《HSE审核实践》PPT课件.ppt

1,中国石油宁夏石化公司质量安全环保处,HSE审核实践,中国石油宁夏石化公司质量安全环保处,谨防办公室火灾,3,第一章：术语定义 第二章：审核准备 第三章：审核实施 第四章：审核方法 第五章：审核技巧,内 容 提 要,4,1、审核 audit 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供审核或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,第一章：术语与定义,5,2、 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3、 审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 4 、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核结果。,第一章：术语与定义,6,6、 受审核方 audited 被审核的组织。 7、 审核员 auditor 有能力(14)实施审核的人员 8 、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。,第一章：术语与定义,7,9、 技术专家 technical expert 向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 10、 审核方案 audit programmed 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 11、 审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。,第一章：术语与定义,8,12 、审核范围 audit scope 审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 13、 能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,第一章：术语与定义,9,讨论及问题？ 如何认识HSE审核？ 审核与评估有什么区别？,10,2.1 确定审核范围 2.2 组建审核组 2.3 制定（本次）审核计划 2.4 编制审核工作文件,第二章：审核准备,11,2.1 确定审核范围： 1、确定审核范围的重要性 进行审核准备和实施审核依据 向相关方证明体系符合性的证据 2、确定审核范围考虑的因素： 1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质； 3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性； 4、受审核方现场的分布状况及地理范围； 5、组织输入、输出的职责界限； 6、组织的安全、环境许可范围； 7、与不完全包含在HSE管理体系范围中的服务或活动（如公用的污水处理厂）的接口应在拟审核的HSE管理体系中予以说明。,第二章：审核准备,12,3、确定审核范围的原则： 基于组织的管理权限 基于组织的活动领域 基于组织的现场区域,第二章：审核准备,13,5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全与环境方针 5.3 规划(策划) 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律、法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 管理方案 5.4 组织结构、资源和文件 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 能力、培训和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,评估要素,14,5.5 实施和运行 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5.6 运行控制 5.5.7 变更管理 5.5.8 应急准备与响应 5.6 检查和纠正措施 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录和记录管理 5.6.6 内部审核 5.7 管理评审,评估要素,15,2.2 组建审核组 1、审核组的组成要求 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组理解受审核方体系的有关要求，包括相关的过程与重要因素的控制措施； 审核组中的实习审核员人数不应超过审核员总数的1/2，实习审核员不能独立承担审核任务。 为保证审核活动的客观性和公正性，审核组成员与受审核组织应不存在利害关系；并未向受审核方提供过管理体系的咨询服务； 审核组成员的名单应得到受审核方的确认。,第二章：审核准备,16,2、审核组长的职责 负责组成审核组； 指导编制审核检查表； 负责组织管理体系文件的审核； 合理分配审核组成员的工作任务； 制定审核计划； 对审核过程实施有效的控制； 及时与受审核方领导沟通； 提交审核报告,第二章：审核准备,17,3、审核组成员的职责： 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 在审核组长指导下编制工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果； 完成审核组长交待的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等；,第二章：审核准备,18,2.3 制定（本次）审核计划 1、作用 审核计划是指导现场审核进程的重要依据 2、内容 （1）审核目的； （2）审核范围； （3）审核准则； （4）审核组成员； （5）审核日期； （6）审核日程安排； （7）受审核方确认意见。