合同能源管理项目合同风险防控.ppt

合同能源管理项目合同风险防控,卜令慧 2012年3月31日,目录,合同实用常识 认识合同能源管理项目示范合同 合同主文详解 合同附件详解 项目风险防控措施,一、合同实用常识,合同定义： 合同法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 合同法的基本原则： 平等：当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方 公平：当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务 诚实信用：当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则 条款自治：依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。不得擅自变更或者解除合同 公序良俗：遵守法律法规，尊重社会公德，不扰乱社会经济秩序，损害公共利益,一、合同实用常识,合同的内容由当事人约定，一般条款包括： 当事人的名称或者姓名和住所； 标的； 数量； 质量； 价款或者报酬； 履行期限、地点和方式； 违约责任； 解决争议的方法。,一、合同实用常识,合同的成立： 采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立 合同的生效： 依法成立的合同，自成立时生效。 登记生效、附生效条件、附生效期限、履行生效 合同的解除： 当事人协商一致解除；按约定条件解除；法定条件解除 合同效力的终止： 债务已经按照约定履行；合同解除；债务相互抵销；债务人依法将标的物提存；债权人免除债务；债权债务同归于一人；法律规定或者当事人约定终止的其他情形。,二、认识合同能源管理项目示范合同,合同能源管理技术通则（以下简称通则）作为国家标准（标准号为GB/T 24915-2010）2011年1月1日起正式实施。 技术通则中公布了是合同能源管理示范合同。 在国家标准中包含参考合同文本的，通则可能是唯一的一个。虽然通则在前言中表示，附录A（合同能源管理项目参考合同）为资料性附录。 但这一参考合同文本对节能服务企业而言，仍然有着特别重要的意义。帮助节能公司改善业务模式、业务流程和业务文件。,二、认识合同能源管理项目示范合同,示范合同是针对合同能源管理业务特点专门制定的合同模板，是合同能源管理业务的“小宪法”（合同篇幅长，内容多，用于项目整个期间） 学习示范合同的意义，合同能源管理业务是高风险型的业务： 要为客户提供技术设计、设备选型采购、施工安装、项目维护服务、融资等多方面服务，因此业务非常复杂； 合同能源管理项目往往一个项目的周期长达数年； 合同能源管理项目要为客户垫资； 用能客户所处行业受国家产业政策、节能减排、淘汰落后产能等政策直接影响，也就直接影响合同能源管理项目的成败； 合同能源管理项目往往是异地实施； 节能公司往往是中小型新建公司，防范风险能力不足。 掌握规范的合同有助说服客户，也有助于申请财政奖励和享受减免税。,二、认识合同能源管理项目示范合同,示范合同的结构 合同标题：合同能源管理项目合同 双方基本信息：名称；法定代表人：地址：联系方式：账户 序文：简略介绍合同背景 主文：定义和术语；项目期限；方案的设计、实施和验收；节能效益分享方式；甲方义务；乙方义务；违约责任；争议解决。 签字栏：名称、盖章、签字人 附件：项目方案文件；合同解除后的财产处理,三、合同主文条款详解,双方基本信息： 注意事项：填写准确、完整。 风险提示：名称不准确可能导致合同无效；准确完整的信息有助于进行争议解决程序。 术语和定义： 注意事项：合同能源管理、能耗基准、节能效益、节能量认证、功能性验收。对于非通用的术语建议进行通俗解释。 风险提示：这一条的用处在于避免对合同中重要的概念发生歧义，特别是当发生争议时，有助于法官等本行业以外的人士理解合同。,三、合同主文条款详解,项目期限： 注意事项：合同有效期、项目建设期和效益分享期是不同的概念，要注意区分，尤其要据实际情况填写，还要注意与相关条款协调一致，如附件中计算节能效益时会引用分享期限。 风险提示：这是合同关键条款，如填写不准，可能会引起歧义，导致前后条款矛盾。 项目方案的设计、实施和验收 注意事项：这一条所涉及的内容很重要，但已分解到其他条款附件之中了。但如果修改示范合同中这个条款，修改时就要特别注意了。,三、合同主文条款详解,节能效益分享方式 注意事项：此条是合同的核心。4.1条“预计节能量”中的“预计”不可删。4.2条分享比例可做成表格化。4.3条的节能量测量方式和主体，不要直接套条文，应该按照实际制作附件。 风险提示：节能量的确认是效益分享的前提，是节能合同中最容易发生争议的地方。节能量的确认一定要设计出可行的，可计量的方式，并综合考虑技术方案的可行性及客户工艺和设备现状。如客户的能源管理混乱、能源计量不清、产品多样、工艺发生改变、生产不连续等情况，以及节能量确定方式的不同选择均会导致结果差异很大。节能量的确认要制作出严谨的附件文件。,三、合同主文条款详解,甲方的义务 注意事项：此条主要是要求甲方所做的重要保证、配合、协助，如果觉得对甲方约束不够可以再添加条款。 