主要规定： 本合同条件下合同价格的性质 工程预付款的支付与扣还 期中支付证书和最终支付证书的申请与签发 保留金的退还 支付时间以及延误支付的处理方法 关于各支付货币之间的兑换率规定,第15条 业主提出终止,对业主而言，虽然采用了资格予审来排除不合格的承包商，但合同的履行过程中仍有可能发生承包商严重违约之情形，为保护业主利益，特编制本条款 本款主要内容 承包商哪些情况导致业主有权终止合同 业主终止合同的程序 终止后如何对承包商已完工作的估价和支付,第16条 承包商提出暂停与终止,如业主自身资金出现问题，导致其拖延工程款的支付，从而给承包商带来极大的财务困难，如发生此类问题，应如何保护承包商的利益。 本款的主要内容 业主的哪些行为会导致承包商有权暂停工作或终止合同 终止合同后承包商的义务 终止后承包商可获得那些赔偿,第17条 风险与责任,风险分担是合同中一项十分重要的内容，对承包商的投标报价和工程实施都会产生重大影响。 本款的主要内容： 业主与承包商互为保障的内容 工程照管责任问题 业主的风险以及如何处理此类风险发生后的后果 合同双方的赔偿责任限度,第18条 保险,工程保险是风险管理的一项重要内容 本款主要内容为: 合同对保险有哪些总体要求 工程、永久设备以及承包商设备的保险要求 对第三方人员以及财产的保险要求 对承包商人员的保险要求,第19条 不可抗力,本款的主要规定: 不可抗力的含义 不可抗力发生后双方各自的责任 双方对不可抗力造成后果各自承担的责任 不可抗力导致终止合同是的处理方法 由于法律的规定导致解除履约时的处理方法,第20条 索赔、争端与仲裁,本款的主要内容： 承包商索赔的程序 争端裁定委员会的构成，性质和运作机制 仲裁的前提条件以及仲裁的规则和程序,二、现代国际工程合同的特征和发展趋向 为什么称为“新”的FIDIC合同？ 1传统合同存在的问题 在19世纪和20世纪，工程承包的合同关系和合同形式主流模式是设计和施工分离的平行承发包，而且在设计和施工领域还有专业化的分工。它的特征是： （1）业主委托设计单位负责设计，用规范和图纸描述工程的技术细节，设计完备后才能进行施工招标。要求承包商接受合同条件，投标报价，通常以单价合同承包工程。 （2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案了解很少，对工程成本不关心。设计单位和施工单位都希望扩大工程范围和工作量。这对设计方案本身的影响也很大的。,（3）业主委托工程师管理工程。工程师的责任很大，决定给承包商增加费用和延长工期，裁决合同争端。承包商必须执行工程师的指令。但工程师与工程最终效益无关，业主对他难以控制，承包商又怀疑他的公正性。 （4）承包商接受合同条件、规范、图纸和工程师的指令，不仅对工程设计没有发言权。他必须按图预算和按图施工。由于工程是分散平行承包，承包商对整个工程的实施方法、进度和风险无法有统一安排。其结果不仅会大大拖延整个工期，而且增加工程成本。 （5）工程合同由律师起草，他注重合同的法律问题。在合同中强调制衡措施，注意划清各方面的责任和权益，注重合同语言在法律上的严谨性和严密性。,2现代国际工程的特殊性 （1）大型、特大型、复杂、高科技的工程项目越来越多。工程项目各种系统界面（如工程的设计、施工、供应和运营的界面，各专业工程的界面、组织界面、合同界面等）处理的难度越来越大，施工技术复杂，需要一个对工程最终功能全面负责的承包商。 （2）国际工程业主对工程和合同要求的变化。业主选择承发包模式、管理模式和和合同条件，对工程合同具有动力和导向作用。必须研究业主。 1）由于市场竞争激烈和技术更新速度加快，业主面临着必须在短期内完成建设，得到预定的生产能力，以迅速实现投资目的的巨大压力。要求对费用的追加进行有效的控制。 