,第二章：审核准备,19,2.4 编制审核工作文件 日程安排表(分工表)； 按照企业文件和标准要求，编制检查表； 首末次会议签到表； 开具不符合报告； 编写审核报告。 与受审核方交流审核发现的材料准备。,第二章：审核准备,20,1、审核的目的是： 确认公司遵守其方针目标和程序，管理体系符合标准的所有要求，各类程序或制度正在得到有效运行。 2、审核的重点是： 受审核方对危害和环境因素的识别、分级及控制；法律法规及其他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；对目标指标实施监控、测量、报告和评价情况；员工协商和持续参与；内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价及纠正预防措施的完成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接和协调性。,第三章：审核实施,21,3、审核实施 A、首次会议 首次会议是审核组成员与受审核方的联席会议，由审核组长主持,主要内容包括： 介绍审核组成员; 介绍受审核方与会主要成员及陪同人员； 确认审核计划，包括审核目的、依据和范围； 介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和日程安排； 确定审核期间使用的资源； 确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜； 现场审核保密和公正性的说明。,第三章：审核实施,22,B、现场审核 审核组成员应按审核分工及日程安排,依据检查清单和记录表调查取证。 审核中发现的不符合事实，由审核组长主持召开审核组内部会议进行确定， 审核员负责填写不符合通知单和（或）观察项记录单。 审核员负责汇总审核发现，包括正面影响 注意：审核是发现企业遵从了标准要求，是一种符合性证实，因此要记录企业符合性的证据，在此其中发现了不符合并开具，目的是让企业持续改进绩效。,第三章：审核实施,23,C、审核结论 受审核方的管理体系没有或只存在一般不符合，审核组同意通过现场审核，并要求受审核方在规定时间内完成纠正措施的实施，经书面验证后，推荐审核注册。 受审核方的管理体系有严重不符合项，在短期内可以完成整改，建议推迟推荐审核注册。待问题整改完成后，由审核组长进行现场验证。 受审核方的管理体系有严重不符合项（包括审核中发生事故及对事故隐瞒不报的情况），且短期内不可能改正，则总体评价为不符合，建议不推荐审核注册。待问题整改完成后，由企业提出申请，中心视情况决定是否派出审核组现场验证。,第三章：审核实施,24,4、审核报告 审核报告应包括以下内容： 体系运行的基本评价； 体系存在的主要问题； 审核范围的确认； 第二阶段审核需关注的内容（包括现场、路途、人日增减）； 审核结论。,第三章：审核实施,25,D、与领导层的沟通 审核组在召开末次会议之前应与受审核方主要领导进行座谈，通报审核情况，确认不符合事实和审核结论，并签署相关文件。,第三章：审核实施,26,讨论及问题？（15分钟） 如何和领导进行沟通？ 和领导沟通的内容有哪些？,27,E、末次会议 末次会议由审核组长主持，主要内容包括： 介绍审核情况； 宣读不符合项报告； 解释审核发现或澄清审核标准的要求； 宣布审核结论； 提出纠正措施的跟踪要求。,第三章：审核实施,28,F、审核报告 审核组长负责编写HSE管理体系审核报告 审核报告应对受审核方的管理体系做出总结性评价，主要内容应包括： 体系运行的基本评价； 体系存在的主要问题； 审核范围的确认； 第二阶段审核需关注的内容（包括现场、路途、人日增减）； 审核结论。,第三章：审核实施,29,一、审核方法 1、目前常用的审核路线和方法（编检查表时应考虑） A、自上而下的方法 （先到总控部门了解抽样，再到分控和实施部门核查）； B、自下而上的方法 （先到实施单位抽样，再到主管部门核证） 以上方法要结合交叉使用； C、正向和逆向的审核方法 （按工序，按产品的形成过程或按管理网络，有正向或逆向） D、按要素审核和按部门审核的方法,第四章：审核方法,30,（1） 按部门审核,以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行审核。强化了组织机构职能的概念。 优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影 响小。 缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。,第四章：审核方法,31,（2） 按要素审核,以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。 优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。 缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往 要涉及许多部门， 各部门重复接受多次审核。,第四章：审核方法,32,二、 收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同） 文件资料查阅：（文件资料的真实性、符合性、有效性、可操作性、完整性、可追溯性及其管理； 各要素的管理基础文件及及记录占20% 人员访谈：（找对的人问对的问题） 员工及管理人员的观念、知识、技术的理解占30% 现场观察：（执行及落实情形） 各要素在工作场所的执行占50%,第四章：审核方法,33,三、文件审核的要求： 符合性：文件内容是否符合HSE管理体系标准全部要素的要求，不应回避和遗漏。 系统性：通过文件内容描述的HSE管理体系是否具备系统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径； 合理性：初步审查文件的合理性。 有效性：管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。 规范性：名词术语是否符合HSE标准要求。