具体内容包括：,办理项目审批手续； 提供项目设计和实施数据； 提供施工现场协助； 指派人员进行操作培训； 配合节能量的测量； 配合试运行和验收；,负责项目日常操作、维护、保养 协助乙方的建设、维修、检测等； 配合设备的修理和监管； 保证其设备符合国家政策； 保证设备运行良好； 协助申请奖励。,三、合同主文条款详解,乙方的义务 注意事项：此条主要是乙方应做的保证、配合、协助。 条款内容：,负责项目的设计、建设、运营、维护； 遵守甲方安全卫生规定； 为甲方人员提供培训； 办理项目审批许可；,遵守安装调试设备符合规范； 及时维护更换设备； 遵守甲方规章制度 配合节能量测量和验证,项目的更改 条款内容：此条规定乙方可以为优化项目节能量而更改项目。,三、合同主文条款详解,所有权和风险分担 条款内容：此条规定了节能付款付清前项目所有权归乙方所有；款项付清后的交接事项；设备灭失、丢失、损坏的风险。,违约责任 条款内容：此条规定了双方违约的责任。但所规定的内容远远不够，建议根据项目情况有针对性的补充。 风险提示：对于节能公司来说，违约责任主要针对两个阶段，一是项目建设阶段的拖延、不配合，导致项目的建设、验收、调试和验证节能量的迟延；二是节能效益分享阶段的不配合节能量的检测、迟延付款、设备损坏，还有因甲方工艺改变、停产等原因导致的节能量下降。因此仅有几句空泛的违约责任描述是不够的。,三、合同主文条款详解,合同解除 条款内容：此条规定了合同解除的条件。合同可以经双方协商解除，因不可抗力解除，也可以因为客户付款和配合过于迟延等原因解除。 风险提示：由于项目周期很长，在漫长的合同履行过程中，可能会出现客户严重违约的情况，合同解除并非不可能发生。即便节能公司不主动解除合同，也要掌握合同解除和索赔条款的主动权，使客户顾忌节能公司手中的权利，不敢恶意违约。 争议解决 条款内容：规定了双方合同的争议提交哪个机构解决。 风险提示：此条款是非常重要的关键条款。由于我国的司法地方保护主义盛行，在哪个法院解决具有非常重要的意义。这也是合同最后一道防线。,四、合同附件条款详解,附件的重要性 合同主文大多是概括性的约定，而附件是关于项目的技术方案、节能量确认和技术保证的有针对性约定，因此远比合同主文要重要的多。 项目内容、边界条件和技术原理 条款内容：项目内容往往是比较概括性的描述此项目的节能改造方案；边界条件是约定双方所负责的各自改造范围；技术原理是描述节能改造项目的设计原理。 风险提示：此附件中边界条件是合同能源管理项目合同中最关键的条款之一。边界条件约定不清将会导致项目扯皮，无法完成建设和进行项目验收。,四、合同附件条款详解,能耗基准、节能目标和能源价格 条款内容：此附件用于约定能耗基准，预测的节能目标和能源价格波动的情况。 风险提示：能耗基准一定要约定清楚，否则所谓“节能”就没有可比较的基础，能耗基准的确定有多种方式，不同的方式会导致节能量的结果截然不同。提前在合同中确定对自己有利的方式有十分重要的意义。事后再去确定将十分被动。 节能目标约定主要为了在合同验收时验证节能效果，同时也能够用于推算项目的总金额，作为减免税和节能奖励的参考。 由于项目周期往往长达几年，能源价格会发生波动，可以约定能源价格波动时按新的价格结算节能付款。,四、合同附件条款详解,节能量测量和验证方案 条款内容：此附件用于约定在验收和节能效益分享内测量节能量的方案和程序。 风险提示：节能量测量和验证是合同能源管理业务的核心内容，此条款约定不好，即便是进行诉讼也无法保证节能公司的权益。应该力求采用切合实际的、简便的、不会发生争议的方式来测量，同时要约定好进行测量的各项前提条件（工艺的、计量的、程序的）。能够尽量减少测量的次数，测量时尽量不依赖对方 的配合就能操作。 项目性能指标、安全认证书、节能目标达标认证书、培训计划、技术标准和规范。 根据项目技术情况及项目的技术复杂程度制作格式文件。,四、合同附件条款详解,项目进度阶段表 条款内容：用于约定项目建设的进度安排。 项目财产清单 条款内容：用于约定项目所提供的财产。 风险提示：此清单可用于项目验收，但同时也用于未来管理和财产交接的依据。合同能源管理项目节能指标是核心，配备什么样的设备和财产不要过于强调，因此建议在合同签订阶段不提供过于详细的清单。 施工条件约定 条款内容：此条款十分重要，客户往往不认真对待施工条件约定，这样一来由于客户的不能按照约定提供施工条件将导致节能公司工期延长、成本增加、追加投资，造成很大的损失。因此不仅要约定清楚，还要监督客户的准备和执行情况。,四、合同附件条款详解,项目投资方案分担 条款内容：法律规定节能公司要负责投资70%以上，实际上节能公司往往承担100%的投资。这一条的意义实际上是在申请政府奖励和税务减免时，供政府检查用的。 项目验收程序和标准 条款内容：用于约定验收程序和标准。 风险提示：此条是关键条款，由于节能项目既要进行工程安装验收，又要验证项目的节能效果，因此验收问题就比较复杂，容易产生争议。 操作规程、保养要求和故障维修 按照项目技术情况设计标准内容。,五、项目风险防控措施,甄别项目 节能效益好的项目；技术措施成熟的项目；节能量易于确认的项目；易于实施的项目；属于国家鼓励政策的项目，避免国家淘汰产业的项目。 选择客户 客户实力强规模大；客户信用状况好；客户不属于国家淘汰产业；客户最近几年财务稳健；项目实施期内无停产、搬迁等重大计划。