2）许多大型公共工程项目采用多元化的投资形式，多种渠道融资，如PPP、PFI、BOT等。这些项目的业主要求在早期就能够确定总投资和工程交付的时间。,2现代国际工程的特殊性 （1）大型、特大型、复杂、高科技的工程项目越来越多。工程项目各种系统界面（如工程的设计、施工、供应和运营的界面，各专业工程的界面、组织界面、合同界面等）处理的难度越来越大，施工技术复杂，需要一个对工程最终功能全面负责的承包商。 （2）国际工程业主对工程和合同要求的变化。业主选择承发包模式、管理模式和和合同条件，对工程合同具有动力和导向作用。必须研究业主。 1）由于市场竞争激烈和技术更新速度加快，业主面临着必须在短期内完成建设，得到预定的生产能力，以迅速实现投资目的的巨大压力。要求对费用的追加进行有效的控制。,2）许多大型公共工程项目采用多元化的投资形式，多种渠道融资，如PPP、PFI、BOT等。这些项目的业主要求在早期就能够确定总投资和工程交付的时间。 3）业主对工程项目的投资承担责任，必须对工程项目进行从决策到运营的全生命期的管理。业主对承包商的要求和期望越来越高，希望更大限度地发挥承包商的积极性，与他一起承担更大的风险责任，而不仅仅是“按图预算”和“按图施工”的加工承揽单位。,4）业主首先要求完备的使用功能，以迅速实现投资目的，希望面对较少的承包商，消除项目组织责任体系中的盲区，要求一个或较少的承包商承担全部工程建设责任，提供全过程的服务，希望保持管理的连续性，希望承包商与工程的最终效益相关，以消除承包商的短期行为，减少工程风险，调动各方面的积极性。 5）业主希望自己的工作重点放在市场、融资等战略问题上，而不希望自己再具体地管理工程。业主希望建筑业企业象其它工业生产部门一样提供最终使用功能为主体的服务。,（3）工程项目要素的国际化。工程项目所需要的产品市场、资金、原材料、技术、厂房、劳动力、承包商等项目要素常常都来自不同的国度。国际和国内工程的界限在逐渐淡化。这需要合同没有某一国的色彩，反映国际惯例。 （4）环境的变化频繁，使预期风险加大，要求对风险进行良好的管理。合同必须更合理的分配风险，调动各方面的积极性控制风险，保证工程的顺利实施。 （5）现代管理的许多新的理念、理论和方法在工程项目中应用。要求工程合同能够反映这些新的要求，促使各方按照现代项目管理原理和方法管理工程。 （6）新的融资方式、承发包方式、管理模式不断出现。在大型项目中，“设计采购施工”总承包、项目管理总承包，承包商参与融资和承担工程的运行管理任务等，在工程实践中取得了很大的成功，对承包商和业主都有益。承包商工程项目的承包范围不断扩展。,三、承包商,1承包商的基本责任。 （1）承包商必须按合同规定对工程进行设计、施工和竣工，并完成保修（缺陷）责任。承包商的工程范围通常由规范、图纸、工程量清单所定义。 （2）他应为完成上述工程责任提供所需要的工程(包括永久性的和临时性的)的监督、劳务、材料、工程设备以及其它物品。按工程师的要求向施工现场派遣授权的代表监督工程实施，提供完成他的合同责任所必需的各种人员。,1）承包商授权施工项目经理作为负责施工管理和合同履行的代表。他在专用条款中指明，或在开工日期前，承包商提出，业主同意的。施工项目经理易人，承包商必须事先以书面形式通知业主，征得业主同意。 施工项目经理的行为代表承包商，执行工程师认可的施工组织设计和依据合同发出的指令，负责具体工程的施工和管理。 2）承包商对他的分包商、分包商的代理人、雇员的行为、违约、疏忽等负完全责任。 3）当承包商是由两个或两个以上的企业组成的联营体时，他们就合同履行向业主承担共同的与各自的责任（连带责任）。未经业主事先同意，他们不得改变其组成或法律地位。 注意联营承包的特殊性！,4）合同管理中的往来信函应使用投标附录规定的“通讯联络的语言”。工程师助理、承包商的代表及其委托人必须能够流利地使用合同规定的语言进行日常交流。 （3）承包商设计。对合同明文规定由承包商设计的部分永久性工程，他应在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，将设计文件(图纸、规范等)交工程师批准。承包商对该部分永久性工程承担全部责任。 （4）除法律上不允许或实际上不可能做到以外，承包商应严格按合同实施工程。,2对报价以及实施方案，承包商的责任有： （1）承包商对业主提供的水文和地表以下情况的资料的解释负责（？）。 （2）承包商对环境调查负责。在投标前，承包商被认为对现场和周围环境及有关资料进行了调查，已掌握了与工程有关的风险、意外事故及其他情况的全部资料，并在此基础上作投标书。 环境风险的划定？ （3）承包商决定施工方法，并对所有现场作业和施工方法的完备、稳定和安全负全部责任。但对不由他负责的永久性工程或临时性工程的设计或规范不承担责任。 （4）在上述基础上，承包商应对投标书以及工程量表中所作出的各项费用和报价的正确性和完备性负责。承包商被认为对双方约定的合同价款的适宜性和充分性已完全理解。,3 承包商及其人员的一切工程活动和行为都应遵守所有适用的法律和各种规章制度，保证业主免于承担这方面的罚款和责任。 （1）对于实施、完成工程施工和修补缺陷工作中涉及的法律事项，承包商应负责发出通知、支付税款和费用，并获得所需要的许可。 （2）承包商负责工程所用的或与工程有关的任何承包商的设备、材料或工程设备侵犯专利和其它方权利而引起的一切索赔和诉讼。 （3）承担工程用的各种材料的一切吨位费、矿区使用费、租金以及其它费用。,（4）承包商负责他自己的设备、材料和其它物品的有关海关结关，进出口许可，港口、储存等方面的手续和费用；而业主应尽最大努力提供帮助。 （5）承包商负担取得进出现场所需专用或临时道路通行权的一切费用和开支，自费提供他所需要的供施工使用的位于现场以外的附加设施，对通往现场，或位于通往现场道路上的桥梁加固或道路的改建负责。注意对报价的影响！ （6）承包商对工程有保密的义务。没有业主事先同意，承包商不得在任何商业或技术论文或其他场合发表，或透露工程的任何细节。,4承包商应根据合同规定的或工程师通知的参照项目对工程进行放线，应对工程的放线、定位、定标高、定尺寸的正确性负责。如果出现差错，应按工程师的要求进行纠正。 5承包商应按合同要求提供履约担保，并交业主批准。在承包商完成合同规定的施工，竣工和缺陷（保修）责任前，履约担保应一直有效。 6承包商对健康、安全和环境保护的责任。 （1）在整个合同实施过程中，承包商负责保证施工人员、现场的其他人员的安全、健康，现场秩序、工程保护、环境保护。应保证施工现场清洁卫生符合环境管理的有关规定。 （2）按工程师或有关当局要求，自费提供并保持现场照明、防护、围栏、警告信号和警卫人员。做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物)、古树名木的保护工作。 （3）承包商应对工程施工操作所引起的对公共便利的干扰，公用道路，私人道路等的占用负责；对自己在工程所需运输过程中造成道路和桥梁的破坏或损伤负责。,7从开工到颁发工程移交证书为止，承包商对工程、材料和待安装工程设备的照管负完全责任。如果发生任何损失或损坏，除属于业主风险情况外，应由承包商承担责任。 8承包商应按合同规定，或按双方在中标函颁发前商讨的结果购买保险。 9在工程现场挖掘出来的所有化石、硬币、有价值的物品或文物，属于业主的绝对财产。承包商应负责保护，并执行工程师的处理指令。 10根据工程师的要求，应为业主、业主的其它承包商和工作人员、公共机构工作人员提供合理的工作机会。如提供承包商维修保养的道路或通道，临时工程或现场设备，提供其它性质的服务，则承包商有费用索赔权。 11承包商在用于施工的文件中发现了技术错误或缺陷，应立即向业主做出通知。 