,第四章：审核方法,34,四、面谈时的要求： A、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能； B、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行； C、在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松； D、应当解释面谈和做记录的原因； E、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）； F、应当和对方总结和评审面谈的结果； G、应当感谢对方的参与和合作。,第四章：审核方法,35,五、 确定不符合时的注意事项： 以客观事实为依据； 以审核准则为准绳； 审核组要统一意见； 审核发现得到受审核部门的确认；,第四章：审核方法,36,六 检查表的编制 1 检查表的作用 2 检查表的性质 3 检查表的编制,第四章：审核方法,37,1 检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要内容； 明确审核目标，确定审核样本； 确保审核工作的系统和规范； 保持审核的节奏和连续性； 作为重要的审核记录。,第四章：审核方法,38,2 检查表的性质 是审核员为方便审核而使用的工具，审核员签字，审核组长批准。不用受审核部门同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核部门进行准备，指使其改变现状。,第四章：审核方法,39,3 检查表的编制 明确：查什么-怎么查 对照标准和文件的要求； 选择典型的健康、安全、环境问题； 结合受审核部门的特点； 抽样应有代表性； 时间要留有余地； 检查表应有可操作性； 按部门编制的检查表要考虑涉及的要素； 按要素编制的检查表要考虑涉及的部门。,第四章：审核方法,40,3 检查表的编制 可以使用OPPT的方法 管理流程（O）； 组织和职责（P）； 结合受审核部门的特点（P）； 技术和方法（T）；,第四章：审核方法,41,检查表样表示例 （5.4.4 能力、意识与培训）,42,页码:1/5,5.4.4,1、查关键岗位能力评价标准或规定；标准是否符合要求。 2、查评价记录（包括项目经理和项目组主要人员、应急指挥人员、外聘人员等）；,检 查 清 单 和 记 录 表 受审核部门： 陪审人员： 审核员： 审核组长： 审核日期：,1、提供公司“岗位员工能力评价标准”（2009-5-23）标准中规定了电焊工、锅炉工等10个岗位员工能力评价标准。除标准规定的三项内容外，还有身体条件，符合标准要求。,43,页码:2/5,5.4.4,3.是否对评价结果进行分析，提出培训需求。 4.索取培训计划和培训需求调查表，培训计划是否依据培训需求制定。,3、对评价结果进行了分析，2009.5.29提出培训需求，内容基本满足基层要求。 4、没有形成培训计划，也未对培训进行有效策划和安排，,44,页码:2/5,5.4.4,5.查培训管理台帐（包括但不限于：三级教育、转岗上岗教育、入场（厂）教育、特殊工种技能培训及换发证培训等）；,查特种作业人员胡* 证书过期，有效期为 2009.3.27日止，气焊 23名新工人未进行入场培训,45,页码:3/5,5.4.4,6.结合培训台帐抽查3个培训班的培训记录。包括编制的培训计划和相应的培训资料，培训效果进行评审，通过记录、考试资料，检验培训计划的执行及效果；,没有开展相关的培训,46,页码:4/5,5.4.4,7.是否按照应急培训计划组织培训；是否针对项目计划书、岗位作业指导书进行培训；查看培训或考核记录，(延伸到5.3.1和5.5.8),47,页码:5/5,5.4.4,8.与现场工作人员交谈，以证实培训效果；,48,七、不符合及报告的编写 1 不符合的确定 通过现场审核（按检查表进行）寻找符合性客观证据。其中发现与标准、规定、企业文件不相符的地方，即构成问题点。此时一定要将问题点的特性（时间、地点、事件、与准则的差异）记清。经审核组最终确认后，确定为不符合。 要判定不符合标准或程序文件的某条款，确定 不符合性质和类型，并以不符合报告形式提供 给受审核方。,第四章：审核方法,49,2 不符合的确定原则 严格依据客观证据； 有争议的问题可通过协商、重新确认 或重新审核来决定。,第四章：审核方法,50,B 不符合的性质严重不符合/一般不符合/观察项 严重不符合: 与体系的要求严重不符，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合： _ 缺少要素或未执行必要的程序； _ 体系与约定的标准的要求不符； _ 造成系统性或区域性严重失效的不符合,需由多个一般不符合来说明； _ 可造成严重后果的不符合。 一般不符合: _ 个别的、偶然的、孤立的事件； _ 文件偶而未被遵守，造成后果不太严重； _ 对系统不会产生重要影响的不符合。,第四章：审核方法,51,3 不符合的类型和性质 A 不符合类型 体系性不符合体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符； 实施性不符合未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定； 效果性不符合按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求；,第四章：审核方法,52,B 不符合的性质严重/一般不符合/观察项 观察项: _ 证据稍不足，估计存在问题，需提醒； _ 发现问题，但未构成不符合，发展下去 可能构成不符合； _ 其他需提醒的事项。,第四章：审核方法,53,4 不符合报告的内容 _ 受审核部门及负责人（陪同人）姓名； _ 审核员姓名； _ 审核依据； _ 不符合事实的陈述； _ 不符合结论； _ 不符合类型； _ 拟采取的纠正措施计划； _ 纠正措施计划完成情况及验证。,第四章：审核方法,54,5 不符合报告的编写 不符合报告内容要求： 完整 正确 清楚 简洁 不符合事实的陈述： 什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名； 结论：违反了标准或企业文件的哪个条款； 性质：严重、一般。