12对承包商的文件和其他由承包商编制的设计文件保留版权和其他知识产权。,四、业主 1负责编制合同协议书，并承担拟定和签订费用。 2向承包商提供该工程勘察所取得的水文地质资料和地下管网线路资料，设计规范、图纸、放样图纸，对资料的正确性负责。 业主负责保护、保管规范和图纸，并免费向承包商提供合同及每份后续图纸的两份复印件。如果业主在施工的文件中发现了技术性错误或缺陷，应立即向承包商做出通知。 业主对规范、图纸和由业主编制的设计文件保留版权和其他知识产权。,3为工程的施工提供各种条件，包括： 负责获得永久工程的规划、分区和其他类似许可，及规范中说明由业主取得的其他许可。 按合同要求向承包商提供工程施工所需要的现场和道路，使施工场地具备施工条件；业主不保证任何特定的进场路线的适宜性和可用性，并不对由此引起的索赔负责。 按照合同规定时间、质量和数量要求提供应由业主提供的材料、设备。 4如果承包商提出，业主应在收到承包商的任何要求28天内，提出自己为本工程的付款所作出的资金安排的合理证明。如果业主拟对其资金安排做任何重要变更，应将其变更的详细情节通知承包商。,5承担业主风险责任。业主风险通常包括： （1）政治和社会问题，如工程所在地发生战争、敌对行为、入侵、叛乱、暴动、政变、内战、暴乱、骚乱、混乱等。但仅限于承包商或其分包商雇用的人员中间且由于从事本工程工作而引起的除外。 （2）核污染或放射性污染；以音速或超音速飞行的飞行器产生的压力波。 （3）业主使用造成损失或损害。 （4）非承包商负责的工程设计错误。 （5）一个有经验的承包商通常也无法预测和防范的任何自然力的作用。 在竣工交付前，如果发生业主风险事件造成工程、或材料、或待安装的设备损坏或损失，承包商有责任修补，但由业主承担费用。 6在工程师按合同颁发付款证书后，业主应在合同规定的时间内向承包商支付工程款，否则承担违约责任。,7业主有权要求按照合同规定向承包商索赔费用和（或）要求延长缺陷通知期。业主可在给承包商的到期或将到期的任何应付帐单中扣款实现对承包商的索赔。 8业主根据工程师颁发的工程移交证书接收按合同规定已基本竣工的任何部分工程或全部工程，并从此承担这些工程的照管责任。 9对承包商重大的处罚由业主作出。如果承包商未能遵守工程师的指示，更换不符合合同要求的永久设备和材料，移走并重建不符合合同规定的工程，实施因保护工程安全而急需的工作，则业主有权雇用他人来实施工作，由承包商支付费用。但这项费用应小于承包商若完成此项工作本应有权获得的支付款。,10.业主接到履约证书副本后28天内，如果承包商未从现场运走任何剩余的承包商的设备等物资，则业主有权对这些物品予以出售或另作处理。 11业主应保障和保护承包商免遭由于不应由承包商负责的情况引起的对知识产权和工业产权侵权的索赔。 12业主不向承包商负责赔偿承包商可能遭受的与合同有关的任何工程的使用损失、利润损失、任何其它合同损失，但由于业主的欺诈行为、故意违约或管理不善导致的责任除外。,13。业主索赔。 1）承包商在工程中使用业主提供的水、电、汽（4.19）。 2）承包商使用业主提供的设备（4.20）。 3）在承包商未执行工程师的指令，将不符合合同规定的生产设备和材料从现场移出，并进行更换；清除不符合合同的工程，并重新施工；实施由于意外、不可预见的事件或其他原因引起的、为工程的安全迫切需要的任何工作情况下，业主有权雇用他人从事该项工作，业主可向承包商索赔因其未履行工程师的指示而使业主支付的费用。（7.6）,4）承包商责任造成工期拖延，工程师指令修订进度计划加速施工，由此导致业主费用增加。（8.6） 5）承包商责任造成竣工时间的拖延，承包商应向业主赔偿误期损害赔偿费。（8.7） 6）承包商的工程未通过竣工试验，但业主要求颁发接收证书，接收有缺陷的工程，合同价格应相应减少，以弥补由于此项未通过的后果给业主带来的价值损失。（9.4）,7）在缺陷通知期，承包商未能够及时修补应由他承担责任的缺陷，业主以合理的方式由他自己或他人进行此项工作，承包商应向业主支付由业主修补缺陷或损害而发生的合理费用（11.4） 8）由于承包商严重的违约行为业主终止合同，业主有权从承包商处收回业主蒙受的任何损失和损害赔偿费，以及完成工程的任何额外费用。（15.4） 9）缺陷通知期的延长。如果承包商责任的某缺陷或损害达到使工程、分项工程或某项主要生产设备不能按原定的目的使用的程度，业主有权按照合同规定对其缺陷通知期延长，但缺陷通知期的延长不得超过两年。(11.3),五、工程师 1代表业主管理工程，行使施工合同规定的或必然隐含的权力，履行合同规定的职责，包括向承包商发出图纸、指令、批准，表示意见或认可，决定价格，解释合同，调解争执等。工程师应在合理的时间内履行其他约定的职责，在按合同行使各种权力，处理问题的时候必须公正地行事，以没有偏见的方式行使合同权力。 2工程师可根据现场工程管理需要书面任命工程师代表，并可将属于自己的职责和权力授予工程师代表，还可以任命任意数量的助理协助工作。 3批准承包商的分包商。如果无工程师的事先同意，承包商不得将工程的任何部分分包出去，但劳务分包，采购符合合同规定的材料和合同中已指定的工程分包商除外。,4行使工程进度控制的权力。包括下达开工令、审查承包商提交的详细的进度计划、指令停工或加速施工等。 5行使工程质量控制权力。有权对承包商建立的质量保证体系进行审查。对材料、设备、工艺和工程的检查权、认可权，以及在不符合合同规定情况下的处置权。 工程师负责工程质量管理，验收已基本竣工的部分工程或全部工程，颁发工程移交证书；在承包商的缺陷通知期结束后向承包商签发缺陷责任证书；并按合同规定向业主提交最终证书。 6具有变更工程的权力。对各类工程变更，由工程师下达变更指令，并确定变更所涉及的合同价格的调整和工期的顺延。,7没有工程师的同意，承包商已运至施工现场的所有设备、材料和临时工程不得移出现场。这具有保证的责任。 3、工程师为确保承包商遵守合同，可合理要求承包商透露其保密事项。 工程师有权了解承包商为实施工程所采用的方法及安排，并且未经工程师同意，不得修改此类方法及安排。 对于由承包商负责设计的部分永久工程，工程师负责审批承包商的文件；在工程竣工检验之前，工程师负责审批承包商提交的竣工文件和操作维修手册。 9、承包商代表的任命或撤换，以及对承包商代表委托授权的人员的任命或撤换，都必须征得工程师的同意。工程师可以要求承包商撤换他认为有下列行为的承包商的人员：经常行为不轨或不认真；履行职责时不能胜任或玩忽职守；不遵守合同的规定；经常出现有损健康与安全或有损环境保护的行为。,8工程师应按合同规定及时向承包商签发各种付款证书，例如进度付款、竣工支付和最终支付等。 9负责处理业主和承包商之间的索赔和反索赔事务。当按合同规定应给承包商以工期的延长和费用补偿(增加合同价格)时，或承包商应给予业主以费用赔偿或延长保修期时，由工程师决定其工期（包括保修期）的延长量和费用的补偿额。 10工程师有权对合同文件之间出现的含糊、矛盾和不一致性作出解释和校正。,11工程师无权修改合同，无权解除合同中规定的承包商的责任。这有两层意思： （1)工程师行使他的权力，例如批准实施方案，检查放线和隐蔽工程，验收材料和工程，并不能免除承包商的责任。即如果出现质量问题，仍由承包商负责。 （2)工程师不能下达指令免除合同规定的承包商的责任，以防止工程师超越合同权力范围给承包商免责。当然业主有权力免除承包商的合同责任。 12工程师可以在任何时候根据合同向承包商发出指示，该指示应尽量是书面的。如果工程师发出的是口头指示，则承包商应在指示发出的2天内向工程师要求书面确认，而工程师在2天内未以书面形式