,第四章：审核方法,55,不符合报告编写案例,56,57,不符合的确定原则 1必须以客观事实为基础 2必须以审核准则为依据 3与受审核方共同确认事实 4审核组内要相互沟通，统一意见。 判定不符合时注意 1就近不就远（建立、保持） 2多处发现同样问题开一个不符合 3一个审核发现只能判一个要素,58,示例1审核记录： 审核员到某厂安全处检查法律法规台帐，发现半年前发布的新法规未收集到法律法规清单。安全处长解释说劳动部门经常来检查，没发现什么问题，应该不会违法。,在安全处审核，该部门提供的法律法规清单中未包括半年前发布的新法规。 不符合Q/SY1002.1-2007标准5.3.2条款“组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方 ”的规定。,59,示例2 、审核员到作业现场发现有两位承包商人员正在做反应槽清槽作业，但槽外无任何人监护。经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭；而按该公司的“入槽作业管理程序”，清槽作业时承包商方须有监护人员，且工厂也必须有安全监管人员在场。,不符合实施： 在作业现场发现有两位承包商人员正在做反应槽清槽作业，但槽外无任何人监护。 不符合Q/SY1002.1-2007 5.5.5“通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制”的规定。 性质：严重,60,示例3：审核记录： 在油库审核时审核员发现有一名外来员工正在油罐区吸烟，旁边警示牌上清楚写明“严禁吸烟”，迎审人员说该员工外来的不知要求。 不符合报告：,在油库审核时发现某员工正在油罐区吸烟，且未得到有效制止。 不符合Q/SY1002.1标准 5.5.6 C)条款” 对于组织所购买和(或)使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和(或)供应方 “的规定。 性质：？,第四章：审核方法,61,示例4：审核记录： 在甲苯罐区审核时发现，原料供应商的司机张*在卸料过程中未按照甲苯储罐区物料装卸程序规定使用接地线，经询问司机小张知道有此规定，但不知道接地点在何处。,不符合报告： 在甲苯罐区审核时发现，司机张某在卸料过程中未按照甲苯储罐区物料装卸程序规定使用接地线，经询问小张不知道接地点在何处。 不符合Q/SY1002.1标准 5.5.6 条款中关于“ 对于组织所购买和(或)使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和(或)供应方 ”的规定。 性质：？,第四章：审核方法,62,示例5：审核记录： 审核员在现场审核时看见4个储油罐，间隔十几米外就是一个大型水库，当审核员询问陪同人员如果发生油罐泄漏有什么对策时，陪同人员说罐子很结实，不会泄漏。,不符合报告： 审核时发现，在间隔4个储油罐十几米外就是一大型水库，但在油罐区周围未发现设置防止油品泄漏的相关设施，据了解也未制定任何防护措施。 不符合Q/SY1002.1-2007标准 4.3.1条款”组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素 ”的有关规定。 性质：？,第四章：审核方法,63,示例6：审核记录： 公司噪声监测和测量程序6.2.2条规定“质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”。查体系运行的记录资料，该部不能提供相关监测记录，该部主任说，由于工作太忙，我们从来没有进行过监测。,不符合报告： 在质量安全环保部审核对振动设备运行例行监测时，该部门未能提供有效的监测证据或记录。 不符合公司噪声监测和测量程序6.2.2条款关于“质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”的规定。 标准Q/SY1002.1-2007标准中 5.6.1 C）”主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则”的规定。 性质：一般不符合。,第四章：审核方法,64,1、技巧来自于积累，个人都有自己的风格,现场审核的主要手段是看、闻、问、听、查。 _ 少讲、多看、多问、多听、随时分析； _ 选择正确的对象提问； _ 针对要了解的问题提问； _ 封闭式提问和开放式提问相结合； _ 注意观察易被遗忘的角落； _ 创造一个良好的审核气氛。,第五章：审核技巧,65,2、适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情况下，8用于提问；22用于聆听；40用于查阅；8用于观察；12用于验证；20用于记录。 按审核清单，事先分配每个审核要素所需要花费的时间，以便准确地掌握时间 避免在一些不重要的问题上浪费过多的时间 访谈时间的控制（尤其是与领导的访谈） 每天预留时间，做审核发现项的汇总及整理 审核人员应该养成随手记笔记的习惯，将发现问题的事实详细记录下来，不可凭记忆或通过反复要求被评估方提供文件来写评估报告。,第五章：审核技巧,66,3、查阅的技巧 1、围绕审核目的、范围和依据确定查阅的文件和记录； 2、根据项目过程或顺序查阅记录； 3、边查阅、边提问、边记录； 4、查什么要什么； 5、沿着问题的线索追踪查阅； 6、重点关注的问题重点查阅。,第五章：审核技巧,67,4、观察的技巧 下列情况可通过观察确定： 1、基础设施状态和运行状况； 2、工作环境与条件； 3、现场使用的文件或规定； 4、员工的操作与精神状态； 5、储存、包装、搬运现场； 6、防护设施； 7、按标准的执行情况。,第五章：审核技巧,给我看(证据) SHOW ME,68,5、访谈应注意事项,根据检查提纲提问，但不死板 认真听取回答，边听边记 及时抓住信息的线索 注意对方的态度和表情（形体语言）,第五章：审核技巧,69,恰当的，有技巧的面谈是审核成功的一个关键技能。基本的面谈技巧如下?: 正确地提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择恰当的面谈对象 保持礼